《證券交易》是證券從業資格考試的考點之一，下面是YJBYS小編爲大家搜索整理的關於證券從業資格《證券交易》測試題，歡迎參考學習，希望對大家有所幫助!想了解更多相關信息請持續關注我們應屆畢業生培訓網!
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)
1.下列屬於集合資產管理計劃推廣安排中的禁止行爲的是( )。
A.委託證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產管理計劃
B.通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃
C.在集合資產管理計劃設立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產管理計劃的資金
D.託管銀行負責託管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金
2.證券公司從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易，處以( )的罰款。
A.1萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上60萬元以下
3.證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見或者作出批准決定之日起( )個月內啓動推廣工作，並在( )個工作日內完成設立工作並開始投資運作。
A.315
B.310
C.660
D.630
4.證券公司開展定向資產管理業務，應當按照有關規則，瞭解客戶的相關信息，這些信息不包括( )。
A.客戶財產與收入狀況
B.客戶投資偏好
C.客戶證券投資經驗
D.客戶婚姻狀況
5.各會員應在集合資產管理計劃運作前( )個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統完成專用交易單元變更的手續。
A.1
B.2
C.3
D.5
6.集合資產管理計劃開始投資運作後，證券公司、託管機構應當至少每( )個月向客戶提供一次集合資產管理計劃的報告和託管報告。
A.1
B.3
C.6
D.9
7.深圳證券交易所規定，每季度結束後的( )個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和託管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告(如有)。
A.3
B.5
C.10
D.15
8.資產管理業務的存在風險不包括( )。
A.法律風險
B.市場風險
C.聲譽風險
D.經營風險
9.證券公司應當在每年度結束之日起( )日內，完成資產管理業務合規檢查年度報告、內部稽覈年度報告和定向資產管理業務年度報告，並報註冊地中國證監會派出機構備案。
A.30
B.60
C.90
D.100
10.以下不屬於證券公司在資產管理業務中存在的法律風險的是( )。
A.在資產管理業務中存在內幕交易的行爲
B.與客戶簽訂的資產管理合同不規範
C.違規開展資產管理業務
D.在資產管理業務中存在操縱市場的行爲
二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的.選項)
1.證券公司從事證券資產管理業務，未按照規定將證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案的，應承擔( )的法律責任。
A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，並處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
C.情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，並處以3萬元以上10萬元下的罰款
2.集合資產管理業務的特點是( )。
A.綜合性，即證券公司與客戶是一對多
B.投資範圍有限定性和非限定性之分
C.客戶資產必須進行託管
D.較嚴格的信息披露
3.限定性集合資產管理計劃的資產主要投資於( )。
A.國債
B.債券型證券投資基金
C.股票型證券投資基金
D.上市企業債券
4.關於證券公司從事資產管理業務的資格條件，下列說法正確的是( )。
A.資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行爲記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少於5人
B.最近3年未受到過行政處罰或刑事處罰
C.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，並得到有效執行
D.淨資本不得低於人民幣1億元
5.證券公司辦理集合資產管理業務、專項資產管理業務的，除應具備辦理定向資產管理業務的條件外，還應當符合( )要求。
A.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，並得到有效執行
B.設立限定性集合資產管理計劃的淨資本不低於人民幣3億元
C.設立非限定性集合資產管理計劃的淨資本不低於人民幣5億元
D.最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形
6.證券公司從事資產管理業務應當遵守( )原則。
A.遵循公平、公正原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益衝突
B.應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，並設立專門的部門負責資產管理業務
C.應當建立健全風險控制制度，將資產管理業務與公司的其他業務嚴格分開
D.遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，不得有欺詐客戶的行爲
7.關於證券公司集合資產管理業務的規定，下列說法正確的是( )。
