模擬題一：
1.2014年8月21日，中國證監會頒佈的《私募投資基金監督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業協會對股權投資( )。
Ⅰ.開展行業自律
Ⅱ.協調行業關係
Ⅲ.提供行業服務
Ⅳ.促進行業發展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
2.中國證券投資基金業協會是股權投資基金行業的自律性組織，是社會團體法人，其應履行的職責包括制定行業執業標準和業務規範，組織基金從業人員的( )。
Ⅰ.從業考試
Ⅱ.資質管理
Ⅲ.檔案管理
Ⅳ.業務培訓
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
3.公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作爲基金履行備案手續的同時，還需作爲基金管理人履行( )。
A.登記手續
B.註冊手續
C.相應職責
D.管理人職責
4.基金管理人通過( )持續報送信息是實現行業自律監管的重要基礎性措施之一。
A.證券基金登記備案系統
B.股指期權登記備案系統
C.私募基金註冊系統
D.私募基金登記備案系統
【答案】D
【答案】A
5.股權投資基金管理人應當於每年度( )之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。
A.2月底
B.3月底
C.4月底
D.5月底
【答案】C
6.法律意見書應當對申請機構是否按規定具有開展私募基金管理業務所需的( )等企業運營基本設施和條件發表法律意見。
Ⅰ.從業人員
Ⅱ.營業場所
Ⅲ.營業時間
Ⅳ.資本金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
7.基金管理人申請私募基金管理人登記的，應當通過私募基金登記備案系統提交( )、中國證券投資基金業協會規定的其他信息。
Ⅰ.工商登記和營業執照正副本複印件
Ⅱ.公司章程或者合夥協議
Ⅲ.主要股東或者合夥人名單
Ⅳ.高級管理人員的基本信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
8.股權投資基金管理人，至少( )名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人/執行事務合夥人(委派代表)、合規/風控負責人應當取得基金從業資格。股權投資基金管理人的合規/風控負責人不得從事投資業務。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】A
股權投資基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人/執行事務合夥人(委派代表)、合規/風控負責人應當取得基金從業資格。股權投資基金管理人的合規/風控負責人不得從事投資業務。
9.已取得基金從業資格的人員，應每年度完成( )學時的後續培訓方可維持其基金從業資格。
A.10
B.12
C.15
D.18
【答案】C
10.基金管理人可以自行辦理其募集的基金產品的銷售業務或委託外包機構( )。
Ⅰ.從事基金銷售業務
Ⅱ.辦理基金份額登記
Ⅲ.辦理基金託管業務
Ⅳ.辦理基金估值覈算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
