導語:證券交易一般分爲兩種形式:一種形式是上市交易,是指證券在證券交易所集中交易掛牌買賣。另一種形式是上櫃交易,是指公開發行但未達上市標準的證券在證券櫃檯交易市場買賣。我們一起來看看相關習題吧。
單項選擇題
1.證券營業部內部控制的核心是( )。
A.風險控制 B.人員控制
C.收益控制 D.成本控制
答案:A
2.證券營業部不可以在以下範圍內遷址( )。
A.同城 B.同省
C.垮省 D.境內外
答案:D
3.根據1999年3月證監會發出的《關於證券營業部審批工作有關問題的通知》的規定,對個人負債總額超過公司註冊資本金( )的,不允許設立證券營業部。
A.10% B.20%
C.30% D.50%
答案:B
4.證券營業部不能從事的業務是( )。
A.代理買賣 B.代理還本付息、分紅派息
C.爲大客戶融資 D.證券代保管、簽證
答案:C
5.設立證券服務部,具有證券從業資格的人員不少於( )人。
A.2 B.3
C. 4 D.5
答案:B
6.不屬於技術服務站經營範圍的.是( )。
A.交易業務諮詢、技術指導
B.辦理資金賬戶開戶、指定交易
C.現金提存
D.轉託管
答案:C
7.( )是無效的委託方式。
A.櫃檯委託
B.電話委託
C.客戶直接向場內交易員報單
D.網上委託
答案:C
8.營業部的電腦管理僅包括( )。
A.硬件管理和軟件管理
B.運行效率、行情分析系統和業務處理速度及精度
C.機型、容量、數量
D.通訊設備管理
答案:A
9.( )是指證券營業部已經支出,但攤銷期限在1年以上(不含1年)的各項費用,包括租入固定資產的改良支出等。
A.資產 B.負債
C.長期待攤費用 D.利潤
答案:C
10.證券公司當期繳納所得稅後的利潤,除國家另有規定外應進行如下分配:1提取法定盈餘公積,2提取公益金,3彌補公司以前年度的虧損,4向投資者分配利潤,5提取一般風險準備;正確的分配順序是( )。
A.35421 B.32451
C.34152 D.35124
答案:D