一、多項選擇題
1.以下關於中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的是 。
A. 1986年8月，瀋陽開始試辦企業債券轉讓業務
B. 1986年9月，上海開辦了股票櫃檯買賣業務
C. 從1988年4月起，國家先後在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場，1990年在全國全面推開
D. 1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先後成立
E. 1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市
2.按照公開原則，投資者對於所購買的證券可以進行________的瞭解。
A. 充分
B. 真實
C. 準確
D. 完整
E. 公開
3.股票交易中的競價方式主要包括 。
A. 口頭競價
B. 書面競價
C. 電報競價
D. 信函競價
E. 電腦競價
4.公平原則是指 。
A. 嚴格的按照規定的有關股票上市交易條件進行審批
B. 參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易
C. 證券發行、交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權益都能得到公平保護
D. 證券交易主體不因資金數量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視
E. 證券交易中的欺詐行爲、內幕交易行爲、操縱行爲和其他一切不公平交易都不具有合法效力
5.開放式基金和封閉式基金的區別在於 。
A. 封閉式基金採取的是交易所上市,而開放式基金採取的是櫃檯交易
B. 開放式基金交易中,投資者的交易對象是證券公司,而在封閉式基金交易中,交易是在投資者之間進行的
C. 開放式基金的定價方式是在基金淨資產的基礎上加上一定的手續費
D. 開放式基金在設立後,可以不斷增加投資或贖回基金證券,而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券
E. 開放式基金不存在封閉期,而封閉式基金通常具有一個封閉期
6.在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括 。
A. 經國家證券管理部門依法批准設立並具有法人地位的境內證券經營機構
B. 註冊資本在一定金額以上
C. 具有良好的信譽和經營業績
D. 組織機構和業務人員符合證券主管機關和交易所規定的條件
E. 承認交易所章程和業務規則，按規定繳納各項會員經費
7.在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規定，會員必須履行的義務包括 。
A. 遵守國家的有關法律、法規、規章和政策，依法開展證券經營活動
B. 遵守證券交易所章程、各項規章制度，執行證券交易所決議，並接受證券交易所的監督
C. 派遣合格代表入場從事證券交易活動
D. 維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩定發展
E. 按規定繳納各項經費和提供有關信息資料，以及相關的業務報表和帳冊
8.在我國，證券經營機構要成爲證券交易所的會員，需要申報的材料包括 。
A. 申請報告、機構設立的有效批准文件、當地有權部門同意加入證券交易所的批准文件
B. 中國證監會核發的《經營證券業務許可證》、營業執照(副本)複印件
C. 機構章程、主要業務規章制度、部門設置和證券業務人員名冊、法定代表人和證券業務負責人簡歷
D. 經註冊會計師查覈簽證的最近兩年的財務報表
E. 證券交易所或證券主管機關認爲必須提供的其他文件
9.國家法律、法規規定，以下不準參與證券交易的自然人或法人包括 。
A. 未成年人未經法定監護人的代理或允許者，不得進行證券交易
B. 因違反證券法規，經有權機關決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易
C. 受破產宣告未經復權者，不得從事證券交易
D. 證券業從業人員、證券業管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經批准發行的國債、基金除外
E. 與證券發行、交易有關的內幕人士，不得參與或不得在一定期間內從事特定交易
10.證券經紀商的作用是 。
A. 充當證券買賣的媒介
B. 提供諮詢服務
C. 代替客戶進行決策
D. 穩定證券市場
E. 向客戶融資融券
16.法人開立證券帳戶應提供 。
A. 有效的法人註冊登記證明，營業執照複印件
B. 單位介紹信，社團組織批准件
C. 法定代表人的證明書及身份證複印件
D. 法定代表人授權證券交易執行人的姓名、性別及其被授權人的有效身份證，法定代表人授權證券交易執行人的書面授權書
E. 法人的地址、聯繫電話、郵政編碼機構性質
17.股份公司公開發行股票前的股權登記申請應提交的文件包括 。
A. 發起人會議或者股東大會同意公開發行股票的決定，招股說明書，股票發行承銷方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部門頒發的股份有限公司營業執照或股份有限公司籌建登記證明
B. 經會計師事物所審計的公司近三年或者成立以來的財務報告和由兩名以上具有從事證券業務資格的註冊會計師及其所在事物所簽字、蓋章的審計報告
C. 經兩名以上專業評估人員及其所在事物所簽字、蓋章的資產評估報告，如涉及國有資產的，還應提供國有資產管理部門出具的確認文件
D. 批准設立股份有限公司的文件，中國證監會批准公開發行的批文，股權登記機構要求提供的其他文件
E. 經兩名以上具有從事證券業務資格的律師及其所在事物所就有關事項簽字、蓋章的法律意見書
18.集合競價確定成交價的原則是 。
A. 集合競價中未能成交的委託自動進入連續競價
B. 在有效價格範圍內選取使所有有效委託產生最大成交量的價位
C. 高於選取價格的所有買方有效委託和低於選取價格的所有賣方有效委託能夠全部成交
D. 與選取價格相同的委託一方必須全部成交
E. 若滿足條件的價位有多個，則選取離上日收市價最近的.價位
19.證券經紀業務中的禁止行爲包括 。
A. 爲多獲取佣金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B. 爲股票申購和交易提供融資
C. 散佈謠言或其他非公開披露的信息
D. 爲投資者提供投資諮詢
E. 挪用客戶結算保證金
20.證券交易所對證券經紀業務的監管包括 。
A. 制定會員與客戶所應簽定的代理協議的格式並檢查其合法性
B. 規定接受客戶委託的程序和責任，並定期抽查執行客戶委託的情況
C. 要求會員在規定的時間內就其業務和客戶投訴等情況提交報告
D. 證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度進行抽樣或全面檢查
E. 證券交易所每年應當對會員遵守國家有關法規和證券交易所業務規則的情況進行抽樣或全面檢查
21.根據有關規定， 是欲取得證券自營業務資格的證券公司應具備的條件。
A. 證券公司在近2年內沒有受到根據有關規定取消證券自營業務資格的處罰或在近1年內沒有嚴重違法違規行爲
B. 證券公司在近1年內沒有受到根據有關規定取消證券自營業務資格的處罰或在近2年內沒有嚴重違法違規行爲
C. 證券公司未正式開業但成立已超過半年，證券公司的證券業務與其他業務分開經營、分帳管理
D. 證券公司成立並且正式開業已超過半年，證券公司的證券業務與其他業務分開經營、分帳管理
E. 證券公司未正式開業但成立已超過1年，證券公司的證券業務與其他業務分開經營、分帳管理
22.證券公司申請自營業務資格通常經過的明文列示的程序依次是 。
A. 自己設計製作“經營證券自營業務資格申請表”
B. 證券公司根據《證券經營機構證券自營業務管理辦法》中相關條款所列的從事自營業務所需具備的條件進行自我審覈
C. 證券公司根據《證券經營機構證券自營業務管理辦法》相關條款的規定，製作並向證監會報送有關文件
D. 證監會收到完整申請資料後，在規定時間內對申請文件進行審查
E. 經審查符合條件的，由證監會頒發資格證書;經審查不符合條件的，不予頒發資格證書，且本年內不受理其重新申請
23.欲申請自營業務資格的證券公司應制作並向證監會報送的文件包括 。
A. 由具有從事證券業務資格的會計師事物所出具的上一年度末淨資產或證券營運資金驗資證明
B. 由具有從事證券業務資格的會計師事物所審計的上一年度末資產負債表、損益表和財務狀況變動表
C. 法定代表人、主要負責人及主要業務人員的“證券業從業人員資格證書”或簡歷、專業證書等
D. 上一年度經營證券業務情況說明。正式開業未超過1年的證券公司應報送從開業時起到上一年度末的經營證券業務情況說明
E. 一般人員近1年內的獎懲情況說明
24. 屬於證券公司自營業務的禁止行爲。
A. 集中資金優勢買賣證券，引起證券交易價格變化的行爲
B. 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同的時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易的行爲
C. 證券公司將自營業務與代理業務混合操作的行爲
D. 將自營帳戶借給他人使用的行爲
E. 委託其他證券經營機構代爲買賣證券的行爲
25.根據有關規定， 屬於內幕交易。
A. 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易
B. 內幕人員向他人透露尚未公開的“發行人的資產遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進行交易
C. 在一段時間內頻繁並且大量地連續買賣某種或某類證券並導致市場價格異常變動
D. 發行公司的僱員利用尚未公開的“持有發行人2%的發行在外的普通股的股東已經減持部分該種股票的事實，建議他人買賣該股票
E. 非內幕人員通過不正當的手段或者其他途徑獲得內幕信息，並根據該信息買賣證券或者建議他人買賣證券
26.根據有關規定，如果 是尚未公開的信息，那麼屬於內幕信息。
A. 發行人經營政策或者經營範圍發生重大變化
B. 發行人發生重大虧損或者遭受超過淨資產10%以上的重大虧損
C. 上市公司收購的有關方案
D. 國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息
E. 發行人營業用主要資產的抵押、出售或者報廢，一次超過該資產的30%
27.下述 行爲屬於操縱市場行爲。
A. 證券公司以散佈謠言等手段影響證券發行、交易
B. 證券公司在一段時間內，頻繁並且大量地連續買賣某種或某類證券並導致市場價格異常變動
C. 證券公司以獲取更多佣金爲目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣
D. 證券公司以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易
E. 證券公司委託其他證券公司代爲買賣證券
28.中國證監會對證券公司自營業務的規模、資產的流動性及資產負債比例等作的規定包括 。
A. 證券公司自營帳戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其淨資產的80%
B. 證券公司從事自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其淨資產的20%
C. 證券公司自營買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%
D. 證券公司流動性資產佔淨資產的比例不得低於50%
E. 證券公司營運資產不得低於淨資產的60%
29.《刑法》第181條規定適用下列行爲中的 。
A. 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場
B. 以自己名義爲他人或他人名義爲自己買賣證券
C. 單獨或者合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格
D. 不按規定上報自營業務資料和情況報告
E. 僞造、變造、銷燬交易記錄，擾亂證券交易市場
30.證券公司公司進行自營業務的內部控制，要明確 等方面。
A. 自營業務決策制度
B. 自營操作原則
C. 自營的內部決策
D. 自營的內部檢查
E. 自營的財務制度
31.證券登記結算機構的設立應當具備的條件是 。
A. 自有資金不少於人民幣2億元
B. 具有證券登記、託管和結算服務所必須的場所
C. 主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格
D. 國務院證券監督管理機構規定的其他條件
E. 總資本不低於10億元
32.清算、交割、交收中的禁止行爲包括 。
A. 資金透支
B. 提取存款
C. 實物券欠庫
D. 交收指令對盤
E. 例行日交割
33.對清算的解釋有 。
A. 指一定經濟行爲引起的貨幣資金關係的應收、應付的計算
B. 指公司、企業結束經營活動，收回債務，處置分配財產等行爲的總和
C. 指投資者與證券交易所之間的帳戶覈對
D. 指銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
E. 投資者的資金帳戶和股票帳戶的查詢
34.證券結算包括 。
A. 證券登記
B. 證券清算
C. 證券交割
D. 資金交收
E. 股票交割
35.一般的交割、交收方式包括 。
A. 當日交割、交收
B. 次日交割、交收
C. 例行日交割、交收
D. 特約日交割、交收
E. 發行日交割、交收
