一、單項選擇題
1.在我國，( )約定了基金管理人、基金託管人和基金投資者的權利義務。.
A.基念份額上市交易公告書
B.基金成立公告
C.基金合同
D.招募說明書
2.基金銷售機構是受( )委託從事基金代理銷售的機構。
A.基金託管人
B.中國證監會
C.基金機構投資者
D.基金管理公司
3.證券投資基金資產總值佔世界半數以上，對全球證券基金的發展有重要示範性影響的國家是( )。
A.日本
B.中國
C.美國
D.歐洲
4.中國基金業在試點發展階段，爲確保試點的成功，監管部門首先在基金管理公司和基金的設立上實行嚴格的( )。
A.審批制
B.申報制 C覈准制
D.註冊制
5.債券基金主要以( )爲投資對象。
A.股票
B.債券
C.貨幣市場工具
D.其他證券投資基金
二、多項選擇題
1.基金市場服務機構主要包括( )。
A.註冊登記機構
B.基金銷售機構
C.律師事務所
D.基金評級公司
2.1997年以前設立的基金(即老基金)存在的問題主要表現爲( )。
A.不以上市證券爲基本投資方向，而是大量投向了房地產、企業等產業部門
B.受當時境內證券市場規模狹小的限制缺乏基本的法律規範，普遍存在法律
C.關係不清、無法可依、監管不力的問題
D.深受房地產市場降溫、實業投資無法變現以及貸款資產無法回收的困擾，資產質量普遍不高
3.根據基金運作方式，基金可以分爲( )。
A.開放式基金
B.封閉式基金
C.主動型基金
D.收入型基金
4.債券基金與單一債券的區別主要表現爲( )。
A.所承擔的投資風險不同
B.債券基金可以確定一個準確的到期日
C.債券基金的.收益率比買入並持有到期的單個債券的收益率更難以預測
D.債券基金的收益不如債券的利息固定
5.下列關於QDII基金的說法正確的是( )。
A.經中國證監會批准可以在境外募集資金進行境內證券投資
B.是在我國人民幣沒有實現可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排
C.目前除了基金管理公司和證券公司外，商業銀行等其他金融機構也可以發行代客境外理財產品
基金只可以人民幣爲計價貨幣募集
參考答案：
一、單項選擇題
1.C
【解析】每隻基金都會訂立基金合同，基金管理人、基金託管人和基金投資者的權利義務在基金合同中有詳細約定。
2.D
【解析】基金銷售機構是受基金管理公司委託從事基金代理銷售的機構。
3.C
【解析】目前，美國的證券投資基金資產總值佔世界半數以上，對全球證券投資基金的發展有着重要的示範性影響。
4.A
【解析】中國基金業在試點發展階段，爲確保試點的成功，監管部門首先在基金管理公司和基金的設立上實行嚴格的審批制。
5.B
【解析】債券基金主要以債券爲投資對象。
二、多項選擇題
【解析】基金市場服務機構主要包括基金銷售機構、註冊登記機構、律師事務所、會計師事務所、基金投資諮詢機構與基金評級機構。
【解析】1997年以前設立的基金(即老基金)存在的問題主要表現爲：一是缺乏基本的法律規範，普遍存在法律關係不清、無法可依、監管不力的問題;二是老基金並不以上市證
券爲基本投資方向，而是大量投向了房地產、企業等產業部門;三是深受房地產市場降溫、實業投資無法變現以及貸款資產無法回收的困擾，資產質量普遍不高。
【解析】根據基金運作方式的不同，基金可以分爲開放式基金、封閉式基金。
【解析】與一般債券會有一個確定的到期日不同，債券基金由一組具有不同到期日的債券組成，因此並沒有一個確定的到期日。
【解析】QDII是經中國證監會批准可以在境內募集資金進行境外證券投資的機構。QDII基金可以用人民幣、美元或其他主要外匯貨幣爲計價貨幣募集。
