證券公司監管制度包括證券公司業務許可制度、分類監管制度、合規制度、淨資本爲核心的風險監控和預警制度、客戶交易結算資金第三方存管制度、信息披露制度，下面一起來詳細瞭解一下!
1、業務許可制度
①證券經紀、證券投資諮詢、財務顧問、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務，均須證監會許可
②其他證券業務包括：外資股業務資格許可、融資融券服務資格許可、集合資產管理業務許可、專項資產管理業務許可、證券公司合格境內機構投資者資格許可
2、分類監管制度
①《證券公司分類監管規定》，證券公司分爲 A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E， 5 大類 11 個級別
②不同類別規定不同的風險控制指標和風險資本準備計算比例，並在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率方面區別對待
③分類類別作爲證券公司申請增加業務種類、新設營業網點、發行上市的審慎性條件，確定從事新業務、新產品試點的依據
④中國證券投資者保護基金公司根據分類結果，確定不同類別公司繳納保護基金的.比例
3、合規制度
《證券公司合規管理試行規定》要求建立內部合規管理制度，設立合規總監、合規部門，對公司經營管理行爲合規性事前審查、事中監督、事後檢查
4、淨資本爲核心的風險監控與預警制度
①建立了公司業務範圍與淨資本充足水平動態掛鉤機制
②建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制
③建立了風險資本準備與淨資本水平動態掛鉤機制
5、客戶交易結算資金第三方存管制度：2006 新《證券法》規定
6、信息報送與披露制度
(1)信息報送：
①每 1 會計年度結束後 4 個月內，報送年度報告
②每月結束後 7 工作日內，報送月度報告
③發生影響證券公司經營管理、財務狀況、風控指標或客戶資產安全重大事件的，痢疾報送臨時報告
(2)信息公開披露：證券公司的基本信息公示、財務信息公開披露
(3)年報審計監管
