二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項從上符合題目要求)
1.在訂單匹配原則方面，根據各國證券市場的實踐，優先原則主要包括( )。
A.價格優先原則
B.時間優先原則
C.按比例分配原則
D.數量優先原則
2.開立證券賬戶應堅持( )原則。
A.規範性
B.一致性
C.合法性
D.真實性
3.關於轉託管，下列說法正確的是( )。
A.投資者將一隻股票辦理轉託管時，必須一次全部辦理
B.投資者將一隻股票辦理轉託管時，可以一次辦理，也可以分多次辦理
C.投資者一次可以將多隻股票同時辦理轉託管
D.投資者一次只能辦理一隻股票的轉託管
4.A股賬戶按持有人分爲( )。
A.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶
B.證券公司自營證券賬戶
C.一般機構證券賬戶
D.自然人證券賬戶
5.證券賬戶持有人可以查詢其證券賬戶的事項包括( )。
A.證券餘額
B.賬戶註冊資料
C.證券變更情況
D.資金餘額
6.對於國家法律法規和行政規章需要資產分戶管理的特殊法人機構，如( )可按規定向中國結算公司申請開立多個證券賬戶。
A.證券公司
B.基金公司
C.一般境外法人投資者
D.國有企業
7.在爲客戶進行證券買賣申報中，證券經紀商違反操作規程的情況有( )。
A.客戶委託買賣優先申報
B.自行完成對衝交易
C.自營買賣優先申報
D.按委託時間的先後順序來申報
8.以委託單爲例，委託指令的基本要素包括( )。
A.買賣方向
B.價格
C.證券賬號
D.時間
9.關於委託指令及其有效期，以下說法正確的有( )。
A.委託指令有效期可以分爲當日有效與約定日有效
B.委託指令部分成交後，委託指令失效
C.委託有效期滿，委託指令自然失效
D.我國現行規定的委託期爲當日有效
10.對委託人撤銷的委託，證券營業商須及時將凍結的( )解凍。
A.資金
B.證券
C.賬戶
D.密碼
11.以下買入股票、基金、權證的申報數量屬於有效申報的有( )。
A.300股
B.1100股
C.150股
D.1000股
12.國債交易中應計利息額的計算公式包含的要素有( )。
A.已計息天數
B.票面利率
C.應計貼現額
D.債券面值
13.關於限價委託，以下說法正確的是( )。
A.在限價委託買人中，證券經紀商執行委託指令時，可以以限價買進證券
B.在限價委託賣出中，證券經紀商執行委託指令時，可以以限價賣出證券
C.在限價委託買人中，證券經紀商執行委託指令時，可以低於限價買進證券
D.在限價委託賣出中，證券經紀商執行委託指令時，可以高於限價賣出證券
14.在下列四個關於“時問優先”競價原則的表述中，正確的是( )。
A.無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序
B.同價位申報，按申報時序決定優先順序
C.申報時序的先後順序按證券交易電腦主機接收申報的時間決定
D.無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定優先順序
15.關於上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規定，以下表述正{角的是( )。
A.深圳證券交易所規定，接受會員競價交易申報的時間爲每個交易日9：15—11：30，13：00—15：00
B.上海證券交易所和深圳證券交易所認爲必要時，都可以調整接受申報時間
C.每個交易日9：20—9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受做單申報
D.上海證券交易所規定，接受會員競價交易申報的時間爲每個交易日9：14—9：25，9：30—11：30.13：00—15：00
16.按現行規定，在一個交易日內的交易價格相對於上一個交易日收市價格的漲跌幅度以10%爲限的證券品種有( )。
股票
B.非ST股票
C.基金類證券
D.未作特別處理的A股
17.在爲客戶進行證券買賣申報中，證券經紀商違反操作規程的情況有( )。
A.以價格較高的賣出申報優先
B.以價格較高的買人申報優先
C.按受託時間的先後次序來申報
D.以價格較低的買人申報優先
18.下列關於上海證券交易所開盤集合競價的成交價確定原則的表述中，正確的是( )。
A.在有效價格範圍內首先選取使所有有效委託產生最大成交量的價位
B.如滿足A條件有兩個以上的價位，則依以下規則選取成交價位，高於選取價格的所有買方有效委託和低於選取價格的所有賣方有效委託能夠全部成交;與選取價格相同的委託一方必須全部成交
C.如滿足A條件有兩個以上的價位，上海證券交易所則規定使未成交量最小的申報價格爲成交價格，若仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，其中間價爲成交價格
D.如滿足以上條件的價位仍有多個，選取前一日收盤價最近的價位
19.關於在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的是( )。
A.當日無交易的，前收盤價格視爲最新成交價格
B.在連續競價階段，如果即時揭示中無賣出申報價格的，即時揭示的最高買人價格、最新成交價格中較低者爲唯一的有效賣出價格
C.集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制
D.集合競價階段的有效申報價格範圍與連續競價階段是一樣的
20.某A股股票(非ST)T-1日的收盤價爲12.38元，則T日開盤價( )。
A.最低爲11.24元
B.最高爲13.26元
C.最低爲11.14元
D.最高爲13.62元
21.上海證券交易所的連續競價時間爲( )。
A.9：00—11：00
B.13：00—15：00
C.9：30—11：30
D.13：30-15：30
22.在“客戶交易結算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是( )。
A.證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨立完成
B.指定商業銀行根據證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付
C.證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨立完成
D.證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成
參考答案：
多選題
1.【答案】ABCD
