2017年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》考點：證券從業資格管理

券從業人員資格考試製度是適應證券市場健康發展的需要應運而生的。你知道證券從業資格考試證券市場基本法律法規的知識點嗎?下面是yjbys小編爲大家帶來的關於證券從業資格管理方面的知識。歡迎閱讀。

　　考點一　證券業務的專業人員

從事證券業務的專業人員是指：

(1)證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資諮詢、受託投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員。

(2)基金管理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽覈等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、諮詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員。

(3)證券投資諮詢機構中從事證券投資諮詢業務的專業人員及其管理人員。

(4)證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的`專業人員及其管理人員。

(5)中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。

所稱管理人員包括機構法定代表人、高級管理人員、部門負責人、分支機構負責人。中國證監會對管理人員的任職另有規定的，適用其規定。

　　考點二　證券投資諮詢人員

　　考點三　證券投資顧問和證券分析師註冊登記程序及要求

1.首次註冊程序

(1)對於首次申請證券投資諮詢執業資格，並註冊登記爲證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資諮詢機構的資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業執業證書管理系統(以下簡稱“系統”)，系統將自動生成系統編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規律，第一、三、五位爲字母，第二、四、六位爲數字)。

(2)申請人在系統的主頁上輸入系統編碼和密碼，即可進入系統填寫執業註冊申請表。申請人要根據自己從事證券投資諮詢業務具體類別選擇註冊登記爲證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統向證券公司、證券投資諮詢機構提交執業註冊申請時，應同時提交以下書面材料：執業註冊申請表;身份證複印件;學歷證書複印件;具有2年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;中國證券業協會規定的其他材料。證券公司、證券投資諮詢機構應當妥善保管上述書面材料，以備中國證券業協會檢查。

(3)證券公司、證券投資諮詢機構對申請人提交的申請表進行審覈，確認其是否符合證券投資諮詢執業資格條件，將符合要求的申請通過系統提交中國證券業協會。

(4)中國證券業協會收到證券公司、證券投資諮詢機構提交的註冊申請後，通過系統進行審覈，必要時可要求有關機構提交書面材料。中國證券業協會在收到完整申請材料後30日內審覈完畢。對不予註冊登記的人員，中國證券業協會通過系統通知其所在機構，並說明原因。

(5)註冊登記爲證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構、執業證書編號、從事證券投資諮詢業務類型等信息將在中國證券業協會網站公示。

2.變更註冊程序

(1)提出變更請求。

(2)對變更申請進行審覈。

(3)中國證券業協會收到證券公司、證券投資諮詢機構提交的註冊申請後，通過系統進行審覈，必要時可要求機構提交書面材料。中國證券業協會在收到完整申請材料後30日內審覈完畢。對不予註冊的人員，中國證券業協會通過系統通知其所在機構，並說明原因。

(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更註冊登記後，中國證券業協會將在網站更新有關公示信息。