日前，20xx年全國證券期貨監管工作會議在北京召開。中國證監會主席郭樹清回顧了5年來資本市場取得的成績，闡述了進一步推進資本市場改革發展的基本要求，提出了2013年改革和監管十個方面的重點工作。
郭樹清表示，2013年證監會將緊緊圍繞轉方式、調結構，穩中求進、開拓創新，全面落實好黨中央、國務院的各項部署。總的考慮是，依法履行監管職責，繼續推進已經啓動的各項改革措施，進一步調整和優化市場結構，着力提高市場透明度，切實落實“三公”原則，更有力地保護投資者合法權益，牢牢守住不發生系統性和區域性風險的底線，實現證券期貨市場科學發展。
一是加快發展多層次資本市場。擴大“新三板”試點範圍。完成各類交易場所的清理整頓，繼續引導區域性股權交易市場規範發展，鼓勵證券公司探索建立櫃臺交易市場。繼續推動債券市場制度規則統一。深化債券市場互聯互通。落實跨市場執法安排，加大對債券違法行爲的懲戒力度。完善公司信用類債券制度規則，積極推動品種創新，有序擴大中小企業私募債券試點。探索完善債券評級和債券增信機制。
二是進一步深化發行和退市制度改革。落實以信息披露爲中心的`審覈理念，修訂完善首次公開發行股票管理辦法等規則制度。繼續完善新股定價機制，推動市場相關各方歸位盡責，強化對中介機構的監管。開展對首發在審公司財務專項檢查工作，推動中介機構切實履職盡責。堅決打擊粉飾業績、包裝上市、虛假披露等行爲，依法嚴懲虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏以及幫助發行人過度包裝、合謀造假等違法違規行爲。積極穩妥落實新的退市制度改革措施，不斷完善相關配套制度規則和市場化機制，實現退市的常態化。
三是不斷促進上市公司質量提升。堅持不懈地強化信息披露監管，提高上市公司信息披露的真實性、準確性和及時性。繼續落實現金分紅監管政策。鼓勵包括機構投資者在內的各類股東參與公司治理，推動上市公司提升治理水平。完善上市公司市場化併購重組審覈制度，豐富併購重組方式方法。發揮自律組織作用，引導上市公司牢固樹立公衆公司意識、市場意識和規範運作意識。進一步完善資本市場會計監管體系。強化對審計、評估機構的現場檢查，加大對會計評估機構違規行爲的查處力度。
四是進一步發揮期貨市場服務實體經濟功能。貫徹落實新修訂的《期貨交易管理條例》，修改和制定相關配套規章制度。做好國債期貨上市準備工作。推動開放性的原油期貨市場建設。積極推動鐵礦石、動力煤等大宗商品期貨品種創新的研究。做好碳排放權交易試點市場的調研與引導。探索發展利率類、匯率類金融衍生品。推動建設期貨與現貨緊密聯繫、適應實體企業不同層次風險管理與商品服務需要的交易平臺。建立商品期貨的投資者適當性制度，加快培育和發展期貨市場機構投資者。加強期貨交易所一線監管職能，強化期貨保證金監控中心對市場風險的監測監控和違法違規線索的報警作用，保持期貨市場健康穩定運行。
五是大力培育機構投資者隊伍。以股權投資基金和投資管理公司爲重點，加快培育機構投資者。允許符合條件的證券公司、保險公司、私募基金等各類財富管理機構從事公募基金業務。鼓勵公募財富管理機構開發更多符合市場需求的產品。積極推動境外養老金、慈善基金、主權基金等長期資金投資境內市場，協助和配合全國基本養老保險基金、住房公積金委託專業機構進行投資管理，實現保值增值。
六是繼續引導各類中介機構規範發展。強化證券公司基礎功能，支持開展資產管理等業務。加快發展各類專業的證券經營機構。繼續完善期貨公司資產管理、投資諮詢業務試點。抓緊做好新基金法實施的各項準備工作。進一步加強對證券投資諮詢、資信評級機構、會計師事務所、律師事務所和評估機構等中介服務機構的服務和監管。
七是繼續積極穩妥地推進對外開放。進一步完善合格境內機構投資者（QDII）制度安排。繼續擴大QFII、RQFII的投資額度，增加投資便利性。繼續支持跨境ETF產品和跨境債券市場發展。推進期貨公司境外期貨經紀業務試點。繼續支持境內企業境外上市。支持符合條件的證券期貨經營機構“走出去”。繼續做好雙邊、多邊對話與談判工作。
八是持之以恆地做好投資者教育和服務。拓展投資者教育工作的深度和廣度。建立與投資者的良性互動機制。完善市場化的投資者保護機制。支持財富管理機構提供更爲多樣化的產品，滿足投資者特別是個人投資者多元化、差異化的需求，引導個人投資者委託專業機構理財。進一步改善資本市場稅費環境。
九是切實改進市場監管和執法。在全國集中統一監管的總體框架下，抓緊構建既富有彈性又高效的多層次監管體系。深入落實轄區監管責任制，着力提高一線監管的有效性。強化交易所、行業自律組織在職責範圍內的監管作用。全面開展資本市場執法評估工作。進一步完善查審分離制度。推出加強證券期貨市場執法的配套措施，嚴查嚴辦欺詐發行、虛假披露、內幕交易、市場操縱等違法違規行爲，增強我會執法工作的公信力。
十是進一步營造有利於資本市場創新發展的政策環境。重點推動《證券法》的修訂、《期貨法》的制定和《上市公司監督管理條例》的出臺。推動關於市場操縱、上市公司破產清算等司法解釋制定工作。推動形成與資本市場執法實際需要相適應的司法制度安排。適時發佈實施上市公司員工持股計劃管理暫行辦法。繼續完善科技成果入股的制度安排。進一步營造民間投資進入直接金融服務領域、開展公平競爭的市場環境。制定資本市場中長期發展規劃。
