爲提高基金從業人員業務水平和執業素質,中國證券業協會定於從2008年9月開始舉行基金從業資格考試。接下來小編爲大家帶來了2017基金考試資格《基金基礎》訓練題,想了解更多相關內容請關注應屆畢業生考試網!
1. 有價證券是指()的憑證。
A.標有票面金額
B.證明持有人有權按期取得一定收入
C.持有人可以自由轉讓和買賣
D.反映所有權或債權關係
答案:ABCD
2. 下列屬於有價證券的有()。
A.提貨單
B.銀行匯票
C.支票
D.倉庫棧單
答案:ABCD
3. 未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券是指()。
A.非掛牌證券
B.非上市證券
C.場外證券
D.場內證券
答案:AB
4. 公募證券與私募證券的不同之處在於()。
A.審覈的嚴格程度不同
B.發行對象特定與否
C.採取公示制度與否
D.是否上市與否
答案:ABC
5. 證券市場的主要功能包括()。
A.籌資功能
B.證券資產的定價功能
C.資本配置功能
D.宏觀調控功能
答案:ABC
6. 我國政府承諾證券業5 年過渡期間對外開放的內容有()。
A.外國證券機構可以直接從事 B 股交易
B.外國證券機構可以申請成爲中國證券交易所的正式會員
C.允許外國機構設立合營公司,從事國內證券投資基金管理業務,外資比例不超過 33%,加入 3 年後外資比例不超過 49%
D.加入後 3 年內,允許外國證券公司設立合營公司,外資比例不超過 1/3
答案:ACD
7. 參與證券投資的金融機構包括()。
A.企業
B.商業銀行
C.證券經營機構
D.保險公司
答案:BCD
8. 證券公司的主要業務有()。
A.承銷和自營證券
B.證券經紀
C.受託資產管理
D.證券投資諮詢
答案:ABCD
9. 證券業協會的職責包括()。
A.履行協助證券監督管理機構組織會員執行有關法律
B.維護會員的合法權益
C.審批證券的發行
D.組織培訓和開展業務交流
10. 證券監管機構的主要職責是()。
答案:ABD
A.制定交易規則
B.負責監督有關法律法規的執行
C.負責保護投資者的合法權益
D.維持公平而有秩序的證券市場
答案:BCD
11. 關於下行風險和最大回撤說法正確的.是(C)。
A.最大回撤與投資期限無關
B.基金經理投資管理從不考慮下行風險和最大回撤
C.下行風險和最大回撤都是反映基金投資可能出現最壞情況的指標
D.不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤
12. 關於股票、債券、基金的區別,以下表述正確的是(B)。
A.股票、債券、基金都是直接投資工具
B.股票和債券是直接投資工具,基金是一種間接投資工具
C.基金所募集的資金主要投向有價和無價證券等金融工具或產品
D.股票、債券、基金都是間接投資工具
13. 某投資者 A於 T日通過某商業銀行網上銀行申購 B基金,確認的基金份額應於(A)確認。
A.T+1
B.T+3
C.T
D.T+2
14. 基金管理人通過授權控制來控制業務活動的運作,以下屬於不恰當授權的是(A)。
A.基金經理 A在休閒期間,私自授權基金經理 B代他管理基金
B.總經理缺位期間,董事會授權某副總經理代行總經理職責
C.總經理授權某總經理分管市場銷售業務
D.股東會授權董事會審批一定額度之下的固定資產處置事項
15. 根據基金銷售適用性原則,應對(B)做出評價。
A.基金投資人、基金經理、基金投資策略
B.基金管理人、基金產品、基金投資人
C.基金管理人、基金託管人、基金銷售機構
D.基金管理人、基金銷售機構、基金經理