證券投資學是運用生物進化原理系統闡釋股市運行機理的新興交叉學科，是證券投資研究的一個具有生命力和豐富內涵的新領域。下面由小編爲大家整理的證券市場基礎知識訓練複習題，歡迎大家閱讀瀏覽。
一、多項選擇題
1.證券、期貨投資諮詢人員在報刊上發表投資諮詢文章時，必須註明( )。
A.個人真實姓名
B.機構名稱
C.機構地址
D.機構聯繫電話
2.我國《證券法》規定，證券公司的自營業務必須使用( )。
A.依法籌資的資金
B.客戶交易結算資金
C.客戶保證金
D.自有資金
3.證券公司內部控制應當貫徹( )的原則，確保內部控制有效。
A.獨立
B.健全
C.制衡
D.合理
4.融資融券業務的風險指標規定包括( )。
A.爲單一客戶融券業務規模不得超過淨資本的5%、
B.接受單隻擔保股票的市值不得超過該股票總市值的25%
C.爲單一客戶融資業務規模不得超過淨資本的5%
D.接受單隻擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
5.我國《公司法》對公司治理結構的規範，是通過明確( )的權利與職責來實現的。
A.董事會
B.股東大會
C.監事會
D.理事會
6.《證券公司監督管理條例》規定，證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設( )。
A.戰略委員會
B.審計委員會
C.風險控制委員會
D.薪酬與提名委員會
7.證券公司投資銀行業務的內部控制應重點防範因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的( )。
A.匯率風險
B.法律風險
C.財務風險
D.道德風險
8.中國證監會可以根據市場發展情況和審慎監管原則，對( )進行調整。
A.各項業務規模的計算口徑
B.風險資本準備的計算比例
C.風險控制指標及其標準
D.淨資本計算規則
9.計算淨資本，要求證券公司保持充足、易於變現的流動性資產，可以滿足緊急需要並抵禦潛在的( )。
A.市場風險
B.信用風險
C.營運風險
D.結算風險
10.下列說法中，正確的是( )。
A.證券公司應當按照有關會計準則的規定充分計提資產減值準備
B.中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則，對淨資本計算規則、風險控制指標及其標準等進行調整之前，應當公開徵求行業意見
C.淨資本指標表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數
D.證券公司應當建立動態的風險控制指標監控和補足機制
11.我國《證券法》規定，證券公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害證券市場秩序，損害投資者利益的，國務院證券監督管理機構可以對該券商採取( )等監管措施。
A.責令停業整頓
B.撤銷經營證券業務許可
C.撤銷
D.指定其他機構託管、接管
12.證券法律業務是指律師事務所接受當事人委託，爲其證券( )等證券業務活動提供的製作、出具法律意見書等文件的法律服務。
A.清算
B.上市
C.發行
D.交易
13.申請證券、期貨投資諮詢從業資格的機構，應當具備下列條件( )。
A.有固定的業務場所和相應設施
B.高級管理人員中，至少有名取得證券或期貨投資諮詢從業資格
C.有500萬元人民幣以上的註冊資本
D.有健全的內部管理制度
14.2007年3月9日出臺的《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》規定，鼓勵具備下列條件( )。
A.最近2年未因違約執業行爲受到行政處罰
B.已經辦理有效的執業責任保險
C.有20名以上執業律師，其中5名以上曾從事過證券法律業務
D.內部管理規範、風險控制制度健全、執業水準高、社會信譽良好
參考答案及解析:
1.【答案】AB
【解析】根據有關規定，從業人員在傳播媒體上發表投資諮詢文章、報告或者意見時，必須註明所在機構的名稱與個人真實姓名，並需對投資風險作充分說明。
2.【答案】AD
【解析】通常情況下，證券自營業務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，爲本公司買賣依法公開發行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監會認可的其他證券，以獲取盈利的行爲。
3.【答案】ABCD
【解析】證券公司內部控制是指證券公司爲實現經營目標，根據經營環境變化，對證券公司經營和管理過程中的風險進行識別、評價與管理的制度安排、組織體系以及控制措施。證券公司內部控制應當貫徹健全、合理、制衡、獨立的原則，確保內部控制有效。
4.【答案】ACD
【解析】融資融券業務的風險指標規定，證券公司爲客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合以下規定：①爲單一客戶融券業務規模不得超過淨資本的5%;②爲單一客戶融資業務規模不得超過淨資本的5%;③接受單隻擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。
5.【答案】ABC
【解析】我國公司法順應了社會化大生產和市場經濟的這種要求，構造了股東會、董事會、監事會三權分立的.公司治理結構。
6.【答案】BCD
【解析】根據《證券公司監督管理條例》的規定，證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務與證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬和提名委員會、審計委員會以及風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人應當由獨立董事擔任。
7.【答案】BCD
【解析】證券公司投資銀行業務內部控制應重點防範因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。應建立投資銀行項目管理制度，完善各類投資銀行項目的業務流程、作業標準與風險控制措施;應加強投資銀行項目的內核工作與質量控制;應加強證券發行中的定價和配售等關鍵環節的決策管理;應當杜絕虛假承銷行爲。
8.【答案】ABCD
【解析】根據新修訂的《證券公司風險控制指標管理辦法》的規定，爲了建立以淨資本爲核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監管，證券公司應當按規定計算淨資本和風險資本準備，編制淨資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表。中國證監會可以根據市場發展情況和審慎監管原則，對淨資本計算規則、風險控制指標及其標準、風險資本準備的計算比例、各項業務規模的計算口徑進行調整。
9.【答案】ABCD
【解析】淨資本是指根據證券公司的業務範圍與公司資產負債的流動性特點，在淨資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行風險調整後得出的綜合性風險控制指標。計算淨資本的主要目的如下：①要求證券公司保持充足、易於變現的流動性資產，以滿足緊急需要並抵禦潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險等，從而保證客戶資產的安全;②在證券公司經營失敗、破產關閉時，仍有部分資金用於處理公司的破產清算等事宜。
10.【答案】ABCD
【解析】證券公司應當按照中國證監會規定的計算標準計算淨資本，按照有關會計準則的規定充分計提資產減值準備。中國證監會可以根據市場發展情況與審慎監管原則，對淨資本計算規則、風險控制指標及其標準、風險資本準備的計算比例、各項業務規模的計算口徑進行調整;調整之前，應公開徵求行業意見，爲調整事項的實施作出過渡性安排。淨資本指標反映了淨資產中的高流動性部分，表明證券公司可變現以滿足支付需要和應對風險的資金數。證券公司應當根據自身資產負債狀況與業務發展情況，建立動態的風險控制指標監控和補足機制，確保淨資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規定標準。
11.【答案】ABCD
【解析】證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監會可以區別情形，對其採取以下措施：責令停業整頓;指定其他機構託管、接管;撤銷經營證券業務許可;撤銷。
12.【答案】BCD
【解析】《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》的調整範圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業務。證券法律業務指律師事務所接受當事人委託，爲其證券發行、上市及交易等證券業務活動提供的製作、出具法律意見書等文件的法律服務。
13.【答案】ABD
【解析】申請證券、期貨投資諮詢從業資格的機構，應當具備以下條件：①分別從事證券或者期貨投資諮詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資諮詢從業資格的專職人員，同時從事證券和期貨投資諮詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資諮詢從業資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資諮詢從業資格;②有100萬元人民幣以上的註冊資本;③有公司章程;④有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施;⑤有健全的內部管理制度;⑥具備中國證監會要求的其他條件。
14.【答案】ABCD
【解析】中國證監會與司法部於2007年3月9日發佈了《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》。該辦法規定，鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業務：①內部管理規範，風險控制制度健全，執業水準高，社會信譽良好;②已經辦理有效的執業責任保險;③有20名1.22執業律師，其中5名以上曾從事過證券法律業務;④最近2年未因違法執業行爲受到行政處罰。
