相關法律法規的精選知識

一、單項選擇題[第1題]改下列關於責任追究的說法，正確的有()。Ⅰ.董事、監事、高階管理人員給公司造成損失的，有限責任公司的股東可以書面請求監事會提起訴訟Ⅱ.監事給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會向人民法院...

點選檢視試題答案及解析1.關於合格投資者作為集合資產管理計劃推廣的物件的說法，錯誤的是()。A.合格投資者累計不得超過200人B.指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力的個人C.公司、企業等機構...

一、單項選擇題第1題：以下不屬於集合資產管理業務特點的有()。A.集合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多。B.投資範圍有限定性和非限定性之分C.客戶資產必須進行託管D.通過專門賬戶投資運作參考答案：A第2題：...

一、單項選擇題第1題下列法律法規中，涉及證券經紀業務的有()。Ⅰ.《證券投資基金法》Ⅱ.《證券法》Ⅲ.《關於加強證券經紀業務管理的規定》Ⅳ.《證券公司監督管理條例》·A.ⅡⅢⅣ·B.ⅠⅢⅣ·C.Ⅰ...

衝刺題一：組合型選擇題|||以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。[第1題]證券公司從事定向資產管理業務的禁止性行為有()。Ⅰ.挪用客戶資產Ⅱ.以自有資金參與本公司的定向資產管理業務Ⅲ.使用客戶委...

2017年9月證券從業資格考試報名時間為7月3日17時至7月28日18時，下面為大家整理了一些關於證券市場基本法律法規考試的知識點，歡迎大家閱讀!期貨交易管理條例1.期貨公司設立的數字條件：①註冊資本最低額為人民幣3000萬。...

第一章證券市場基本法律法規第一節證券市場的法律法規體系熟悉證券市場法律法規體系的主要層級;瞭解證券市場各層級的主要法規。第二節公司法掌握公司的種類;熟悉公司法人財產權的概念;熟悉關於公司經營原則的規定;熟...

單項選擇題1中標候選人確定後，在發出中標通知書之前，招標人不得以中標人存在()情形，而由原評標委員會按照招標檔案規定的標準和方法對中標候選人進行審查確認。A.因鉅額擔保事項被債權人起訴B.因經營不善造成鉅額虧損C....

某些事情讓我們心裡有了一些心得後，可用寫心得體會的方式將其記錄下來，如此就可以提升我們寫作能力了。但是心得體會有什麼要求呢？下面是小編精心整理的學習法律法規心得體會，僅供參考，希望能夠幫助到大家。學習法律法規心...

習題一：組合型選擇題(以下備選項中.只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)1.證券投資諮詢是指從事證券投資諮詢業務的機構及其投資諮詢人員以()形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直...

一、單項選擇題第1題：分別從事證券或者期貨投資諮詢業務的機構，要求有()名以上取得證券、期貨投資諮詢從業資格的專職人員。A.1B.3C.5D.10參考答案：C解析：分別從事證券或者期貨投資諮詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨...

一、組合型選擇題1.公司公開發行新股需要向證監會報送的檔案有()。Ⅰ.營業執照Ⅱ.公司章程Ⅲ.稅務登記證Ⅳ.發起人協議A.ⅡⅣB.ⅠⅡC.ⅡⅢD.ⅠⅣ1.B[解析]根據《證券法》第14條的規定，公司公開發行新股，應當向國務院證...

在學習、工作中，我們都要用到試題，試題可以幫助主辦方瞭解考生某方面的知識或技能狀況。一份好的試題都具備什麼特點呢？下面是小編精心整理的教育法律法規試題及答案，僅供參考，大家一起來看看吧。一、單項選擇題1、新義務...

2016年10月證券從業資格考試就快到了，抓緊考前的時間衝刺高分，下面yjbys小編帶來一套證券市場基本法律法規的練習題，歡迎大家閱讀參考，更多內容請關注應屆畢業生網!一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯...

證券公司是指依法設立可經營證券業務的、具有法人資格的金融機構。證券公司的主要業務有承銷、經紀，自營、投資諮詢、購併、受託資產管理、基金管理等。證券公司一般分為綜合類證券公司和經紀類證券公司。下面是YJBYS...

一、單項組合選擇題1、申請投資主辦人註冊的人員應當具備的條件有()。Ⅰ.已取得證券從業資格Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業操守Ⅳ.最近3年內沒有受到監管部門的...

[第1題]基金銷售人員從業資質的獲取方式是()。A.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”一科考試B.通過證券業從業人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試C.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市...

一、單項選擇題01.下列企業中，能夠對其債務獨立承擔責任的是()。A.合夥企業B.股份有限公司C.企業分支機構D.個人獨資企業01.B[解析]根據《公司法》第3條的規定，公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其...

一、單項選擇題1、取得執業證書的人員，連續()不在機構從業的，由協會登出其執業證書。A、1B、3C、5D、2正確答案：B【解析】取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會登出其執業證書;重新執業的，應當參加協會適織的執...

1.證券業從業人員取得執業證書後，發生下列()情形的，原聘用機構應當在情形發生後10日內向協會報告，由證券業協會變更該人員執業註冊登記。Ⅰ.辭職Ⅱ.不為原聘用機構所聘用的1Ⅱ.變更聘用機構的Ⅳ.與原聘用機構解除勞動合...

證券的發行通常要有證券經營機構的墊款，墊款所需要的資金通常依賴於貨幣市場的資金供給。下面由小編為大家整理的證券市場基礎法律法規數字要點，歡迎大家閱讀瀏覽。一、公司法1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設立...

單項選擇題1.《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少於轉增前公司註冊資本的()。A.10%B.15%C.20%D.25%2.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經營規模較大的，設...

一、單項選擇題1、有限責任公司的權力機關是()。A.股東會B.董事會C.監事會D.理事會2、會員對本單位從業人員做出的處罰處分資訊，會員應自處罰處分決定生效之日起()個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會稽核後記入誠信...

一、單項選擇題1、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕資訊以外的其他未公開的資訊，違從事反規與該定資訊相關的證券、期貨交...

2017年9月證券一般從業資格考試包括《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》，下面為大家整理了一些證券市場基本法律法規考試必記數字，歡迎閱讀!一、公司法1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設立。2.預先核...