練習可以幫助我們加深對知識的記憶和理解,下面是本站小編整理2016基金法律法規、職業道德與業務規範單選題訓練,希望對你的學習有所幫助!
第1題 廣義的基金監管是指有法定監管權的政府機構、基金行業自律組織、基金內部監督部門以及( )對基金市場、基金市場主體及其活動的監督或管理。
A.專業評估機構
B.審計機構
C.會計機構
D.社會力量
答案:D
第2題 證券投資基金是一種( )的投資品種。
A.高風險、高收益
B.高風險、低收益
C.低風險、低收益
D.風險相對適中、收益相對穩健
答案:D
第3題 從公司層面看,美國資產管理機構不包括( )。
A.保險公司
B.銀行
C.信託公司
D.專業資產管理公司
答案:C
第4題 一般認爲,世界上最早的證券投資基金,產生於( )年。
A.1868
B.1768
C.1686
D.1420
答案:A
第5題 基金管理人應當在( )中披露從基金財產中計提的管理費、託管費、基金銷售服務費的金額。
A.基金月度報告和基金半年報告
B.基金季度報告和基金年度報告
C.基金半年度報告和基金年度報告
D.基金季度報告和基金半年度報告
答案:C
第6題 基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員,其本人、配偶、利害關係人進行證券投資,應當向( )申報。
A.中國證監會
B.基金管理人
C.基金託管人
D.基金業協會
答案:B
第7題 基金管理人的`經理層人員應當取得( )覈准的任職資格。
A.董事會
B.中國證監會
C.基金業協會
D.證券業協會
答案:B
第8題 基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規政策,報經( )審議批准後傳達給全體員工。
A.合規管理部門
B.合規與風險管理委員會
C.董事會
D.股東大會
答案:C
第9題 保本基金提供的保證類型一般不包括( )。
A.本金保證
B.收益保證
C.紅利保證
D.風險保證
答案:D
第10題 我國債券型基金的認購費率通常在( )以下,貨幣型基金的認購費一般爲( )。
A.1.5%;0
B.1%;0
C.1.5%;5元的整數倍
D.1%;5元的整數倍
答案:B
第11題:基金信息披露在披露內容方面應遵循的原則不包括( )。
A.真實性原則
B.準確性原則
C.完整性原則
D.易得性原則
答案:D
第12題:( )具有引導、規範、評價和教化的功能。
A.個人道德
B.直接道德
C.職業道德
D.對外道德
答案:C
第13題:可細分爲短債基金、信用債基金的基金是( )。
A.標準債券型基金
B.普通債券型基金
C.契約型基金
D.公司型基金
答案:A
第14題:基金管理人應當建立清晰的報告系統,體現了內部控制中( )的重要性。
A.信息溝通
B.內部監控
C.控制活動
D.控制環境
答案:A
第15題:( )是指基金份額在基金合同期限內固定不變,基金份額可以在依法設立的證券交易所交易,但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。
A.契約型基金
B.公司型基金
C.開放式基金
D.封閉式基金
答案:D
第16題:基金管理人的合規文化一般要求( )。
A.客觀、準確、完整
B.認真、誠信、完整、規範
C.獨立、準確、客觀
D.規範、誠信、創新、和諧
答案:D
第17題:下列關於價值型基金、平衡型基金與成長型股票基金風險、收益的排序中,正確的是( )。
A.價值型股票基金>平衡型基金>成長型股票基金
B.價值型股票基金<平衡型基金<成長型股票基金
C.平衡型基金>成長型股票基金>價值型股票基金
D.平衡型基金<成長型股票基金<價值型股票基金
答案:B
第18題:( )通過依法行使審批或覈准權,依法辦理基金備案,對基金管理人、基金託管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監督管理。
A.基金監管機構
B.基金自律組織
C.基金評價機構
D.基金份額登記機構
答案:A
第19題:根據( )可以將基金分爲增長型基金、收入型基金和平衡型基金。
A.法律形式
B.投資目標
C.運作方式
D.投資對象
答案:B
第20題:( )是金融市場上最重要的中介機構。
A.政府
B.非金融機構
C.金融機構
D.證券公司
答案:C