下面是YJBYS小編爲大家搜索整理的關於證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》練習題，歡迎參考學習，希望對大家有所幫助!想了解更多相關信息請持續關注我們應屆畢業生培訓網!
1、 有限責任公司的權力機關是( )。
A.股東會B.董事會C.監事會D.理事會
2、 會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起( )個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審覈後記入誠信信息系統備註欄。
A.2B.5C.10D.15
3、 期貨交易具有高信用的特徵，這種高信用特徵是集中表現爲期貨交易的( )。A.場所固定B.結算統一C.保證金制度D.商品特殊
4、 財務顧問主辦人應當具備的條件不包括( )。
A.參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格B.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人C.最近12個月未因執業行爲違反行業規範而受到行業自律組織的紀律處分D.最近36個月未因執業行爲違法違規受到處罰
5、 犯集資詐騙罪的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，並處2萬元以上20萬元以下罰金。
A.1B.3C.5D.10
6、 下列關於有限責任公司組織機構的說法中，錯誤的是( )。
A.一般的有限責任公司，其組織機構爲股東會、董事會和監事會B.股東人數較少和規模較小的有限責任公司，其組織機構爲股東會、執行董事和監事C.一人有限責任公司也要設股東會D.國有獨資有限責任公司，其組織機構爲股東會、董事會和監事會
7、 下列屬於融資融券業務集中管理原則的是( )。
A.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金B.證券公司融資融券業務的前、中、後臺應當相互分離、相互制約C.證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理D.證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會批准
8、 證券公司辦理( )，由客戶自行行使其所持有證券的權利，履行相應的義務。
A.定向資產管理業務B.集合資產管理業務C.非限定性資產管理計劃D.限定性資產管理計劃
9、 下列不屬於證券公司發行與承銷業務市場準入管理方面法律法規的是( )。
A.《證券公司監督管理條例》B.《關於加強上市證券公司監管的規定》C.《關於證券公司申請首次公開發行股票並上市監管意見書有關問題的規定》D.《證券公司融資融券業務內部控制指引》
10、 下列屬於境內法人申請開立證券賬戶相關內容的是( )。
A.委託他人代辦的，需提供經公證的委託代辦書、代辦人的'有效身份證明文件及複印件B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶註冊申請表”，並提交本人有效身份證明文件及複印件C.客戶填寫“機構證券賬戶註冊申請表”，並提交有效身份證明文件(企業法人營業執照或註冊登記證書)及複印件或加蓋發證機關確認章的複印件、經辦人有效身份證明文件及複印件D.客戶填寫“合夥企業等非法人組織證券賬戶註冊申請表”
11、 財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關係，對存在潛在衝突的情形，應主動向( )說明，並提出合理處理利益衝突的建議。
A.所在機構的管理層B.行業自律組織C.監管機構D.國家司法機關
12、 保薦代表人應當遵守職業道德準則，珍視和維護保薦代表人職業聲譽，保持應有的職業謹慎，保持和提高( )。A.專業勝任能力B.職業操守能力C.道德水平D.風險控制能力 13、 查詢申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業協會應自收到查詢申請之日起( )個工作日內出具誠信報告。A.2B.5C.10D.15
14、 中國證監會《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》對上市公司併購重組財務顧問業務作出規範，投資顧問是向( )提供投資建設，輔助投資者做出投資決策。
A.投資者B.證券公司C.證券交易所D.中國證券業協會
15、 下列關於監管部門對融資融券業務監管規定的說法中，錯誤的是( )。
A.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量佔其市場流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令B.融資融券交易活動出現異常，已經或者可能危及市場穩定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業務規則的規定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易並公告C.負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，對證券公司違反規定的資金劃撥指令予以拒絕D.中國證券業協會應當按照業務規則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督
16、 對變更業務範圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起( )內做出批准或者不予批准的書面決定。
A.30個工作日B.45個工作日C.3個月D.6個月
17、 以協議方式收購上市公司時，達成協議後，收購人必須在( )日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，並予公告。
A.2B.3C.4D.5
18、 我國香港地區的相關規則對規範投資銀行與證券研究關係的主要措施不包括( )。
A.禁止分析師向投銀行部門報告B.禁止將分析師的薪酬與具體的投資銀行交易掛鉤C.禁止投資銀行部門審查研究報告及其觀點D.禁止投資銀行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考覈和薪酬
19、 向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，應當由承銷團承銷。
A.3000B.4000C.5000D.6000
20、 下列行爲中，不屬於內幕交易的是( )。
A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行爲C.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行爲D.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
21、 下列關於誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構成的說法中，錯誤的是( )。
