一、單項選擇題
1. 基金持有人與託管人之間的關係，下列說法正確的是( )。
A.委託人與受託人的關係
B.管理與被管理的關係
C.相互制衡的關係
D.監督與被監督的關係
2. 下列選項中，不屬於證券交易所的監管職能的是( )。
A.對會員進行管理
B.對證券交易活動進行管理
C.對證券發行進行管理
D.對上市公司進行管理
3. 未經國家有關主管部門批准，非法發行股票或公司、企業債券，數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的，屬於( )。
A.內幕交易罪
B.誘騙他人買賣證券罪
C.非法發行股票和公司、企業債券罪
D.欺詐發行股票、債券罪
4. 銀行間債券市場發行的記賬式國債，主要面向( )投資者。
B.銀行和非銀行金融機構
C.企業
D.個人
5. 《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，證券自營固定收益類證券規模不得超過淨資本的( )。
A.100%
B.300%
C.500%
D.150%
6. 由於期貨價格與現貨價格走勢基本一致並逐漸趨同，所以，( )。
A.今天的期貨價格與未來的期貨價格相等
B.今天的現貨價格與未來的期貨價格相等
C.今天的現貨價格可能是未來的期貨價格
D.今天的期貨價格可能是未來的現貨價格
7. 下列選項中，不屬於《證券業從業人員行爲準則》所規定的禁止行爲的是( )。
A.對外透露自營買賣信息
B.向客戶以外的其它人透露公司發佈的'研究報告的內容
C.泄露客戶資料
D.泄露客戶交易信息
8. 證券投資基金( )。
A.起源於美國，盛行於日本
B.起源於美國，盛行於英國
C.起源於英國，盛行於美國
D.起源於英國，盛行於日本
9. 醞釀推出的中國存託憑證(CDR)是指( )。
A.在境外或者香港特區發行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券
B.在內地發行的代表境外或者香港特區證券市場上某一種證券的證券
C.在境外發行的代表香港特區證券市場某一種證券的證券
D.在香港特區發行的代表境外證券市場上某一種證券的證券
10. 以下關於我國的公司債券說法錯誤的是( )。
A.發行人不能是有限責任公司
B.發行人可以是股份有限公司
C.須經中國證監會覈准
D.期限在一年以上
參考答案：
1. A
基金份額持有人與託管人的關係是委託與受託的關係。
2. C
對證券發行進行監管是中國證監會的職能，而不是證券交易所的職能。
3. C
非法發行股票和公司、企業債券罪是指未經國家有關主管部門批准，非法發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的。
4. B
銀行間債券市場的發行的記賬式國債主要面向銀行和非銀行金融機構等機構投資者。
5. C
自營固定收益類證券的合計額不得超過淨資本的500%。
6. D
由於期貨價格與現貨價格的走勢基本一致並逐漸趨同，所以，今天的期貨價格可能就是未來的現貨價格。
7. B
公司發佈的研究報告屬於公開信息，不屬於從業人員的禁止行爲。
8. C
一般認爲，基金起源於英國，發展於美國。
9. B
中國存託憑證(簡稱CDR)’，即在中國內地發行的代表境外或者我國香港特區證券市場上某一種證券的證券。
10. A
我國的公司債券是指公司依照法定程序發行、約定在1年以上期限內還本付息的有價證券。公司債券的發行人是依照《公司法》在中國境內設立的有限責任公司和股份有限公司。
