一、單選題每題0.5分共30分以下備選答案中只有一項最符合題目要求不選、錯選均不得分。
1. 交易商在固定收益平臺進行固收益證券交易下列說法不正確的是( )。
A交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出
B當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出
C一級交易商履行做市義務的可在交易所規定的額度內申報賣出固定收益證券
D交易申報賣出固定收益證券的數量不得超過其證券帳戶內可交易餘額
2. 在資產管理業務中( )負責保管客戶委託資產。
A證券公司
B資產託管機構
C證券登記結算機構
D證券交易所
3. 在證券經紀業務中證券經紀商進行含有自營業務的委託申報時的原則是( )。
A時間優先、客戶優先
B時間優先、價格優先
C價格優先、時間優先
D價格優先、客戶優先
4. 以盈利爲目的並以自有資金和賬戶買賣有價證券的行爲是證券公司的( )。
A投資銀行業務
B經紀業務
C資產管理業務
D自營業務
5. 客戶申請開展融資融券業務時向證券公司營業部提交的相關材料中不包括( )。
A客戶具有支配權的資產證明
B住址證明
C已在營業部開立的客戶信用證券帳戶
D融資融券擔保品證明
6. 深圳證券交易所證券投資基金的過戶費爲( )。
A0
B成交金額的1.5‰
C成交金額的1‰
D成交金額的0.5‰
7. 在證券經紀業務中證券經紀商對( )不負保密義務。
A客戶買賣股票的原因和依據
B客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C客戶股東賬戶中的庫存證券數量
D客戶資金賬戶中的資金餘額
8. 上海證券交易所規定首次上市股票上市首日其即時行情顯示的前收盤價格爲其( )。
A發行人計算的開盤參考價
B主承銷商計算出的開盤參考價
C發行價
D集合競價
9. 根據有關規定上市公司披露定期報告臨時公告例行停牌後從當日( )起恢復交易。
A1100
B1030
C1300
D1000
10. 根據《深圳證券交易所交易規則》規定在其接受的市價申報類型中對手方最優價格申報是指( )。
A以對手方價格爲成交價格如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完
全成交的則依次成交否則申報全部自動撤銷。
B以對手方價格爲成交價格如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優5個價位的申報隊列依次成交
未成交部分自動撤銷。
C以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優價格爲其申報價格
D以對手價格爲成交價格與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交未成交部分自
動撤銷。
11. 滬深證券交易所證券投資基金的佣金收取標準爲不得高於成交金額的( )。
A3‰ B2.5‰
C2‰
D2.8‰
12. 中國證監會及其派出機構依法對證券公司的經紀業務進行監督檢查對違反有關規定的證券公司進行處罰。中國
證監會或其派出機構對證券公司的處罰措施中不包括( )。
A撤銷證券公司證券營業許可證
B暫停從事證券業務
C記過
D罰款
13. 上海證券交易所於( )正式開業。
A1991年7月
B1991年2月
C1990年11月
D1990年12月
14. 以下尚未公開的信息中( )不屬於內幕信息。
A上市公司發生重大債務
B上市公司收購的有關方案
C上市公司25的監事發生變動
D上市公司申請破產的決定
15. 在國外新股競價發行是指一種由多個承銷機構通過指標競爭確定證券發行價格並在取得承銷權後向投資者推
銷證券的發行方式也可以稱爲( )。
A分銷購買方式
B包銷購買方式
C承銷購買方式
D招標購買方式
16. 2002年發佈的《全國銀行間債券市場債券交易規則》規定全國銀行間債券市場回購期限最短爲( )最長
爲( )。
A7天 4個月
B1天 4個月
C1天 1年
D7天 1年
17. 全國銀行間債券市場回購期限( )。
A不含首次交收日不含到期交收日
B不含首次交收日含到期交收日
C含首次交收日不含到期交收日
18. D含首次交收日含到期交收日中小企業板上市公司出現( )情形時深圳證券交易所將終止其股票交易。
A因成交量低於規定標準而被暫停上市的在其後120個交易日內的累計成交量低於3000萬股
B因成交量低於規定標準而被實施退市風險警示的在其後180個交易日內的累計成交量低於300萬股
C因成交量低於規定標準而被實施退市風險警示的在其後120個交易日內的累計成交量低於300萬股
D連續120個交易日內公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低於300萬股
19. 中國結算公司深圳分公司對於採用現金結算方式行權的權證在( )對到期日未行權的價內權證進行自動行權
處理。
A權證到期日前1個工作日內
B權證到期後的1個工作日內
C權證到期後的3個工作日內
D權證到期日
20. 執照規定證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間爲( )。
A正常交易日1500-1530
B正常交易日1300-1500
C正常交易日1457-1500
D正常交易日1500-1515
21. 在我國根據市場情況有權調整大宗交易最低限額的是( )。
A證券登記結算公司
B證券交易所
C證券業協會
D中國證監會
22. 證券是用來證明( )有權取得相應權益的憑證。
A證券發行人
B證券承銷商 C證券持有人
D證券託管人
23. 信用交易是指投資者通過交付保證金取得( )信用而進行的交易。
A證券交易所
B經紀人
C證券登記結算公司
D投資者保護基金
24. 在融資融券業務的清算與交收中投資者信用證券賬戶的明細數據由( )負責維護。
A存管銀行
B登記結算公司
C證券交易所
D證券公司
25. 新中國證券交易市場的建立始於( )。
A1988年
B1986年
C1990年
D1992年
26. 證券公司與客戶的關係必須是“一對一”的客戶資產管理業務是( )。
A定向資產管理業務
B限定性集合資產管理計劃
C非定性集合資產管理計劃
D專項資產管理業務
27. 股份報價轉讓試點業務中每筆委託股份數量一般爲( )以上。
A5萬股
B3萬股
C2萬股
D1萬股
28. 在債券回購業務結算中結算參與人因故導致質押券欠庫的融資方結算參與人在次一交易日未補充提交或補充
申報提交質押後相關證券賬戶仍發生質押欠庫的從該交易日起含節假日向該融資方結算參與人收取違約金。
違約金的計算公式爲( )。
A違約金質押券欠庫量×1‰
B違約金質押券欠庫量×違約天數
C違約金質押券欠庫量等額金額×1‰
D違約金質押券欠庫量等額金額×違約天數×違約金比例
29. 證券公司應當在每一月份結束後( )內向證監會、註冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月融資融
券業務客戶的開戶數量。
A7日
B5日
C10日
D3日
30. 某股票派息每10股的現金紅利爲1.10元除息日前收盤價爲10元其除息報價是( )。
A9.89元
B11.10元
C8.90元
D10.11元
根據《上海證券交易所大宗交易實施細則》的規定A股大宗交易單筆買賣最低限額爲( )。
A數量不低於10萬股或者交易金額不低於100萬元人民幣
B交易金額不低於500萬元人民幣
C數量不低於50萬股或者交易金額不低於300萬元人民幣
D交易金額不低於100萬元人民幣
31. ETF是一種( )。
A保本型基金
B債券型基金
C貨幣型基金
D指數型基金
32. 上海證券交易所某國債面值100元回購年收益率爲2回購天數爲91天不考慮手續費回購價爲( )。
A100.70
B100.60
C100.50 D100.40
33. ( )指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交併予以即時揭示的申報數量。
A虛擬未匹配量
B虛擬匹配剩餘量
C虛擬匹配量
D虛擬開盤參考價格
34. 在做市商市場證券交易的買價由( )給出證券交易的賣價由( )報出。
A做市商 投資者
B做市商 做市商
C投資者 投資者
D投資者 做市商
35. 根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申
購實施辦法的規定( )應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。
A發行人
B主承銷商
C證券經營結算公司
D證券交易所
36. 下列各項費用中不屬於投資者在委託買賣證券時繳納的交易費用是( )。
A證券結算風險基金
B委託手續費
C過戶費
D印花稅
37. 在下列各項委託方式中投資者採用( )時身份確認可不由密碼控制。
A電話轉委託
B自助委託
C電話自動委託
D網上委託
38. 下列各項中不屬於委託指令的基本要素的是( )。
A委託方式
B委託價格
C證券品種
D證券賬號
39. 下列( )屬於內幕交易行爲。
A證券公司以自營賬戶爲他人或以他人名義爲自己買賣證券
B發行人在招股說明書中做虛假陳述
C發行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息使他人利用該信息進行交易
D證券公司將自營業務與代理業務混合操作
40. 股份有限公司申請股票上市應當符合的條件包括( )。
A公司股本總額不少於人民幣三千萬元
B千人千股
C三年連續盈利
D公開發行的股份達到公司股份總數的百分之十以上
41. 按照上海證券交易所的現行規定債券質押式回購的最小申報單位爲( )。
A100手
