證券行業是很有職業前景的，所以很多人蔘加證券從業資格考試。下面是yjbys小編爲大家整理的證券從業資格考試習題及答案。歡迎閱讀。
證券從業資格考試習題及答案
1. 交易商在固定收益平臺進行固收益證券交易下列說法不正確的是( )。
A交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出
B當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出
C一級交易商履行做市義務的可在交易所規定的額度內申報賣出固定收益證券
D交易申報賣出固定收益證券的數量不得超過其證券帳戶內可交易餘額
2. 在資產管理業務中( )負責保管客戶委託資產。
A證券公司
B資產託管機構
C證券登記結算機構
D證券交易所
3. 在證券經紀業務中證券經紀商進行含有自營業務的委託申報時的原則是( )。
A時間優先、客戶優先
B時間優先、價格優先
C價格優先、時間優先
D價格優先、客戶優先
4. 以盈利爲目的並以自有資金和賬戶買賣有價證券的行爲是證券公司的( )。
A投資銀行業務
B經紀業務
C資產管理業務
D自營業務
5. 客戶申請開展融資融券業務時向證券公司營業部提交的相關材料中不包括( )。
A客戶具有支配權的資產證明
B住址證明
C已在營業部開立的客戶信用證券帳戶
D融資融券擔保品證明
6. 深圳證券交易所證券投資基金的過戶費爲( )。
A0
B成交金額的1.5‰
C成交金額的1‰
D成交金額的0.5‰
7. 在證券經紀業務中證券經紀商對( )不負保密義務。
A客戶買賣股票的原因和依據
B客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C客戶股東賬戶中的庫存證券數量
D客戶資金賬戶中的資金餘額
8. 上海證券交易所規定首次上市股票上市首日其即時行情顯示的前收盤價格爲其( )。
A發行人計算的開盤參考價
B主承銷商計算出的開盤參考價
C發行價
D集合競價
9. 根據有關規定上市公司披露定期報告臨時公告例行停牌後從當日( )起恢復交易。
A11?00
B10?30
C13?00
D10?00
10. 根據《深圳證券交易所交易規則》規定在其接受的市價申報類型中對手方最優價格申報是指( )。
A以對手方價格爲成交價格如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完
全成交的則依次成交否則申報全部自動撤銷。
B以對手方價格爲成交價格如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優5個價位的申報隊列依次成交
未成交部分自動撤銷。
C以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優價格爲其申報價格
D以對手價格爲成交價格與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交未成交部分自
動撤銷2016年證券從業資格考試試題(附答案)2016年證券從業資格考試試題(附答案)。
11. 滬深證券交易所證券投資基金的佣金收取標準爲不得高於成交金額的( )。
A3‰ B2.5‰
C2‰
D2.8‰
12. 中國證監會及其派出機構依法對證券公司的經紀業務進行監督檢查對違反有關規定的證券公司進行處罰。中國
證監會或其派出機構對證券公司的處罰措施中不包括( )。
A撤銷證券公司證券營業許可證
B暫停從事證券業務
C記過
D罰款
13. 上海證券交易所於( )正式開業。
A1991年7月
B1991年2月
C1990年11月
D1990年12月
14. 以下尚未公開的信息中( )不屬於內幕信息。
A上市公司發生重大債務
B上市公司收購的有關方案
C上市公司25?的監事發生變動
D上市公司申請破產的決定
15. 在國外新股競價發行是指一種由多個承銷機構通過指標競爭確定證券發行價格並在取得承銷權後向投資者推
銷證券的發行方式也可以稱爲( )。
A分銷購買方式
B包銷購買方式
C承銷購買方式
D招標購買方式
16. 2002年發佈的《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定全國銀行間債券市場回購期限最短爲( )最長
爲( )。
A7天 4個月
B1天 4個月
C1天 1年
D7天 1年
17. 全國銀行間債券市場回購期限( )。
A不含首次交收日不含到期交收日
B不含首次交收日含到期交收日
C含首次交收日不含到期交收日
18. D含首次交收日含到期交收日中小企業板上市公司出現( )情形時深圳證券交易所將終止其股票交易2016年證券從業資格考試試題(附答案)文章2016年證券從業資格考試試題(附答案)
A因成交量低於規定標準而被暫停上市的在其後120個交易日內的累計成交量低於3000萬股
B因成交量低於規定標準而被實施退市風險警示的在其後180個交易日內的累計成交量低於300萬股
C因成交量低於規定標準而被實施退市風險警示的在其後120個交易日內的累計成交量低於300萬股
D連續120個交易日內公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低於300萬股
19. 中國結算公司深圳分公司對於採用現金結算方式行權的權證在( )對到期日未行權的價內權證進行自動行權
處理。
A權證到期日前1個工作日內
B權證到期後的1個工作日內
C權證到期後的3個工作日內
D權證到期日
20. 執照規定證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間爲( )。
A正常交易日1500-1530
B正常交易日1300-1500
C正常交易日1457-1500
D正常交易日1500-1515
21. 在我國根據市場情況有權調整大宗交易最低限額的是( )。
A證券登記結算公司
B證券交易所
C證券業協會
D中國證監會
22. 證券是用來證明( )有權取得相應權益的憑證。
A證券發行人
B證券承銷商 C?證券持有人
D?證券託管人
23. 信用交易是指投資者通過交付保證金取得( )信用而進行的交易。
A?證券交易所
B?經紀人
C?證券登記結算公司
D?投資者保護基金
24. 在融資融券業務的清算與交收中?投資者信用證券賬戶的明細數據由( )負責維護。
A?存管銀行
B?登記結算公司
C?證券交易所
D?證券公司
25. 新中國證券交易市場的建立始於( )。
A?1988年
B?1986年
C?1990年
D?1992年
26. 證券公司與客戶的關係必須是“一對一”的客戶資產管理業務是( )。
A?定向資產管理業務
B?限定性集合資產管理計劃
C?非定性集合資產管理計劃
D?專項資產管理業務
27. 股份報價轉讓試點業務中?每筆委託股份數量一般爲( )以上。
A?5萬股
B?3萬股
C?2萬股
D?1萬股
28. 在債券回購業務結算中?結算參與人因故導致質押券欠庫的?融資方結算參與人在次一交易日未補充提交或補充
申報提交質押後相關證券賬戶仍發生質押欠庫的?從該交易日起?含節假日?向該融資方結算參與人收取違約金。
違約金的計算公式爲( )。
A?違約金?質押券欠庫量×1‰
B?違約金?質押券欠庫量×違約天數
C?違約金?質押券欠庫量等額金額×1‰
D?違約金?質押券欠庫量等額金額×違約天數×違約金比例
29. 證券公司應當在每一月份結束後( )內?向證監會、註冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融
券業務客戶的開戶數量。
A?7日
B?5日
C?10日
D?3日
30. 某股票派息?每10股的現金紅利爲1.10元?除息日前收盤價爲10元?其除息報價是( )2016年證券從業資格考試試題(附答案)證券從業資格。
A?9.89元
B?11.10元
C?8.90元
D?10.11元
根據《上海證券交易所大宗交易實施細則》的規定?A股大宗交易單筆買賣最低限額爲( )。
A?數量不低於10萬股?或者交易金額不低於100萬元人民幣
B?交易金額不低於500萬元人民幣
C?數量不低於50萬股?或者交易金額不低於300萬元人民幣
D?交易金額不低於100萬元人民幣
31. ETF是一種( )
A?保本型基金
B?債券型基金
C?貨幣型基金
D?指數型基金
32. 上海證券交易所某國債面值100元?回購年收益率爲2?回購天數爲91天?不考慮手續費?回購價爲( )。
A?100.70
B?100.60
C?100.50 D?100.40
33. ( )指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交併予以即時揭示的申報數量。
A?虛擬未匹配量
B?虛擬匹配剩餘量
C?虛擬匹配量
D?虛擬開盤參考價格
34. 在做市商市場?證券交易的買價由( )給出?證券交易的賣價由( )報出。
A?做市商 投資者
B?做市商 做市商
C?投資者 投資者
D?投資者 做市商
35. 根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申
購實施辦法的規定?( )應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。
A?發行人
B?主承銷商
C?證券經營結算公司
D?證券交易所
36. 下列各項費用中?不屬於投資者在委託買賣證券時繳納的交易費用是( )。
A?證券結算風險基金
B?委託手續費
C?過戶費
D?印花稅
37. 在下列各項委託方式中?投資者採用( )時?身份確認可不由密碼控制。
A?電話轉委託
B?自助委託
C?電話自動委託
D?網上委託
38. 下列各項中?不屬於委託指令的基本要素的是( )。
A?委託方式
B?委託價格
C?證券品種
D?證券賬號
39. 下列( )屬於內幕交易行爲。
A?證券公司以自營賬戶爲他人或以他人名義爲自己買賣證券
B?發行人在招股說明書中做虛假陳述
C?發行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息?使他人利用該信息進行交易
D?證券公司將自營業務與代理業務混合操作
40. 股份有限公司申請股票上市?應當符合的條件包括( )。
A?公司股本總額不少於人民幣三千萬元
B?千人千股
C?三年連續盈利
D?公開發行的股份達到公司股份總數的百分之十以上
41. 按照上海證券交易所的現行規定?債券質押式回購的最小申報單位爲( )。
A?100手
B?10手
C?1000手
D?1手
42. 一般來說?信用等級最高的債券是( )。
A?可轉換債券
B?公司債券
C?政府債券
D?金融債券
43. 根據《上海證券交易所國債買斷式回購交易實施細則》的規定?回購到期如單方違約?違約方的履約金交( )
所有。
A?守約方
B?上海證券交易所
C?投資者保護基金
D?證券結算風險基金 44. 在證券經紀業務中?證券交易的對象是委託合同中的( )。
A?證券經紀商
B?投資者
C?證券交易所
D?標的物
45. 下列關於全國銀行間債券市場回購清算業務描述正確的是( )。
A?計算回購利息的基礎天數爲360天
B?回購交易單位爲萬元?債券結算單位爲元
C?回購期限不含首次交割日?含到期交割日
D?資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額
46. 按照我國現行制度的規定?( )交易必須繳納證券交易印花稅。
A?證券投資資金
B?債券現貨
C?債券回購
D?股票
47. 關於新股網上定價發行與網上競價發行?下列說法中?正確的是( )。
A?發行對象的確定方式不同
B?認購成功者的確定方式不同
C?發行場所的確定方式不同
D?發行時間的確定方式不同
48. 根據我國現行的證券交易原則?證券交易所在日常交易中採用連續競價方式?下列表述中?那一項是成交價格的
的確定原則( )。
A?次高買入申報與最低賣出申報價位相同?不成交
B?賣出申報價格低於即時揭示的最高買入申報價格時?以中間價成交
C?最高買入申報與最低賣出申報價位相同?以該價格爲成交價
D?買入申報價格高於即時揭示的最低賣出申報價格時?以中間價成交
49. 在我國?新股網上競價發行是指( )利用證券交易所的交易系統?以自己作爲唯一的“賣方”按照發行人確定
的底價將公開發行的股票的數量輸入其在證券交易所的股票發行專戶?投資者作爲“買方”?以不低於發行底價
的價格及限購數量?進行競價認購的一種新股發行方式2016年證券從業資格考試試題(附答案)2016年證券從業資格考試試題(附答案)。
A?新股發行人
B?新股發行主承銷商
C?證券交易所
D?證券登記結算公司
50. 我國證券交易所在連續競價期間?要公佈每隻股票即時行情?其中包括實時最高( )個買入申報價格和數量。
A?5
B?8
C?10
D?12
51. 下列不屬於證券經紀業務禁止行爲的是( )。
A?提高證券交易印花稅標準
B?在批准的營業場所之外接受客戶委託
C?爲非上市公司提供股份轉讓服務
D?挪用客戶交易結算資金
52. 以下項目中?不屬於資產管理業務的是( )。
A?爲單一客戶辦理定向資產管理業務
B?爲單一客戶辦理大宗交易業務
C?爲客戶辦理專項資產管理業務
D?爲多個客戶辦理集合資產管理業務
53. 在全國銀行間債券市場買斷式回購業務中?( )各分支機構對轄區內市場參與者的買斷式回購進行日常監督。
A?中國人民銀行
B?結算銀行
C?中國證監會
D?中國銀監會
54. 下列各項中?屬於證券經紀業務管理風險的有( )。
A?違反規定爲客戶開立賬戶
B?假借客戶名義買賣證券
C?客戶資金不足而接受其買入委託
D?證券公司工作人員申報差錯引起的風險
55. 新股競價發行方式的最大缺陷是( )。 A工作繁瑣效率低下
B一、二級市場不能平穩對接
D市場性不強
56. 深圳證券交易所實行的證券存管制度是( )
A自動託管隨處通買哪買哪賣轉託不限
B自動託管指定買賣可以轉託
C自動託管隨處通賣限定買入托管不限
D自動託管隨處通買隨處通賣轉託不限
57. 以下不屬於金融期貨風險控制制度的是( )。
A持倉限額制度
B實物交割制度
C價格限制制度
D保證金制度
58. 按照現行規定股票終止上市後股票發行人辦理退出登記時( )須將股份持有人名冊清單等相關材料移交
給證券發行人。
A中國證監會
B證券主承銷商
C證券交易所
D證券登記結算公司
59. 新股上網定價公開發行時除法規規定的證券賬戶外同一證券賬戶多次申購的其有效申購爲( )。
A申報數量最多的一次申購
10.2017證券從業資格考試《金融市場基礎知識》考試大綱
