在xxx市支行的領導下、在有關業務部門的指導下，XX年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行廣東省分行經營性分支機構合規經理派駐制管理辦法》、《業務規範年》相關要求，嚴律自我，認真履行合規經理職責，主要做了如下幾方面工作。
一、認真執行日常監督檢查、促進內控制度落實。
合規經理認真做好支行日常業務的監督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監督檢查中發現問題及時作好記錄，分析問題出現的原因，督促相關人員進行整改，並在每月履職報告中反映。記錄應列明發現問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的註明原因，及時上報。對發現的重大違規問題和潛在的資金安全隱患等重大業務事項，則註明發生的原因以及擬採取措施等，並在業務發生當日第一時間以書面（含電子郵件）上報市支行。 按市分行加強合規經理日常管理工作要求，每日填報《合規經理日常業務監督和會計檢查日誌》”，第月上報《合規經理履職報告》，及時、詳細點每日、月份業務工作情況。
二、加強業務授權的複覈、確保交易的真實可控。
加強業務授權的複覈和監督，按照儲蓄業務處理系統的櫃員權限和市分行印發的業務交易複覈審批要求，嚴格履行授權職責，把好複覈授權關，負責對營業人員辦理業務的有效性、合規性、完整性進行監督，確保授權交易的真實可控。
三、做好業務的指導、存在問題的整改落實
爲適應郵儲銀行業務發展的需要業務，加強業務知識的學習，不斷提升自身的業務水平，熟悉業務規章制度、內控制度和操作流程，同時協助支行長做好業務培訓工作，指導普通櫃員正確辦理業務，包括櫃員管理、尾箱管理、現金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業務服務水平，輔導解決營業過程中遇到的業務問題。
四、協助支行長抓好安全管理、櫃員排班
在履行合規經理職責同時，積極協助支行長抓好網點安全管理，每天營業終了。負責檢查網點的監控設備、安全設施，監督網點人員對安全操作管理規定的執行情況，如發現故障或有關異常情況及時做好登記並上報相關安全、技術部門，及時進行維護，負責報告有和提出對風險隱患的整改建議。
XX年度，本人沒有受到上級機構的正向積分，沒有收到事後監督每季按差錯內容分別填報差錯次數填寫的《事後監督發現差錯統計表》，負向積極分1分，原因是由於新上崗職工代收電費，無待合規經理複覈，已將電費收妥放入抽屜，把代收電費憑證交給客戶。
篇二：2018年合規經理年終工作總結在xxx市支行的領導下、在有關業務部門的指導下，2018年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行廣東省分行經營性分支機構合規經理派駐制管理辦法》、《業務規範年》相關要求，嚴律自我，認真履行合規經理職責，主要做了如下幾方面工作。
一、認真執行日常監督檢查、促進內控制度落實。
合規經理認真做好支行日常業務的監督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監督檢查中發現問題及時作好記錄，分析問題出現的原因，督 促相關人員進行整改，並在每月履職報告中反映。記錄應列明發現問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的註明原因，及時上報。對發現的重大違規問題 和潛在的資金安全隱患等重大業務事項，則註明發生的原因以及擬採取措施等，並在業務發生當日第一時間以書面(含電子郵件)上報市支行。
按市分行加強合規經理日常管理工作要求，每日填報《合規經理日常業務監督和會計檢查日誌》”，第月上報《合規經理履職報告》，及時、詳細點每日、月份業務工作情況。
二、加強業務授權的複覈、確保交易的真實可控。
加強業務授權的複覈和監督，按照儲蓄業務處理系統的櫃員權限和市分行印發的業務交易複覈審批要求，嚴格履行授權職責，把好複覈授權關，負責對營業人員辦理業務的有效性、合規性、完整性進行監督，確保授權交易的真實可控。
三、做好業務的指導、存在問題的整改落實
爲適應郵儲銀行業務發展的需要業務，加強業務知識的學習，不斷提升自身的業務水平，熟悉業務規章制度、內控制度和操作流程，同時協助支行長做好業務培訓工作，指導普通櫃員正確辦理業務，包括櫃員管理、尾箱管理、現金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業務服務水平，輔導解決營業過程中遇到的業務問題。
四、協助支行長抓好安全管理、櫃員排班
在履行合規經理職責同時，積極協助支行長抓好網點安全管理，每天營業終了。負責檢查網點的監控設備、安全設施，監督網點人員對安全操作管理規定 的執行情況，如發現故障或有關異常情況及時做好登記並上報相關安全、技術部門，及時進行維護，負責報告有和提出對風險隱患的整改建議。
2018年度，本人沒有受到上級機構的正向積分，沒有收到事後監督每季按差錯內容分別填報差錯次數填寫的《事後監督發現差錯統計表》，負向積極分1分，原因是由於新上崗職工代收電費，無待合規經理複覈，已將電費收妥放入抽屜，把代收電費憑證交給客戶。
篇三：銀行派駐業務經理年終總結 範文銀行的宗旨就是爲客戶提供優質、高效的服務。近年來，隨着服務行業服務水平的不斷提高，大衆對服務的專業化、完美化要求越來越高。伴隨着我行網點的轉型，全轄派駐業務經理工作也正向精細化、規範化邁進。時間過得很快，在今年這一年時間裏，我與派駐機構一起進行了案件風險排查、客戶信息補錄、核心銀行業務知識的培訓學習、數據遷移、不規範數據清理、銀企對賬、反洗錢、運營印章及掛失業務動態自查等。並且在這一年時間裏，爲了全面瞭解和掌握派駐機構的風險控制現狀，不斷強化管理、堵塞漏洞，進一步提高派駐機構的合規操作意識和風險防範能力，與此同時也深深意識到，還有許多需要學習和改進之處，下面就工作情況彙報如下：
一、 日常工作情況
在日常工作中嚴格按照自己的崗位職責進行履職，每日對內部賬戶、風險科目及大額頻繁交易等進行實時監控及賬務覈對；對事中履職情況進行監督，主要監督和督促事中複覈按照業務傳票進行實時審覈和核銷，同時對合規性進行監控。
二、 風險管控情況
1、 對現金及重要空白憑證實時監控，每週至少保證一次徹底盤庫；
對授權業務進行嚴格監督和；
2、 對特殊業務、“屢查屢犯”業務進行重點監控；
3、 對員工進行不定期培訓，學習各項規章制度，對同業發生的經
典案例進行深入剖析、討論，吸取經驗教訓。
三、 制度執行情況
嚴格落實各項規章制度，保證各項業務順利進行，讓員工養成遵守規章制度的習慣，對上級下達的各項制度，都要求大家認真培訓、不折不扣執行。
四、 取得的主要成績
1、 業務差錯率有所降低，網點無重大和較大差錯，一般差錯比例
較往年有所降低；
2、 業務技能水平有所提高，通過上半年的不斷練習，年內達標合
格率100%，百分之九十以上達級。
五、 不足及改進
1、 業務知識還不是很全面，尤其核心銀行系統的不斷上線更新，
新文件、新業務的不斷改進，還有很多業務知識需要學習。爲此，我不斷向領導和同事討教，時刻關注信箱，不停學習新業務新規定；
2、 管控能力有待進一步提高，在實際工作中不斷積累經驗，提高
自己的管理監督能力。
XXXX銀行
篇四：銀行分行內控合規工作總結銀行分行內控合規工作總結 分行內部控制綜合評價小組：自2000年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作爲一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化 銀行支行內控管理情況報告正文：
分行內部控制綜合評價小組：
自2000年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作爲一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，爲了實現經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業務發展與內控管理並舉的經營策略，在規範操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。現將全行內控管理情況報告如下：
一、內部控制管理的基本情況
支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業務部、合規部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業部、**支行、**支行、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、***分理處、**分理處十一個營業機構，另設**、**、**、**、**、**6個儲蓄所。到10月末全行員工**人，其中長期合同工**人，短期合同工**人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前後臺業務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位;在制度執行上嚴格要求規範操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，爲內控管理保駕護航。總體上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環環相扣、風險防範能力日益提高。找範文
二、當年內控管理採取的主要措施、取得的效果和成績
爲確保全行內控管理的良好態勢，今年以來我行在內控管理工作上採取了以下措施：
1、領導重視，組織落實，2006年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作爲提高全行管理水平，規範業務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場審計*次，參加人員**人次，今年以來，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了**主任***、**分理處主任**任期內的責任審計;**儲畜所、**儲蓄所、**儲蓄所、**分理處業務審計工作;重要崗位責任移交*個人次;支持分行審計處人員調用;對監管中發現的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發內外部上級行業務性文件十多隻，向營業機構轉發內外部上級行業務性文件**多隻，收文後及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規範了員工業務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規章制度。根據上級行的'文件精神，我行爲進一步貫穿到具體業務發展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業務性文件，新成立了******、*****、****委員會，調整了**審查委員會、*****委員會、*****領導小組、****領導小組;出臺了**年度經營目標考覈辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考覈內法、工資分配辦法、***工作質量考覈辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上爲內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，紮實抓好整改工作。整改工作由支行合規部門牽頭，各業務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記，並對業務主管部門發送《**通知書》，全程監控各單位的整改情況;業務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問題建立系統整改臺賬，並根據《**通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位，縱橫結合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常
5、自律監管程序逐步規範，處罰力度明顯提高。*月，支行對違所會計基本業務操作和制度的有關人員，按照**銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰**人次，金額**元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規範操作意識。
篇五：商業銀行合規總結今年以來，我行在省聯社的領導和監管部門的指導下，認真貫徹落實省聯社工作會議精神，緊緊圍繞“深化體制改革，優化運營機制，強化內部管理，提升管控能力，樹立農商行品牌”，這一目標，通過加強合規管理工作，建立有效的合規風險管理機制，推進合規文化建設，保障全行依法、合規、穩健經營，通過不懈努力，取得了一定成效。現將本年工作總結如下：
一、2018年主要工作完成情況
（一）高度重視，建立健全合規管理組織體系
隨着農商銀行成立和掛牌開業，合規風險管理基礎性作用日趨凸顯，建立健全合規風險管理組織體系是強化合規風險管理的重要內容。
1、爲理順和加強合規風險管理工作，年初對部門職能作用重新進行了定位和調整，將風險部更名爲合規風險部，設立了合規管理崗位，選配了行業工作經驗比較豐富的員工充實到合規風險部的合規崗位，制定了合規管理崗位責任制度，落實了合規管理責任。
2、爲防範法律風險，維護我行合法權益，根據國家有關法律法規和省聯社有關規定，制定外聘律師管理工作辦 1
法，聘請××律師事務所和××律師事務所律師擔任法律顧問。代理訴訟案件、履行民事行爲、審覈合同文本及大額貸款資料的法律效力。
3、修訂2018年員工薪酬管理辦法，取消崗位工資，設立合規津貼，將全員崗位合規履職情況納入薪酬考覈範圍，建立合規風險管理約束機制，爲營造“人人合規、事事合規、時時合規”氛圍奠定了基礎。
（二）盡職盡責，紮實做好日常合規管理工作
1、紮實做好行內規章制度梳理工作。規章制度是全行經營管理活動的指南和操作行爲規範，爲了順應農商行成立後規範運行的需要，進一步提高全行員工堅持制度、按章辦事的自覺性，我行對規章制度進行了全面梳理修訂，合規管理人員參與了對董監事會、綜合管理、人事教育、授信業務、風險管理、會計結算財務、資金運營、信息電子銀行、稽覈監察、安全保衛等十大類×××個制度辦法的審覈編纂工作，使全行初步形成了科學、嚴謹、完整、操作性強的制度框架體系，進一步規範了經營管理，發揮了制度在提升合規管理過程中的重要作用，形成了規範自律的長效機制。
2、認真做好上報貸款的資料審查工作。年內合規風險部共審查各類貸款×××筆，審查貸款金額××××××萬元，對每筆貸款資料的合法性、合規性進行了認真審查，對風險狀況進行了客觀公正的評價，指出存在問題××個，提出風險防範措施×××條，出具授信業務審覈意見報告×××份，確保了貸款資料的完整性、有效性，規範了貸款操作流程、規避了風險，維護了信貸規章制度的嚴肅性。
3、深入推進行務公開工作。按照省聯社《關於進一步推進社務公開工作的通知》精神，結合本行工作實際，總行成立了行務公開領導小組，董事長任領導小組組長，領導小組辦公室設在合規風險部，主管副行長任辦公室主任，指導全轄行務公開工作，規範了行務公開程序，落實了工作責任。5月份制定印發了《××農村商業銀行行務公開實施細則（暫行）》，完善了提報、審定、公示、監督等程序，建立了登記簿，爲規範全行經營管理流程和議事規則，加強黨風廉政建設、增強工作透明度，促進行務公開常態化、規範化提供了制度保障。《×××農村商業銀行行務公開實施細則（暫行）》實施以來，我行開展行務公開×××次，×××筆，其中公示審批大額貸款×××次，×××筆，貸款金額××××××萬元，公示財務費用×××次，×××筆，費用金額×××萬元，公示其他（季度績效工資考覈、新網點裝修及購置固定資產、後備幹部庫報名人員及測試成績、部門工作人員民主測評結果等）×次，提高了全行管理精細化和決策民主化水平。
4、認真開展合規檢查。一是會同信貸管理部、稽覈審計部、財務會計部開展了“兩個加強，兩個遏制”專項檢查、歷時20天，對全轄存款、貸款、票據、同業等業務和賬戶管理、重要空白憑證管理、大額支付覈實、銀企對賬、重要崗位員工管理、內控制度執行、員工績效考覈等重點環節進行了全面檢查，指出了×個方面的存在問題，提出了×個方面整改措施。二是會同信貸管理部、稽覈審計部等部門開展了新增貸款“三查”制度落實情況專項檢查，從組織機構、信貸制度執行，三查制度落實、歷次檢查指出問題整改等方面進行了全面檢查，檢查業務×××筆，檢查金額×××萬元，指出了存在問題，完善了防控措施，規範了貸款操作和管理。
5、積極介入全行不良貸款清收轉化工作。一是圍繞全行階段性重點工作和部門職能，深入包抓支行做好不良貸款督促清收工作。配合做好全轄新增不良貸款責任認定和質詢工作及問責貸款責任臺賬建立健全工作。
6、做好合同文本及貸款法律審查工作。年內審查合同文件×份，對×××萬元以上借款合同及資料由外聘律師審覈，並出具法律意見書，全年法律顧問審覈借款合同資料××份，借款合同金額×××萬元，出具法律意見書××份，及時發現糾正了貸款資料中存在的缺陷和瑕疵，提高了貸款資料的完整性、合規性，有效規避了信貸風險。
（三）統籌安排，有序推進案件風險排查工作。年初，根據上級案件風險排查及防控工作要求，結合全行實際，及時制定下發了《××農村商業銀行2018年案件風險排查工作實施方案》，提出了“統一組織，分組實施，突出重點，滾動覆蓋，強化整改，落實責任”的總原則，明確了加大對主要業務領域、重點管理環節和員工異常行爲的排查力度，及時發現內部管理中的薄弱環節，有效識別業務經營中的風險隱患，加強問題整改和責任追究，強化案件防控基礎，確保內部風險管控到位的目標任務。落實了機構案件風險排查防控第一責任人。提出了按季開展案件風險滾動排查工作要求。明確了排查對象方式、排查內容及排查部門。提出了具體的工作要求。使全年案件風險排查防控工作責任落到了實處。
按照全年案件風險排查工作實施方案要求，案件風險排查工作採取支行自查，總行職能部門分項排查，總行案件風險排查工作領導小組抽查的方式開展。排查範圍覆蓋全轄十七個機構網點，排查面達到100%。排查業務領域涉及貸款發放管理、票據類業務、櫃面、會計結算業務、員工異常行爲、網絡信息系統、電子銀行、安全保衛、反洗錢及存在問題整改等方面，進一步提高了重點業務領域案件風險排查的針對性。全年機構案件風險排查工作計劃立項××項，全部完成，按時上報了排查報表、報告，對辦事處案件風險排查指出的存在問題及時進行了責任追究，落實了整改責任，上報了整改報告。全年檢查機構總數××行次，檢查業務×××筆。
