1、下列( )屬於內幕交易行爲。
A.證券公司以自營賬戶爲他人或以他人名義爲自己買賣證券
B.發行人在招股說明書中做虛假陳述
C.發行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息，使他人利用該信息進行交易
D.證券公司將自營業務與代理業務混合操作
2、按照我國現行制度的規定，( )交易必須繳納證券交易印花稅。
A.證券投資資金
B.債券現貨
C.債券回購
D.股票
3、下列不屬於證券公司資產管理業務合規風險的是( )。
A.違法違規開展資產管理業務
B.在資產管理業務中內幕交易
C.喪失資產管理業務資格
D.證券公司因受到法律制裁而導致損失
4、以下項目中，不屬於資產管理業務的是( )。
A.爲單一客戶辦理定向資產管理業務
B.爲單一客戶辦理大宗交易業務
C.爲客戶辦理專項資產管理業務
D.爲多個客戶辦理集合資產管理業務
2015年證券從業資格考試《證券交易》權威衝刺卷(1) 2015年3月24日來源：233網校 評論(0) │ 我要分享
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1、下列( )屬於內幕交易行爲。
A.證券公司以自營賬戶爲他人或以他人名義爲自己買賣證券
B.發行人在招股說明書中做虛假陳述
C.發行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息，使他人利用該信息進行交易
D.證券公司將自營業務與代理業務混合操作
2、按照我國現行制度的'規定，( )交易必須繳納證券交易印花稅。
A.證券投資資金
B.債券現貨
C.債券回購
D.股票
3、下列不屬於證券公司資產管理業務合規風險的是( )。
A.違法違規開展資產管理業務
B.在資產管理業務中內幕交易
C.喪失資產管理業務資格
D.證券公司因受到法律制裁而導致損失
4、以下項目中，不屬於資產管理業務的是( )。
A.爲單一客戶辦理定向資產管理業務
B.爲單一客戶辦理大宗交易業務
C.爲客戶辦理專項資產管理業務
D.爲多個客戶辦理集合資產管理業務
5、清算、交收與財產實際轉移之間的正確關係是( )。
A.清算不發生財產實際轉移
B.交收不發生財產實際轉移
C.清算、交收均不發生財產實際轉移
D.清算、交收均發生財產實際轉移
6、某股票派息，每10股的現金紅利爲1.10元，除息日前收盤價爲10元，其除息報價是( )。
A.9.89元
B.11.10元
C.8.90元
D.10.11元
7、一般來說，信用等級最高的債券是( )。
A.可轉換債券
B.公司債券
C.政府債券
D.金融債券
8、集合資產管理計劃推廣期問，應當由( )負責託管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。
A.證券公司
B.推廣機構
C.託管銀行
D.結算託管部門
9、( )是集合資產管理計劃允許的投資事項。
A.將集合計劃資產用於資金拆借
B.將集合計劃資產中的證券用於回購
C.將集合計劃資產用於可能承擔無限責任的投資
D.將集合計劃全部資產用於申購
10、如果上市公司發生( )等事項，不需要進行除息或除權。
A.權益分派
B.公積金轉增股本
C.配股
D.兼併
11、證券公司違反《證券公司監督管理條例》的規定，推薦的產品或者服務與所瞭解的客戶情況不相適應的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，並處以違法所得( )的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以( )的罰款。
A.1倍以上5倍以下;3萬元以上10萬元以下
B.1倍以上3倍以下;3萬元以上10萬元以下
C.1倍以上5倍以下;3萬元以上30萬元以下
D.1倍以上3倍以下;3萬元以上30萬元以下
12、下列關於全國銀行問債券市場回購清算業務描述正確的是( )。
A.計算回購利息的基礎天數爲360天
B.回購交易單位爲萬元，債券結算單位爲元
C.回購期限不含首次交割日，含到期交割日
D.資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額
13、滬、深證券交易所以國債爲主要品種的質押式回購交易的開辦時間分別是( )。
A.1993年12月和1994年11月
B.1993年10月和1994年12月
C.1993年12月和1994年10月
D.1994年10月和1993年12月
14、證券交易所無法連續交易是指證券交易所交易、通信系統出現( )分鐘以上中斷。
A.10
B.5
C.15
D.20
15、根據《上海證券交易所交易型開放式指數基金業務實施細則》的規定，( )。
A.當日申購的基金份額，同日不可以賣出
B.當日申購的基金份額，同日可以贖回
C.當日買入的基金份額，同日可以賣出
D.當日買入的基金份額，同Et可以贖回
