1.監事會可以行使的職權包括( )。
A：檢查公司財務
B：提議召開臨時股東會
C：當董事和經理的行爲損害公司的利益時，要求董事經理予以糾正
D：制定公司的具體規章
[答] A B C
2、下列說法正確的有( )。
A：獨立董事所發表的意見應在董事會決議中列明
B：公司的'關聯交易必須由獨立董事簽字後方能生效
C：兩名以上的獨立董事可提議召開臨時股東大會
D：獨立董事可直接向股東大會、中國證監會和其他部門報告情況
[答] A B C D
3.基金管理公司董事會審議( )時，須經三分之二的獨立董事同意方可生效。
A：基金管理公司的關聯交易
B：基金管理公司董事、高級管理人員的薪酬及其他形式的報酬
C：基金管理公司租用基金專用交易席位
D：基金管理公司聘請或更換會計師事務所
[答] A B C D
4.《證券投資基金行業公約》規定禁止的行爲有( )。
A：從事內幕交易
B：發佈基金的廣告宣傳
C：從業人員爲自己或他人買賣股票
D：貶損同行
[答] A B C D
5.公司完善內部控制機制必須遵循的原則包括( )。
A：健全性原則
B：獨立性原則
C：相互制約原則
D：成本效益原則
[答] A B C D
6.公司制定內部控制制度必須遵循原則包括( )。
A：全面性原則
B：審慎性原則
C：有效性原則
D：實時性原則
[答] A B C D
7.全面系統、切實可行的內部控制制度要求建立的三道監控防線是( )。
A：一線崗位實行雙人、雙責、雙職
B：相關部門、相關崗位之間相互監督制衡
C：內部稽覈部門對各崗位、各機構、各項業務全面實施監督反饋
D：會計部門對各崗位、各機構、各項業務全面實施監督反饋
[答] A B C
8.上網定價發行的手續費由上交所、深交所按實際認購基金成交金額的( )提取。
A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
[答] D
9.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定上，封閉式基金的存續期不得少於( )年，最低募集數額不得少於( )億元。
A.15 2
B.5 3
C.15 3
D.5 2
[答] D
10.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )個月。
A.1
B.2
C.3
D.4
[答] C
1.基金清算賬冊及有關資料由基金託管人保存( )。
A.15年
B.60天
C.1年
D.15天
[答] D
2.自基金終止之日起( )個工作日內成立清算小組。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] A
3.基金終止並報中國證監會備案後( )個工作日內由清算小組公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] B
基金託管人更換
4.新任基金託管人由( )提名。
A：基金主要發起人
B：基金管理人
C：基金管理人或基金主要發起人
D：基金持有人大會
[答] B
5基金託管人更換後，一般由基金管理人在中國證監會和中國人民銀行批准後( )個工作日內公告。
A：7
B：15
C：5
D：3
[答] C
6代表基金份額( )以上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。
A：15%
B：50%
C：51%
D：30%
[答] D
基金主要發起人要求
7通知召開基金拓有人大會，召集人應當至少提前( )個工作日公告基金持有人大會的召開時間、表決內容和方式等事項。
A：30
B：15
C：60
D：7
[答] A
8.以書面方式召集基金持有人大會，應當由召集人提前( )天公佈提案。
A：15
B：7
C：10
D：30
[答] C
9.基金主要發起人要求有( )年以上的從事證券投資的經驗和連續盈利的記錄。
A：1
B：2
B：3
D：4
[答] C
開放式基金銷售方式
10.下列不是清算小組成員的是( )。
A.基金管理人
B.基金託管人
C.基金持有人
D.基金髮起人
[答] C
1.機構投資者採用內部管理還是外部管理往往取決於( b )。
A.機構的性質
B.機構的規模
C.法人的判斷
D.實力的雄厚
2.( b )取決於投資者的風險厭惡程度。
A.風險容忍度
B.風險承擔意願
C.收益要求
D.風險承受能力
3.私募基金的投資產品面向不超過( b )人的特定投資者發行。
A.100
B.200
C.150
D.300
4.投資組合管理的一般流程不包括(d )
A.瞭解投資者需求
B.制定投資政策
C.投資組合構建
D.承諾收益
5.通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求( b )。
A.越高
B.越低
C.沒變化
D.不確定
