一、單項選擇題
第 1 題：單項選擇題(本題1分)
合格境外機構投資者在經批准的投資額度內，可以投資於下列哪項人民幣金融工具?()
A、股指期貨
B、證券投資基金
C、在證券交易所交易或轉讓的股票、債券和權證
D、以上說法都正確
【正確答案】：D
【答案解析】：
合格境外機構投資者在經批准的投資額度內，可以投資於下列人民幣金融工具：①在證券交易所交易或轉讓的股票、債券和權證; ②在銀行間債券市場交易的固定收益產品; ③證券投資基金; ④股指期貨; ⑤中國證監會允許的其他金融工具。
第 2 題：單項選擇題(本題1分)
相對於投資於國內市場的基金，QDII基金存在特別的外匯風險、特定市場風險等，因此在風險管理中需要特別關注的事項不包括()。
A、稅務風險
B、QDII基金的流動性風險
C、基金經理需要特別關注匯率變動可能對基金淨值造成的影響，定期評估匯率走向並調整基金持有資產的幣別和權重，必要時可採用外匯遠期，外匯掉期等金融工具對衝匯率風險
D、信用風險
【正確答案】：D
【答案解析】： QDII基金的風險管理需特別關注除了ABC，還包括投資進入待走囯家或市場之前，需要對該市場的資本管制、貨幣穩定性、交易市場體系、合規制度等進行充分的評估和研究，避免對基金運作產生不利的限制或違反當地法規。此外，當地政治動盪等事件也會對基金投資構成重大風險。信用風險不需要特別關注。故選D。
第 3 題：單項選擇題(本題1分)
以下關於市場風險說法不正確的是()。
A、基金投資於股票市場時，上市公司的股價不但受其自身業績、所屬行業的影響，更會受到政府的經濟政策、經濟週期、利率水平等宏觀因素的影響，從而使股票的價格表現出一種不確定性
B、基金投資於國債市場時，國債的價格也會隨着利率的變動而大幅波動，當利率上升時，國債價格會上升
C、即使基金具有分散風險的功能，但由於股票、債券等市場存在固有的風險，投資於股票、債券的基金也難免會面臨風險
D、市場風險是投資風險中的一種
【正確答案】：B
【答案解析】： ACD均正確，B選項中，利率和債券價格成反向關係，因此囯債的價格
也會隨着利率的變動而大幅波動，當利率上升時，國債價格會下降，所以B不正確，故選B
第 4 題：單項選擇題(本題1分)
標準差越大，則數據分佈越()，波動性和不可預測性越()。
A、分散，大
B、分散，小
C、集中，大
D、集中，小
【正確答案】：A
【答案解析】：
標準差越大，則數據分佈越分散，波動性和不可預測性越大。
第 5 題：單項選擇題(本題1分)
以下選項關於優先股的說法錯誤的是()。
A、優先股的股息率是固定的
B、優先股股東的權利是優先的，一般有表決權
C、在公司盈利和剩餘財產的分配順序上，優先股股東先於普通股股東
D、優先股擁有股權和債權的雙重屬性
【正確答案】：B
【答案解析】：
優先股一般無表決權。
第 6 題：單項選擇題(本題1分)
根據對市場有效性的不同判斷，股票投資組合策略可以劃分爲()。
A、積極型和主動型
B、主動型和被動型
C、綜合型和系統型
D、被動型和消極型
【正確答案】：B
【答案解析】：
根據對市場有效性的不同判斷，股票投資組合策略的2種類型。
第 7 題：單項選擇題(本題1分)
以下關於基金會計覈算說法錯誤的是()。
A、單個基金是基金會計覈算的責任主體
B、基金會計制度將基金管理公司的經營活動與基金的投資管理活動區別
開來
C、基金的會計分期細化到日
D、對所管理的基金應當以每隻基金爲會計覈算主體,獨立建賬、獨立覈算
【正確答案】：A
【答案解析】：
基金管理公司是基金會計覈算的責任主體
第 8 題：單項選擇題(本題1分)
—般來說，()伴隨着巨大的資本利得，被認爲是私募股權投資退出的最
佳渠道。
A、二次出售
B、首次公開發行
C、管理層回購
D、買殼上市或借殼上市
【正確答案】：B
【答案解析】：
一般來說，首次公開發行伴隨着巨大的資本利得，被認爲是私募股權投資退出的最佳渠道。
第 9 題：單項選擇題(本題1分)
對於B股,中國結算公司要收取結算費在上海證券交易所結算費是成交金額的()。
A、0.3%
B、1%
C、0.5%
D、0.75%
【正確答案】：C
【答案解析】：
對於B股,雖然沒有過戶費但中囯結算公司要改取結算費。在上海證券交易所，結算費是成交金額的0.5%。
第 10 題：單項選擇題(本題1分)
以下選項中屬於權證的基本要素的是()
I.權證類別;Ⅱ.標的資產;Ⅲ.存續時間;IV.行權價格;V.行權比例。
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
【正確答案】：C
【答案解析】：
權證的基本要素包括： ①權證類別; ②標的資產; ③存續時間;④行權價格; ⑤行權結算方式; ⑥行權比例等。
第 11 題：單項選擇題(本題1分)
因配股或送股而形成的剔除行爲稱爲()。
A、除權
B、除息
C、減權
D、減息
【正確答案】：A
【答案解析】：
因配股或送股而形成的剔除行爲稱爲除權，因派息而引起的剔除行爲稱爲除息。
第 12 題：單項選擇題(本題1分)
根據有關規定，除中國證監會另有規定外，QDII基金可投資於下列金融產品或工具不包括()。
A、銀行存款、可轉讓存單
B、政府債券、公司債券
C、全球存託憑證和美國存託憑證、房地產信託憑證
D、購買不動產
【正確答案】：D
【答案解析】：
根據有關規定，除中國證監會另有規定外，QDII基金可投資於下列金融產品或工具:①銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據、商業票據、回購協議、短期政府債券等貨幣市場工具。②政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券及經中囯證監會認可的囯際金融組織發行的證券等。③中囯證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的囯家或地區證券市場掛牌交易的普通股、優先股、全球存託憑證和美國存託憑證、房地產信託憑證。④已與中囯證監會簽署雙邊監管合作諒解備忘錄的囯家或地區證券監管機構登記註冊的公募基金。⑤與固定收益、股權、信用、
第 13 題：單項選擇題(本題1分)
()是最大的私募股權管理公司
A、高盛公司
B、貝萊德
C、麥格理集團
D、世邦魏理仕全球投資集團
【正確答案】：A
【答案解析】：
高盛公司是最大的私募股權管理公司
第 14 題：單項選擇題(本題1分)
不同基金的投資目標比較基準等均有差別。因此基金的表現不能看回報率。以下不屬於基金業績必須考慮的因素是()
A、基金風險水平
B、基金規摸
C、時期選擇
D、基金的價格
【正確答案】：D
【答案解析】：
爲了對基金業績進行有效評價，對基金業績必須加以考慮的因素有四個：投資目標與範圍;基金風險水平;基金規模;時期選擇。基金的價格不屬於考慮的因素，故選D。
第 15 題：單項選擇題(本題1分)
以下不屬於目前最常用的風險價值估算方法的是()。
A、最小二乘法
B、歷史模擬法
C、蒙特卡洛摸擬法
D、參數法
【正確答案】：A
【答案解析】：
最常用的VaR估算方法有參數法、歷史模擬法和蒙特卡羅模擬法。
