一、單選題
1、證券交易的風險防範通常可從()等方面着手，以達到消除或減緩風險發生的目的。
A.制度、監察和自律管理
B.足額交易結算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備
C.事先預警、實時監控和事後監察
D.制度建設、內部自查和行業檢查
正確答案：A
2、下述 不屬於證券公司自營業務決策自主性特點的表現。
A. 選擇交易對手的自主性
B. 選擇交易品種的自主性
C. 選擇交易方式的自主性
D. 選擇交易價格的自主
正確答案：A
3、上海證券交易所在開業初期實行的交易過戶規則是
A.雙向過戶
B.T+0交收
C.T+1交收
D.單向過戶
正確答案：A
4、機房接地與防雷系統應採用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距離應大於( )米。
A.10
B.15
C.20
D.5
正確答案：A
5、準確地說，( )是申請自營業務資格的證券經營機構應向證監會報送的文件。
A.機構批設機關頒發的《企業法人營業執照(副本)》
B.機構批設機關頒發的《經營金融業務許可證(副本)》
C.機構批設機關主要業務人員的《證券業從業人員資格證書》
D.國家證券管理機關頒發的《經營證券自營業務資格證書
正確答案：B
6、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行( )
A.會員制
B.公司制
C.契約制
D.合同制
正確答案：A
7、場外市場與場內市場相比，其( )不及證券交易所。
A.交易策略的正確性
B.交易價格管理的困難性
C.交易行爲管理的困難性
D.穩定性與流動性
正確答案：D
8、證券公司撥付所屬分公司和證券營業部的運營資金不得超過公司註冊資本的 ;證券營業部的證券運營資金不得少於人民幣 萬元。
A. 40% 1000
B. 30% 500
C. 40% 500
D. 50% 1000
正確答案：C
9、證券交易風險的監察包括( )
A.事先預警、實時監控、事後監查
B.制度建設、內部自查、行業檢查
C.制度建設、實時監控、行業檢查
D.事先預警、內部自查、事後監查
正確答案：A
10、下列對於市價委託，不正確的`說法是________。
A. 沒有價格上的限制
B. 成交迅速
C. 成交率高
D. 我國目前採用此種委託方式較多
正確答案：D
二、多選題
1、證券登記結算機構應採取以下措施保證業務的正常進行________。
A. 具備必備的服務設備和完善的數據安全保護措施
B. 建立健全的業務、財務安全防範管理措施
C. 建立完善的風險管理系統
D. 重要原始憑證保存期不少於20年
E. 設立結算風險基金
正確答案：ABCDE
2、網上競價發行的優點有()。
A.市場性
B.連續性
C.安全性
D.經濟性
E.高效性
正確答案：ABDE
3、 證券登記結算機構的設立應當具備的條件是
A. 自有資金不少於人民幣1億元
B. 自有資金不少於人民幣2億元
C. 主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格
D. 2/3以上的管理人員和業務人員具有證券從業資格
E. 具有證券登記、託管和結算服務所必需的場所
正確答案：BCE
4、關於上海證券交易所登記清算機構同證券公司之間的資金清算，正確的說法有________。
A. 交易日閉市後，交易所將當日成交數據通過交易系統發送到證券登記結算機構
B. 證券登記結算機構的清算原則爲淨額清算原則
C. 證券登記結算機構對所有參與人當日的證券買賣進行軋差，產生清算金額
D. 證券登記清算機構在進行中央清算時還需計算有關費用
E. 證券登記清算機構在清算完成後，向各證券公司提供當日清算數據彙總表與清算明細表
正確答案：ABCDE
5、新股網上定價發行的具體程序有()。
A.投資者在申購委託前把申購款全額存入與辦理該次發行的證券交易所聯網的證券營業部指定的賬戶
B.申購當日，投資者申購，並由證券交易所反饋受理
C.申購日後第一天，由證券交易所的登記結算機構將申購資金凍結在申購專戶中
D.申購日後第二天，證券交易所的登記結算機構配合主承銷商和會計師事務所對申購資金進行驗資
E.申購日後第三天，由主承銷商負責組織搖號抽籤
正確答案：ABCDE
6、證券經營機構要從事證券經紀業務，需要具備的條件是 。
A. 必須是經國家證券管理機關批准的可以經營證券業務的金融企業法人
B. 必須具有獨立的法人地位和承當從事證券代理業務風險的能力
C. 有熟悉證券經紀業務的合格的從業人員和管理人員
D. 有固定的交易場所和合格的交易設施
E. 有健全的組織機構和管理制度，尤其是證券經紀業務的管理制度
正確答案：ABCDE
7、證券公司自營業務違反《刑法》第182條規定的行爲有________。
A. 單獨或合謀，集中利用資金優勢等操縱證券交易價格
B. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易
