被動的機構投資者可能會投資私人股權投資基金，然後交由私人股權投資公司管理並投向目標公司。接下來小編爲大家搜索整理了2017年基金從業資格私募股權模擬試題，希望對大家考試有所幫助。
1.2014年8月21日，中國證監會頒佈的《私募投資基金監督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業協會對股權投資( )。
Ⅰ.開展行業自律
Ⅱ.協調行業關係
Ⅲ.提供行業服務
Ⅳ.促進行業發展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
2.中國證券投資基金業協會是股權投資基金行業的自律性組織，是社會團體法人，其應履行的職責包括制定行業執業標準和業務規範，組織基金從業人員的( )。
Ⅰ.從業考試
Ⅱ.資質管理
Ⅲ.檔案管理
Ⅳ.業務培訓
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
3.公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作爲基金履行備案手續的同時，還需作爲基金管理人履行( )。
A.登記手續
B.註冊手續
C.相應職責
D.管理人職責
4.基金管理人通過( )持續報送信息是實現行業自律監管的重要基礎性措施之一。
A.證券基金登記備案系統
B.股指期權登記備案系統
C.私募基金註冊系統
D.私募基金登記備案系統
【答案】D
【答案】A
5.股權投資基金管理人應當於每年度( )之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。
A.2月底
B.3月底
C.4月底
D.5月底
【答案】C
6.法律意見書應當對申請機構是否按規定具有開展私募基金管理業務所需的( )等企業運營基本設施和條件發表法律意見。
Ⅰ.從業人員
Ⅱ.營業場所
Ⅲ.營業時間
Ⅳ.資本金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
7.基金管理人申請私募基金管理人登記的，應當通過私募基金登記備案系統提交( )、中國證券投資基金業協會規定的其他信息。
Ⅰ.工商登記和營業執照正副本複印件
Ⅱ.公司章程或者合夥協議
Ⅲ.主要股東或者合夥人名單
Ⅳ.高級管理人員的基本信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
8.股權投資基金管理人，至少( )名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人/執行事務合夥人(委派代表)、合規/風控負責人應當取得基金從業資格。股權投資基金管理人的合規/風控負責人不得從事投資業務。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】A
股權投資基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人/執行事務合夥人(委派代表)、合規/風控負責人應當取得基金從業資格。股權投資基金管理人的合規/風控負責人不得從事投資業務。
9.已取得基金從業資格的人員，應每年度完成( )學時的後續培訓方可維持其基金從業資格。
A.10
B.12
C.15
D.18
【答案】C
10.基金管理人可以自行辦理其募集的基金產品的銷售業務或委託外包機構( )。
Ⅰ.從事基金銷售業務
Ⅱ.辦理基金份額登記
Ⅲ.辦理基金託管業務
Ⅳ.辦理基金估值覈算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
股權投資基金考試範圍請參考
11.以下( )不屬於財務盡職調查報告的內容。
A.目標企業法律風險的識別
B.評估目標企業的財務健康程度
C.評估目標企業的內控程序及業務的主要流程
D.提供交易條款的述議
答案：A
12.股權投資基金的項目主要的來源有( )。
Ⅰ.依託創新證券投資銀行業務、收購兼併業務、國際業務衍生出來的直接投資機會，具有貼近一級投資市場、退出渠道暢通、資金回收週期短以及投資回報豐厚等特點
Ⅱ.與國內外股權投資機構結爲策略聯盟，實現信息共享，聯合投資
Ⅲ.跟蹤和研究國內外新技術的發展趨勢以及資本市場的動態，通過資料調研、項目庫推薦、訪問企業等方式尋找項目信息
Ⅳ.分別到項目企業獨立展開盡職調查
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
13.投資決策委員會的設立應符合關聯交易備查制度的要求，確保不存在 ( )。
A.關聯交易
B.風險損失
C.利益衝突
D.投資失策
答案：C
14.關於項目退出，以下說法不正確的是( )。
A.是指當所投資的企業達到預定條件時，股權投資基金將投資的`資本及時收回的過程
B.股權投資基金在項目立項時，就要爲項目設計退出方式
C.具體的退出方式包括上市轉讓或掛牌轉讓退出
D.行業通常所指的回購、併購等不屬於退出方式
答案：D
15.以下( )屬於業務盡職調查的內容。
Ⅰ.企業基本情況、管理團隊、產品/服務、市場、發展戰略、融資運用、風險分析
Ⅱ.標的企業從設立到調查時點的股權變更以及相關的工商變更情況
Ⅲ.主要股東/實際控制人/團隊，即調查控股股東/實際控制人的背景
Ⅳ.行業發展的總體方向、市場容量、監管政策、准入門檻、競爭態勢以及利潤水平等情況
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
16.併購投資的考察重點是( )。
Ⅰ.管理團隊、資產質量、融資結構
Ⅱ.產品服務、發展戰略及市場因素
Ⅲ.融資運用、發展戰略以及風險分析
Ⅳ.爲管理團隊和產品服務部分
A. Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案：D
17.股權投資基金不管採用何種估值方法，估值都應根據評估日的市場情況從( )的角度出發。
A.市場參與者
B.基金管理人
C.基金託管人
D.基金銷售服務機構
答案：A
18.( )主要應用於一些特殊的行業。
A.經濟增加法
B.相對估值
C.折現現金流估值法
D.清算價值法
答案：A
19.相對估值法是指將企業的主要財務指標乘以根據行業或參照企業計算的估值數，從而獲得對企業股權價值的估值參考結果，包括( )。
Ⅰ.市盈率
Ⅱ.市現率
Ⅲ.市淨率
Ⅳ.市售率
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
20.股權投資基金常用的估值方法中，相對估值法可分爲( )。
Ⅰ.市盈率法
Ⅱ.市淨率法
Ⅲ.市現率法
Ⅳ.市銷率法
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：A
