第一章證券交易概述同步測試習題
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)
1.爲防範證券結算風險，我國設立了證券結算風險基金，從證券登記結算機構業務收入、收益中按一定比例提取，由( )按證券交易業務量的一定比例繳納。
A.證券公司
B.投資者
C.證券交易所
D.證券登記結算機構
2.權證的具體交易方式與股票類似，從內容上看，權證具有( )的性質。
A.期權
B.期貨
二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)
1.根據我國證券交易所的相關規定，集合競價確定成交價的原則爲( )。
A.可實現最大成交量的價格
B.高於該價格的買入申報與低於該價格的賣出申報全部成交的價格
C.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格爲成交價
D.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格
2.一般根據委託訂單的數量，委託指令分爲( )。
A.整數委託
B.賣空委託
C.零數委託
D.買空委託
3.開立證券賬戶應堅持( )原則。
A.合規性
B.一致性
C.合法性
D.真實性
4.特殊法人機構經向中國證券登記結算有限責任公司申請，可開立多個證券賬戶，下列屬於特殊法人機構的是( )。
A.保險公司
B.證券公司
C.合格境外機構投資者
D.社會保障類公司
5.根據我國證券交易所的有關規定，連續競價時，成交價格的確定原則爲( )。
A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格爲成交價
B.買入申報價格高於即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格爲成交價
C.賣出申報價格低於即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買人申報價格爲成交價
D.高於該價格的買人申報與低於該價格的賣出申報全部成交的價格
6.關於客戶交易結算資金第三方存管制度，下列說法正確的有( )。
A.充分體現了“保護客戶資產安全，便利投資者交易，有利於證券行業創新，防範證券系統風險向銀行系統轉移”的原則
B.證券公司負責管理客戶交易結算資金管理賬戶，存管銀行負責根據結算數據清算客戶的資金和證券
C.該制度的主要特點有：單銀行制、券商是會計、銀行是出納
D.投資者可以在與證券公司有存管協議的若干家商業銀行中選擇一家銀行作爲自己證券交易結算資金的存管銀行
7.委託指令的基本要素包括但不限於( )。
A.證券賬號
B.日期
C.品種
D.買賣方向
8.關於市價委託與限價委託下列說法正確的有( )。
A.市價委託下，證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券
B.市價委託的'缺點是沒有價格上的限制，成交價格有時會不盡如人意，造成投資者損失
C.限價委託下，證券經紀商必須以限價或低於限價買進證券，以限價或高於限價賣出證券
D.限價委託只適用於有價格漲跌幅度限制證券連續競價期間的交易，上海證券交易所另有規定的除外
9.競價的結果包括( )。
A.全部成交
B.不成交
C.部分成交
D.延遲成交
10.委託指令有多種形式，可以按照不同的依據來分類。下列屬於按照委託價格分類的是( )。
A.開市委託
B.收市委託
C.市價委託
D.限價委託
C.遠期交易
D.可轉換債券
3.可轉換債券具有( )的雙重特徵。
A.債權和股權
B.債權和期權
C.債券和股票
D.期權和股權
4.從運作方式看，回購交易結合了( )的特點，通常在債券交易中運用。
A.現貨交易和遠期交易
B.現貨交易和期貨交易
C.現貨交易和權證交易
D.現貨交易和期權交易
5.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的( )。
A.可轉換債券
B.B股
C.A股
D.封閉式基金
6.設立證券公司的主要股東需具有持續盈利能力，信譽良好，最近( )年無重大違法違規記錄，淨資產不低於人民幣( )元。
A.22億
B.21億
C.35000萬
D.32億
7.經國務院證券監督管理機構批准，證券公司經營證券經紀、證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務的，註冊資本最低限額爲人民幣( )元。
A.2000萬
B.5000萬
C.1億
D.5億
8.證券交易所的設立和解散，由( )決定。
A.國務院
B.中國證監會
C.證券交易所理事會
D.證券交易所會員大會
9.我國上海證券交易所和深圳證券交易所的決策機構是( )。
A.股東大會
B.董事會
C.理事會
D.總經理
10.深圳證券交易所會員取得席位後，可根據業務需要向交易所申請設立( )交易單元。
A.1個或1個以上
B.3個或3個以上
C.5個或5個以上
D.若干個
二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)
