一、組合型選擇題
1.證券發行、交易活動的當事人應遵守的原則有( )。
I.公平
II.自願
III.誠實信用
IV.無償
A.I III
III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第四條規定，證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自願、有償、誠實信用的原則。
2.下列屬於證券發行和交易禁止的行爲的有( )。
I.內幕交易
II.操縱證券市場
III.競爭
IV.欺詐
A.I III
III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.第五條 證券的發行、交易活動，必須遵守法律、行政法規;禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行爲。
3.下列屬於證券交易內幕信息的知情人的有( )。
I.持有公司3%以上股份的股東
II.發行人的董事
III.證券監督管理機構工作人員
IV.保薦人
A.I III
III IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第七十四條規定，證券交易內幕信息的知情人包括:(一)發行人的董事、監事、高級管理人員;(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;(三)發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;(四)由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;(五)證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;(七)國務院證券監督管理機構規定的其他人。
4.下列屬於證券公司損害客戶利益的欺詐行爲的有( )。
I.在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件
II.挪用客戶所委託買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
III.假借客戶的名義買賣證券
IV.按照客戶的委託大額買賣證券
A.I III
III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第七十九條規定，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行爲(一)違背客戶的委託爲其買賣證券;(二)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;(三)挪用客戶所委託買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(四)未經客戶的委託，擅自爲客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(五)爲牟取佣金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;(六)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(七)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行爲。
5.非公開發行證券不得采用( )方式。
I.變相公開
II.廣告
III.私募
IV.公開勸誘
A.I III
III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析. 《證券法》第十條規定，非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
6.證券承銷業務採取的銷售方式包括( )。
I.代銷
II.經銷
III.直銷
IV.包銷
A.I III
III
C.I IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《證券法》第二十八條規定，發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。證券承銷業務採取代銷或者包銷方式。
7.證券公司承銷證券，與發行人簽訂的協議應載明( )。
I.證券種類
II.結算辦法
III.期限
IV.當事人的名稱
A.I III
III
C.I IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《證券法》第三十條規定，證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議，載明下列事項:(一)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(二)代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格;(三)代銷、包銷的`期限及起止日期;(四)代銷、包銷的付款方式及日期;(五)代銷、包銷的費用和結算辦法;(六)違約責任;七)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。
8.必須依法爲客戶開立的賬戶保密的機構有( )。
I.證券交易所
II.證券登記結算機構
III.中國證監會
IV.證券公司
A.I III
III
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《證券法》第四十四條規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構必須依法爲客戶開立的賬戶保密。
9.申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件( )。
I.招股說明書
II.公司章程
III.最近一年的財務會計報告
IV.上市報告書
A.I III
IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《證券法》第五十二條規定，申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件:(一)上市報告書;(二)申請股票上市的股東大會決議;(三)公司章程;(四)公司營業執照;(五)依法經會計師事務所審計的公司最近三年的財務會計報告;(六)法律意見書和上市保薦書;(七)最近一次的招股說明書;(八)證券交易所上市規則規定的其他文件。
