導語：人們平常所說的基金主要是指證券投資基金。證券投資的分析方法主要有如下三種：基本分析法，技術分析法、演化分析法，大家跟着本站小編一起來看看相關的考試試題吧。
1、 下列關於封閉式基金的利潤分配，說法錯誤的是( )。
A 、 封閉式基金的收益分配，每年不得少於一次
B 、 封閉式基金年度收益分配比例不得低於基金年度可供分配利潤的90%
C 、 基金收益分配後基金份額淨值不得高於面值
D 、 封閉式基金只能採用現金分紅
答案： C
解析： 《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規定：封閉式基金的收益分配，每年不得少於一次;封閉式基金年度收益分配比例不得低於基金年度可供分配利潤的90%.基金收益分配後基金份額淨值不得低於面值。封閉式基金只能採用現金分紅。
2、 ( )負責全國銀行間債券市場交易的日常監測工作。
A 、 中央結算公司
B 、 中國人民銀行
C 、 銀行業監督協會
D 、 同業拆借中心
答案： D
解析： 全國銀行間同業拆借中心主要爲市場的投資者提供報價平臺，爲其交易提供電子成交登記服務，並按照中國人民銀行的有關規定，對通過交易系統開展的債券交易活動進行監測。
3、 夏普比率、特雷諾比率、詹森a與CAPM模型之間的關係是( )。
A 、 三種指數均以CAPM模型爲基礎
B 、 詹森a不以CAPM爲基礎
C 、 夏普比率不以CAPM爲基礎
D 、 特雷諾比率不以CAPM爲基礎
答案： A
解析： 夏普比率(Sp)是諾貝爾經濟學獎得主威廉·夏普於1966年根據資本資產定價模型(CAPM)提出的經風險調整的業績測度指標;特雷諾比率(Tp)來源於CAPM理論，表示的是單位系統風險下的超額收益率;詹森a同樣也是在CAPM上發展出的一個風險調整差異衡量指標，即三種指數均以CAPM模型爲基礎。
4、 關於股票的永久性，下列說法錯誤的是( )。
A 、 股票的有效期與股份公司的存續期間相聯繫，兩者是並存的關係
B 、 永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的
C 、 股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份
D 、 對於股份公司來說，由於股東不能要求退股，所以通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的借貸資本
答案： D
解析： 永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的。股票代表着股東的永久性投資，當然股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份，而對於股份公司來說，由於股東不能要求退股，所以通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的自有資本。
5、 UCITS三號指令與UCITS一號指令相比最大的突破在於( )。
A 、 提出了基金投資於同一主體發行的證券，不得超過基金資產淨值的5%
B 、 提出了規範管理公司和簡要招募說明書的指令
C 、 擴大了UCITS基金可以投資的金融工具的範圍
D 、 爲UCITS管理公司提供了“歐盟護照”
答案： D
解析： A項是一號指令的內容;BC兩項均爲三號指令新增內容，但不是最大突破;D項，UCITS三號指令與UCITS一號指令相比最大的`突破在於爲UCITS管理公司提供了“歐盟護照”，即在歐盟任何一個成員國都可設立UCITS管理公司，歐盟各成員國不得爲非本國的UCITS管理公司設置額外障礙。
6、 全國銀行間債券市場交易的債券的估值，採用( )提供的相應品種當日的估值價格。
A 、 基金管理公司
B 、 基金託管人
C 、 第三方估值機構
D 、 基金管理人
答案： C
解析：
7、 A股、基金、債券、ETF、權證等品種最終交收時點爲( )日的16：00.
A 、 T+0
B 、 T+1
C 、 T+3
D 、 T+6
答案： B
解析： A股、基金、債券、ETF、權證等品種最終交收時點爲T+1日16：00.在最終交收時點，由中國結算公司滬、深分公司進行證券交收和資金清算。
8、 買斷式回購以淨價交易，全價結算，可選擇的結算方式不包括( )。
A 、 券款對付
B 、 見券付款
C 、 見款付券
D 、 純券過戶
答案： D
解析： 買斷式回購以淨價交易，全價結算，可選擇的結算方式爲券款對付、見券付款和見款付券三種方式。
9、 ( )不是按照債券持有人收益方式分類的債券。
A 、 固定利率債券
B 、 累進利率債券
C 、 免稅債券
D 、 貼現債券
答案： D
解析： 按債券持有人收益方式分類，債券可分爲固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券和免稅債券等。
10、 債券基金主要的投資風險不包括( )。
A 、 利率風險
B 、 匯率風險
C 、 信用風險
D 、 提前贖回風險
答案： B
解析： 債券基金主要的投資風險包括利率風險、信用風險以及提前贖回風險。
1、下列不屬於常見的風險敏感度指標的是( )。
A.β係數
B.凸性
C.風險敞口
D.久期
參考答案：C
2、流通在市場上的中央銀行票據的期限不包括( )。
A.1個月
B.3年
C.6個月
D.1年
參考答案：A
3、從2008年9月19日起，基金賣出股票時__________印花稅，買人股票時__________印花稅。( )
A.徵收;徵收
B.徵收;不徵收
C.不徵收;徵收
D.不徵收;不徵收
參考答案：B
4、詹森a是由詹森在( )模型基礎上發展出的一個風險調整差異衡量指標。
參考答案：D
5、我國基金的會計年度爲公曆( )。
A.每年的5月1日至二年的4月30日
B.每年的4月1日至二年的3月31日
C.每年的1月1日至12月31日
D.每年的7月1日至二年的6月30日
參考答案：C
6、下列關於QFII基金託管人資格的規定，錯誤的是( )。
A.有專門的資產託管部
B.實收資本不少於80億元人民幣
C.最近3年沒有重大違反外匯管理規定的記錄
D.外資商業銀行境內分行在境內持續經營2年以上的，可申請成爲託管人
參考答案：D
7、證券投資基金會計覈算的責任主體是( )。
A.基金管理公司與基金託管人
B.基金管理公司
C.證券投資基金
D.基金託管人
參考答案：A
8、下列單獨向投資者收取過戶費的是( )。
A.上海證券交易所A股
B.深圳證券交易所A股
C.B股
D.基金
參考答案：A
9、證券登記結算公司產生的損失中，不能用證券結算風險基金彌補的是( )。
A.技術故障造成的損失
B.操作失誤造成的損失
C.不可抗力造成的損失
D.經營不善造成的損失
參考答案：D
10、某基金公司的財務人員休產假，爲控制人力成本，公司安排基金會計兼職從事公司財務清算工作。關於該安排，以下描述正確的是( )。
A.體現了有效性原則
B.違反了效率性原則
C.體現了成本效益原則
D.違反了獨立性原則
參考答案：D
