1、廠房建設期間環保資料：
1)建設項目環境影響報告書(表)——有資質的評估機構提供的評估報告
2)環境影響報告批覆——環保局批覆
3)建設項目環境保護“三同時”驗收——環保局驗收
4)消防驗收報告——消防部門驗收
2、環境因素識別、評價與更新：
1)環境因素識別不齊全，主要存在以下幾種情況：
a、未能充分按生產經營過程的範圍來識別，比如：生產經營範圍包括有銷售，但對銷售過程中的環境因素未識別;
b、未能按生產工藝流程的順序進行識別，識別環境因素沒有順序，最易導致缺漏;
c、未考慮到過去發生過的、將來計劃的因素，如：公司擬擴建新廠房，對於擴建廠房過程中存在的環境因素未加以識別;
d、未充分考慮到產品的生命週期來識別，如：產品設計過程中材料的選用，產品報廢后的回收處置。
2)環境因素評價不合理，對重要環境因素的確定存在偏差。
3)環境因素未及時更新，如：
a、產品的生產工藝發生了變化，但未對環境因素重新識別、更新;
b、產品的材料發生了變化，未及時對環境因素重新識別、更新;
c、國家、地方法律法規及其他要求發生了變化，未及時對環境因素重新識別、更新;
d、廠房遷移到新址，未及時地環境因素重新識別、更新。
3、重要環境因素的控制策劃：
1)未能對所有的重要環境因素確定其控制方法/程序;
2)對重要環境因素的控制要求未能形成相應規定，如程序文件、作業文件或其他方式。
4、法律法規及其他要求的識別、評審
1)法律法規及其他要求識別不充分，特別是地方法規、客戶的要求未識別到位;
2)對相關法律法規及其他要求未進行適用性評審，未能識別到法律法規及其他要求中具體的適用條款;
3)未將法律法規及其他要求分發至相關部門、崗位人員;
4)未及時對法律法規及其他要求進行更新，對已修訂、更新、作廢的法律法規及其他要求未能及時重新識別、收集、評審。
5、環境目標、指標和管理方案：
1)未能充分考慮到重要環境因素來制定環境目標;
2)對已確定的環境目標未規定其具體的指標，部分指標無法測量;
3)對所有的目標、指標未能予以制定對應的管理方案，管理方案的職責不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預算;
4)未能根據管理方案的實施情況及時進行調整、修訂，如公司已遷址、執行的環境標準發生了變化等情況下未對管理方案進行修訂。
6、組織機構、職責、權限、資源：
1)對各崗位職責、權限中缺少環境管理方面的要求;
2)對關鍵崗位(如：化驗員、機修、清潔工、倉管員、作業員等)未規定其任職能力要求;
3)環保設施的投入不足，如生產污水每天產生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。
7、能力、培訓和意識(人力資源管理)：
1)關鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿足要求，如污水處理站的作業員只會用Ph值試紙進行酸鹼度的測試，對其他指標的化驗不具備能力;
2)全員環境意識培訓不足，或有培訓但缺乏培訓後的考覈、培訓效果評價;
3)崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環境因素不清楚，對重要環境因素的控制方法不熟悉。
8、信息交流：
1)對重要環境因素需要的信息交流未予以規定;
2)未建立外部信息交流的渠道，如當外部相關方(社區居民等)對公司有意見需要投訴時，沒有對外公開的投訴電話、信箱或其他方式;
3)對外部相關方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時進行處理，處理後未及時對相關方進行回覆;
4)缺乏內部相關方的信息交流，如內部宣傳、講座、會議等。
9、文件控制：
1)文件未有分發至具體的崗位，特別是關鍵崗位處;
2)文件的適宜性未及時進行評審、更新，如法律法規發生了變化，但未及時對相關文件進行適宜性評審，未及時進行必要的更新;
3)文件的形式不適宜，如MSDS資料爲英文版，但現場操作人員對英文的識別能力不足。
10、運行控制：
1)運行控制程序中未明確規定規定的標準，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執行的是國家或地方的何標準，何時段，何級別標準;
2)未能將運行控制的要求通報至供方，如化學品供應商、工程分包方等等;
3)現場環境運行控制主要存在的缺失：
a、垃圾分類未明確規定，執行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現象;
b、現場由於機械油的泄漏導致的污染未及時清理、糾正;
c、環保設施未能提供維護保養的證據;
