1、證券公司申請期貨中間介紹業務資格，()必須配備具有期貨從業人員資格的人員。
A.僅公司總部
B.僅擬開展介紹業務的營業部
C.公司總部或擬開展介紹業務的營業部
D.公司總部和擬開展介紹業務的營業部
【答案】D
2.證券公司從事期貨中間介紹業務時，下列情形()不是證券公司必須告知客戶的事項。
A.證券公司與期貨公司的委託業務關係
B.解釋期貨交易的風險
C.解釋期貨交易的方式
D.證券公司與期貨公司的控股關係
【答案】C
3.證監會負責對證券公司增加業務種類的申請進行審查，並應當自收到申請之日起()日內，作出審覈批准的決定。
A.45
B.35
C.30
D.40
【答案】A
4.依法設立並受監管的各類集合投資產品()。
A.可以視爲多個合格投資者
B.可以視爲單一合格投資者
C.可以作爲戰略投資者
D.不可以作爲合格投資者
【答案】B
5.股份公司的監事會決議，應當經()監事通過。
A.1/3
B.半數
C.2/3
D.3/4
【答案】B
6.證券公司最近()個月存在違反誠信的不良記錄，不得擔任財務顧問。
A.24
B.36
C.48
D.60
【答案】A
7.董事會作爲證券公司自營業務的最高決策機構，應當根據證券公司的資產、負債、損益和資本充足是否充足等情況確定()。
A.投資品種
B.自營業務規模
C.投資時機
D.資產配置策略
【答案】B
8.根據《證券投資基金法》，基金託管人的首要職責是，安全保管基金的'()。
A.證券資產
B.全部財產
C.現金資產
D.部分資產
【答案】B
9.申請股票上市交易，應當向()報送上市報告書等文件。
A.公司所在地證監局
B.中國證監會
C.證券交易所
D.中國證券業協會
【答案】C
10.期貨公司()期貨自營業務。
A.經許可後可從事
B.可繞道從事
C.可以從事
D.不得從事或變相從事
【答案】D
11.下列關於基金運作方式的表述，正確的是()。
Ⅰ.可以採用開放式
Ⅱ.可以採用封閉式
Ⅲ.基金合同應約定基金的運作方式
Ⅳ.不可以採用開放式和封閉式以外的形式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
12.基金管理人的職責包括()。
Ⅰ.承諾保證收益
Ⅱ.按照程序披露信息
Ⅲ.爲基金份額持有人分配收益
Ⅳ.對基金資產進行管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
13.公司從事經營活動必須遵守()，誠實守信，依法接授政府和
社會公衆的監督，承擔社會責任。
Ⅰ.法律
Ⅱ.行政法規
Ⅲ.社會公德
Ⅳ.商業道德
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
14.我國《證券法》規定，上市公司的收購方式包括()。
Ⅰ.要約收購
Ⅱ.協議收購
Ⅲ.競價收購
Ⅳ.其他合法方式
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
15.證券公司選擇代銷金融產品時，應當充分了解金融產品的()。
Ⅰ.發行依據
Ⅱ.基本性質
Ⅲ.投資安排
Ⅳ.風險收益特徵
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
16.下列應當在股東大會會議記錄上簽字的有()。
Ⅰ.股權登記日登記的股東及其代理人
Ⅱ.出席會議的董事
Ⅲ.主持人
Ⅳ.董事會祕書
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
17.被採取證券市場禁入措施的人員，不得擔任()。
Ⅰ.上市公司董事
Ⅱ.上市公司監事
Ⅲ.上市公司高級管理人員
Ⅳ.從事證券業務
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
【答案】C
18.下列屬於利用未公開信息交易罪主體的是()。
Ⅰ.證券公司從業人員
Ⅱ.證券業協會工作人員
Ⅲ.商業銀行從業人員
Ⅳ.期貨交易所從業人員
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
19.證券投資諮詢業務的基本形式包括()。
Ⅰ.證券投資顧問業務
Ⅱ.財務顧問
Ⅲ.投資者教育
Ⅳ.發佈研究報告
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
20.證券公司不得對下列()人員進行集合資產管理。
Ⅰ.客戶甲擁有50萬元資產
Ⅱ.個人客戶乙進行融資了500萬人民幣
Ⅲ.法人客戶丙進行融資籌集資金1000萬人民幣，但無法提供融資證明
Ⅳ.客戶丁擁有央行票據3000萬
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
