應試試題一：
第1題：以下不屬於集合資產管理業務特點的有( )。
A.集合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多。
B.投資範圍有限定性和非限定性之分
C.客戶資產必須進行託管
D.通過專門賬戶投資運作
參考答案：A
第2題：證券自營業務的特點不包括( )。
A.決策的自主性
B.交易的風險性
C.交易的任意性
D.收益性不確定性
參考答案：C
第3題：下列不屬於法定的公司高級管理人員的是( )。
A.財務負責人
B.副經理
C.上市公司董事會祕書
D.高級法律顧問
參考答案：D
第4題：證券自營業務的禁止行爲不包括( )。
A.委託其他證券公司代爲買賣證券
B.假借他人名義或以個人名義進行自營業務
C.設立專用賬戶交易
D.將自營業務與代理業務混合操作
參考答案：C
第5題：下列關於證券自營業務的認識不正確的是( )。
A.證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買賣證券
B.不以盈利爲目的
C.有利於活躍證券市場、維護交易的連續性
D.容易存在操縱市場和內幕交易等不正當行爲
參考答案：B
第6題：甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設立一有限責任公司，並在擬訂公司章程時約定了各自的出資方式。下列有關各股東的部分出資方式中，符合公司法律制度規定的是( )。
A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經營權評估作價20萬元出資
B.乙公司以其企業商譽評估作價30萬元出資
C.鄭某以其享有的某項專利權評估作價40萬元出資
D.張某以其設定了抵押權的某房產作價50萬元出資
參考答案：C
第7題：根據證券法律法規的相關規定，收購要約的期限爲( )日。
A.30～45
B.30～60
C.30～75
D.60～90
參考答案：B
第8題：( )是指證券公司信息技術系統發生故障，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經濟或聲譽損失的風險。
A.操作風險
B.技術風險
C.合規風險
D.管理風險
參考答案：B
第9題：下列選項中，屬於有限責任公司股東會職權的是( )。
A.決定公司的經營計劃和投資方案
B.審議批准董事會的報告
C.要求董事和經理糾正損害公司利益的行爲
D.監督董事在執行職務時違法的行爲
參考答案：B
第10題：證券公司、指定商業銀行根據與客戶簽訂的( )，爲客戶建立其交易結算資金的第三方存管關係。
A.《風險揭示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委託代理協議書》
D.《客戶交易結算資金存管合同》
參考答案：D
第11題：下列各項中，不屬於我國《公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是( )。
A.股東會的性質及職權，股東會的召集和主持，定期股東會和臨時股東會，股東會的議事方式和表決程序
B.董事會設立及董事任職任期，董事會的職權，董事會會議的召集和主持，董事會的議事方式和表決程序
C.公司組織形式變更的規定
D.設立有限責任公司的條件、股東數量的限制
參考答案：C
第12題：申請設立期貨公司，除應符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規定，還應具備的條件包括( )。
A.年盈利超過人民幣3000萬元
B.註冊資本最低限額爲人民幣3000萬元
C.註冊資本最低限額爲人民幣2000萬元
D.註冊資本最低限額爲人民幣1500萬元
參考答案：B
第13題：證券公司、資產託管機構應當爲集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應當是( )。
A.“證券公司名稱—資產託管機構名稱—集合資產管理計劃名稱”
B.“集合資產管理計劃名稱”
C.“證券公司名稱—集合資產管理計劃名稱”
D.“資產託管機構名稱—集合資產管理計劃名稱”
參考答案：A
第14題：申請從事證券、期貨投資諮詢業務的機構，要求至少有( )萬元人民幣以上的註冊資本。
A.500
B.100
C.300
D.200
參考答案：B
第15題：《中華人民共和國證券法》規定，證券公司的組織形式爲( )。
A.私營合夥企業
B.私營獨資企業
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
參考答案：C
第16題：( )是證券投資諮詢業務的一種基本形式。
A.證券經紀業務
B.融資融券業務
C.證券營銷業務
D.證券投資顧問業務
參考答案：D
第17題：非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )。
A.50人
B.200人
C.100人
D.300人
參考答案：B
第18題：上市公司設獨立董事，具體辦法由( )規定。
A.中國證監會
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務院
參考答案：D
第19題：以下關於證券分析師執業紀律的說法中，不正確的是( )。
A.證券分析師必須以真實姓名執業
B.證券分析師的執業活動應當接受所在執業機構的管理，在執業過程中應充分尊重和維護所在執業機構的合法利益
C.證券分析師及其執業機構不得在公共場合及媒體對其自身能力進行過度或不實的宣傳，更不得捏造事實以招攬業務
D.證券分析師可以兼營或兼任與其執業內容有利害關係的其他業務或職務，但不得超過三家
參考答案：D
第20題：財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關係，對存在潛在衝突的情形( )。
A.暫不需要關注
B.應主動向所在機構的管理層說明
C.主動向監管機關報告
D.持續關注
參考答案：B
第21題：申請成爲記賬式國債承銷團乙類成員的條件，不包括( )。
A.資本充足率、償付能力或者淨資本狀況達到監管標準
B.營業網點在40個以上
C.非存款類金融機構註冊資本不低於人民幣3億元
D.近三年在經營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好
參考答案：B
【答案及解析】申請記賬式國債承銷團乙類成員的條件有：①在中國境內依法成立的金融機構;②依法開展經營活動，近3年內在經營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好;③財務穩健，資本充足率、償付能力或者淨資本狀況等指標達到監管標準，具有較強的風險控制能力;④具有負責國債業務的專職部門和健全的國債投資和風險管理制度;⑤信息化管理程度較高;⑥註冊資本不低於人民幣3億元或者總資產在人民幣100億元以上的存款類金融機構，或者註冊資本不低於人民幣8億元的非存款類金融機構。
第22題：下列不屬於《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)明文列示的證券公司操縱市場行爲的是( )。
A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業務
B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量
D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
參考答案：A
【答案及解析】《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)明確列示操縱市場的手段包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。④以其他手段操縱證券市場。A項屬於其他禁止的行爲。
第23題：證券投資諮詢業務人員分爲( )。
A.證券分析師和客戶經理
B.證券諮詢師和證券分析師
C.證券研究員和投資顧問
D.證券投資顧問和證券分析師
參考答案：D
【答案及解析】註冊登記爲證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業務類別爲證券投資諮詢業務(投資顧問);註冊登記爲證券分析師的人員，其申請從事的證券業務類別爲證券投資諮詢業務(分析師)。
第24題：禁止從事證券自營業務的證券經營機構進行內幕交易的主要措施不包括( )。
A.中國證監會加強對內幕交易的監管
B.中國證監會派出機構加強對內幕交易的監管
C.證券公司加強自律
D.新聞媒體加強監督
參考答案：D
【答案及解析】禁止內幕交易的主要措施包括：①加強自律管理，證券公司作爲證券市場上的中介機構，爲上市公司提供多種服務，能從多種渠道獲取內幕信息，這就要求證券公司加強自律管理;②加強監管，中國證監會及其派出機構加強對內幕交易的監管，一經發現違法違規行爲則嚴肅處理。
第25題：融資融券業務的標的證券爲股票的，應當符合的條件不包括( )。
A.股東人數不少於4000人
B.在交易所上市交易滿3個月
C.日均換手率低於基準指數日均換手率的15%，且日均成交金額小於5000萬元
D.融資買人標的股票的流通股本不少於1億股或流通市值不低於5億元
參考答案：C
【答案及解析】選項C不能成爲融資融券業務的標的證券。
第26題：( )依法履行對證券公司的.監督管理職責。
A.國務院證券監督管理機構
B.證券交易所
C.中國人民銀行
D.登記結算中心
參考答案：A
【答案及解析】國務院證券監督管理機構依法履行對證券公司的監督管理職責。
第27題：關於有限責任公司股東會、董事會和監事會的職權，下列說法中不正確的是( )。
A.股東會會議作出公司章程的決議，必須經出席會議的2/3以上的股東通過
B.監事會作出決議，應當經1/3以上監事通過
C.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權
D.董事會決議表決實行一人一票
參考答案：B
【答案及解析】監事會作出決議，應當經半數以上監事通過，故B項說法不正確。
第28題：下列關於上市公司股份質押的表述，錯誤的是( )。
A.股份設質應訂立書面合同，並辦理出質登記
B.公司可以接受公司的股票作爲質押權的標的
C.質押合同自登記之日起生效
D.股份出質後不得轉讓，經出質人和質權人同意的除外
參考答案：B
【答案及解析】股份設質應當訂立書面合同，並在證券登記機構辦理出質登記，質押合同自登記之日起生效。股份出質後不得轉讓，但經出質人和質權人同意的除外。經質權人同意，出質人轉讓股份所得的價款應當向質權人提前清償所擔保的債權或向與質權人約定的第三人提存。
第29題：以下關於公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是( )。
A.所有人員均無須取得基金從業資格
B.所有人員均需要取得基金從業資格
C.取得基金從業資格的人員無法定人數
D.取得基金從業資格的人數需達到法定人數
參考答案：D
【答案及解析】設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，並經國務院證券監督管理機構批准：①有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程。②註冊資本不低於1億元人民幣，且必須爲實繳貨幣資本。③主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄。④取得基金從業資格的人員達到法定人數。⑤董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件。⑥有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施。⑦有良好的內部治理結構、完善的內部稽覈監控制度、風險控制制度。⑧法律、行政法規規定的和經國務院批准的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
第30題：證券投資諮詢公司從業人員從事證券業務資格標準的認定機構是( )。
A.財政部
B.中國人民銀行
C.國務院證券監管機構
D.證券行業公會
參考答案：C
【答案及解析】《證券法》第一百七十條規定，認定投資諮詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員證券從業資格的標準和管理辦法，由國務院證券監督管理機構制定。
