預測試題一：
(1) 下列關於權證發行、上市和交易規定的描述，正確的有( )。
Ⅰ.目前.上交所和深交所的權證實行T+0迴轉交易
Ⅱ.履約擔保係數由交易所發佈.並可以適時調整
Ⅲ.只有標的證券的發行人才能發行權證
Ⅳ.由標的證券發行人以外的第三人發行並上市的權證.
權證發行人應提供履約擔保
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅣ
答案:B
解析:
由標的證券發行人以外的第三人發行並上市的權證。
發行人應按照下列規定之一提供履約擔保：(1)
通過專用賬戶提供並維持足夠數量的標的證券或現金，作爲履約擔保，
擔保係數由交易所發佈並適時調整;(2)
提供經交易所認可的機構作爲履約的不可撤銷的連帶責任保證人。
(2) 債券基金與債券的不同，表現在( )。
Ⅰ.債券基金的收益率比買入並持有到期的單個債券的收益率更難預測
Ⅱ.債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風險
Ⅲ.債券基金的收益不如債券的利息固定
Ⅳ.債券基金沒有確定的到期日
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(3) 下列選項中，屬於記賬式國債的承銷程序的有( )。
Ⅰ.招標發行Ⅱ.遠程投標
Ⅲ.債券託管Ⅳ.分銷
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(4) 有價證券的特徵包括( )等方面。
Ⅰ.期限性Ⅱ.風險性
Ⅲ.收益性Ⅳ.流動性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(5) 以下關於組合投資的論述，正確的有( )。
Ⅰ.能部分降低系統風險Ⅱ.能降低直至到消除系統風險
Ⅲ.不能降低系統風險Ⅳ.能降低直至消除非系統風險
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
系統性風險即市場風險，是指由整體政治、經濟、
社會等環境因素對證券價格所造成的影響，這種風險不能通過分散投資加以消除，
因此又稱爲不可分散風險。
(6) 關於代辦股份轉讓服務業務，以下說法正確的有( )。
Ⅰ.投資者參與股份轉讓，應當委託證券公司營業部辦理
Ⅱ.股份轉讓公司的股份必須按照有關規定重新確認、
登記和託管後方可進行股份轉讓
Ⅲ.在重新確認股份後，股份轉讓公司應向股份持有人出具股份確認書
Ⅳ.股份轉讓公司已確認的、可進行股份轉讓的股份在託管後方可開始轉讓
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司以其自有或租用的業務設施，
爲非上市公司提供的股份轉讓服務業務。
(7) 關於佣金，以下表述正確的有( )。
Ⅰ.A股佣金標準的起點與B股相同
Ⅱ.目前我國證券投資基金交易佣金實行固定制度
Ⅲ.債券交易佣金標準由證券交易所制定
Ⅳ.佣金的收費標準因交易品種.交易場所的不同而有所差異
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析:
Ⅰ項，A股、證券投資基金每筆交易佣金不足5元的，按5元收取.B
股每筆交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取;Ⅱ項，從2002年5月1
日開始，A股、B股、證券投資基金的交易佣金實行最高上限向下浮動制度.
(8) 下列表述中，正確的有( )。
Ⅰ.證券發行的保薦機構可以是2家
Ⅱ.證券發行的主承銷商可以是2家
Ⅲ.證券發行的主承銷商可以與保薦機構是同一證券公司
Ⅳ.同次發行的證券，其發行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機構承擔
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
同次發行的證券，其發行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。
證券發行規模達到一定數量的.可以採用聯合保薦.
但參與聯合保薦的保薦機構不得超過2家。證券發行的主承銷商可以由該保薦機構擔任
.也可以由其他具有保薦機構資格的證券公司與該保薦機構共同擔任。
證券發行由兩家以上承銷商聯合主承銷的。
所有擔任主承銷商的承銷商應當共同承擔主承銷責任，履行相關義務。
(9) 憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的相同表現在( )。
Ⅰ.在商業銀行櫃檯發行Ⅱ.債權記錄方式相同
Ⅲ.不能上市流通Ⅳ.以國家信用作保證
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
兩者都在商業銀行櫃檯發行，不能上市流通，但都是信用級別最高的債券，
以國家信用作保證.而且免繳利息稅。兩者的債權記錄方式不同。
(10) 決定債券再投資收益的主要因素是( )。
Ⅰ.債券的償還期限Ⅱ.息票收入
Ⅲ.宏觀經濟政策Ⅳ.市場利率的變化
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
決定債券再投資收益的主要因素是債券的償還期限、息票收入和市場利率的變化。
