單項選擇題
1、 證券金融公司開展轉融通業務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低於應收取保證金的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
2、 關於股票的交易，下列說法錯誤的是( )。
A.股票交易必須在證券交易所中進行
B.股票在上市交易後，可以暫停上市交易
C.股票交易就是以股票爲對象進行的流通轉讓活動
D.股票交易可以在證券交易所中進行，也可以在場外交易市場中進行
3、 證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。( )
4、按照現行規定，所有合格境外機構投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數量，合計不得超過該上市公司總股本的( )。
A.15%
B.20%
C.10%
D.5%
多項選擇題
5、下列關於證券投資者的描述，正確的有( )。(1分)
A.投資者可以直接進入交易場所自行買賣證券
B.法人也可以買賣證券
C.國家法律、法規規定不準參與證券交易的自然人或法人不得成爲證券交易的委託人
D.證券從業人員可以買賣經批准發行的基金
6、屬於內幕人員的有( )。
A.發行人的打字員
B.證券監督管理部門審查發行人上報材料的有關人員
C.通過報刊資料獲悉發行人經營狀況的有關人員
D.爲發行人進行審計的註冊會計師
7、 下列關於證券經紀業務的含義，說法正確的有( )。
A.證券公司不賺取買賣差價
B.證券公司按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業務
C.證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委託
D.證券公司只收取一定比例的佣金作爲業務收入
8、 投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責( )事務。
A.具體投資項目的.決策
B.確定投資品種
C.確定投資事項
D.確定具體的資產配置策略
9、 ETF的清算交收涉及( )等業務。
A.網上現金髮售資金結算
B.組合證券發售的證券凍結
C.組合證券發售的證券過戶
D.網上證券發售結算
10、在證券經紀業務各參與方的關係中，委託人的權利有( )。
A.選擇經紀商的權利
B.對自己購買的證券享有持有權和處置權
C.對證券交易過程的知情權
D.按規定繳存交易結算資金
