判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分。)
1.公司債券屬於抵押證券或擔保證券( )
2.股票分割常適用於低價股，股票合併常見於高價股( )
3.我國《公司法》規定，採取發起設立方式設立股份有限公司的，全體發起人首次出資額不得低於註冊資本的士30%( )
4.證券交易所應當與上市公司訂立上市協議，以確定相互間的權利義務關係( )
5.上市公司轉增股本後，股東權益總量發生了變化，而每位股東佔公司的股份比例未發生變化( )
6.普通股股東是否具有優先認股權，取決於認購價格與股權登記日的關係( )
7.根據選擇權的性質劃分，金融期權包括看漲期權和看跌期權兩種基本類型( )
8.金融衍生工具與基礎產品或基礎變量的聯動關係是線性關係( )
9.債券基金的收益受市場利率影響，當市場利率下降時債券基金收益一般也會隨之下降( )
10.權證的行權結算方式均爲證券給付結算方式( )
11.從交易結構上看，可以將互換交易視爲一系列現貨交易的組合( )
12.儘管總體而言，在一個有效的市場上，債券的平均收益率和股票平均收益率會大體保持相對穩定的關係，但從單個債券和股票看，它們的收益有可能差異很大( )
13.我國目前尚沒有可分離交易公司債券( )
14.《關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(即“國九條”)明確指出，大力發展資本市場有利於加快非國有經濟發展( )
15.目前在我國，基金管理人不能以基金資產進行房地產投資( )
16.公積金轉增收益來自於公司當年可分配盈利( )
17.龍債券的發行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來自亞洲的國家( )
18.社會公衆股是指社會公衆依法以其擁有的財產投入公司時形成的可上市流通的股份( )
19.我國《證券法》規定，證券公司爲客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照國務院的規定並經國務院證券監督管理機構的批准( )
20.公司發行債券所籌措的資金是公司的資本金( )
21.契約型基金籌集的資金屬於借入資金( )
22.我國憑證式國債通過各銀行儲蓄網點和郵政儲蓄櫃檯面向社會發行( )
23.託管銀行作爲對DR的發行人和對DR市場中介，爲對DR投資者提供所需的服務( )
24.基金託管費通常按月計算並支付給託管人( )
25.證券投資的系統性風險可通過投資多樣化等方式加以分散( )
26.在註冊制發行制度下，發行人只要充分披露了有關信息，在註冊申報後的規定時間內未被證券監管機構拒絕註冊，即可進行證券發行，無須再經過批准( )
27.我國《公司法》規定，股份有限公司的資本劃分爲股份，每一股的金額可以相等，也可以不等( )
28.我國混合資本工具的主要形式是銀行間市場發行的債券( )
29.對開放式基金來說，保留部分現金是必需的( )
30.一般來說，利率的升降引起證券價格的反方向變化，並直接影響投資者的收益( )
31.對股票投資來講，財務風險中最大的風險當屬公司虧損風險( )
32.一般而言，證券投資基金的收益有可能高於債券，投資風險有可能小於股票( )
33.上證綜合指數是以部分上市股票爲樣本，以股票流通股數爲權數，按加權平均法計算的( )
34.目前最爲流行的結構化金融衍生產品主要是投資銀行開發的各類結構化理財產品及在交易所市場上可上市交易的各類結構化票據( )
35.可轉換優先股票是指可將公司的信用債券轉換成本公司優先股票的證券( )
36.遠期利率協議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協議( )
37.在場外交易市場上交易的證券都是不符合證券交易所上市標準的證券( )
38.證券公司變更持有5%以上股東或實際控制人，必須經過證監會批准( )
39.根據產品形態，金融衍生工具可分爲交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具( )
40.一般來說，在國際金融市場籌資時，通常以債券發行國的貨幣作爲其面值的計量單位( )
41.備兌權證也稱爲股本權證，一般由基礎證券的發行人發行，行權時上市公司增發新股售予認股權證的持有人( )
42.自2002年4月起，我國銀行間債券市場準入實行備案制，具有債券交易資格的商業銀行及其授權分支機構、保險公司、證券公司、基金管理、財務公司等非銀行金融機構及經營人民幣業務的外資金融機構，均可加入債券市場進行交易( )
43.對於投資於附息債券的投資者來說，如果未來的再投資收益率低於購買債券時預期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風險( )
44.證券登記結算公司的章程、業務規則應當依法制定，並須經證券監督管理機構批准( )
45.股票價格指數期貨是以股票作爲基礎變量的期貨交易( )
46.可轉換債券的有效期限是指從發行之日起到償清本息之日止的存續時間( )
47.經濟增長率和貨幣政策是影響股票價格的宏觀經濟因素( )
48.《中華人民共和預算法》規定，地方政府可以發行地方政府債券( )
49.目前恆生指數成分股數量爲38只( )
50.中國保監會發布的《保險資金境外投資管理暫行辦法》規範了保險資金海外投資的相關制度( )
51.在我國曾發行的國債種類中，無記名國債是一種實物債券( )
52.在證券市場起中介作用的機構是證券經營機構和證券服務機構( )
53.憑證式國債是指由中國人民銀行發行的，有固定面值及票面利率，通過紙質媒介記錄債權債務關係的國債( )
54.基金估值的目的是使基金價格能較準確地反映基金的預期價值( )
55.在美國，對lt-對貸款的對象是爲信用評分較高但信用記錄較弱的個人( )
56.有價證券的交易在轉讓一定收益權的同時，也轉讓了特有的風險( )
57.金融期貨合約是由期貨交易所與會員共同設計、經主管機關批准後向市場公佈的標準化合約( )
58.金融期權是指以金融期貨爲基礎工具的買賣選擇權交易( )
59.有價證券本身沒有價值，但有交易價格( )
60.證券價格的高低實際上是該證券籌資能力的反映( )
參考答案及解析
1. 錯
公司債券是公司依照法定程序發行、約定在一定期限還本付息的有價證券。
2. 錯
股票分割通常適用於高價股，拆細之後每手股票總金額下降，便於吸引更多的投資者購買。
3. 錯
全體發起人首次出資額不得低於註冊資本的20%對，其餘部分由發起人自公司成立之日起兩年內繳足。
4. 對
證券交易所應當與上市公司訂立上市協議，以確定相互間的權利義務關係。
5. 錯
轉增股本是將原本屬於股東權益的資本公積轉爲實收資本，股東權益總量和每位股東佔公司的股份比例均未發生任何變化，唯一的變動是發行在外的.總股數增加了。
6. 錯
普通股票股東是否具有優先認股權，取決於認購時間與股權登記日的關係。
7. 對
根據選擇權的性質劃分，金融期權可以分爲買入期權和賣出期權。買入期權也稱爲看漲期權，賣出期權也稱爲看跌期權。
8. 錯
金融衍生工具與基礎變量相聯繫的支付特徵由衍生工具合約規定，其聯動關係既可以是簡單的線性關係，也可以表達爲非線性函數或者分段函數。
9. 錯
債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率下調時，其收益會上升;反之，若市場利率上調，其收益將下降。
10. 錯
權證行權結算方式分爲證券給付結算方式和現金結算方式兩種。
11. 錯
從交易結構上看，可以將互換交易視爲一系列遠期交易的組合。
12. 對
總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩定的關係，其差異反映了二者風險程度的差別。
13. 錯
2006年5月，中國證監會頒佈的《上市公司證券發行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發行認股權和債券分離交易的可轉換公司債券(以下簡稱“分離交易的可轉換公司債券”)，我國資本市場再增加新品種。
14. 對
大力發展資本市場有利於完善社會主義市場經濟體制，更大程度地發揮資本市場優化資源配置的功能，將社會資金有效轉化爲長期投資;有利於國有經濟的結構調整和戰略性改組，加快非國有經濟發展。
15. 對
基金財產應當用於下列投資：第一，上市交易的股票、債券;第二，國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種。不能投資於房產等實業。
16. 錯
公積金轉增收益來自於公司可分配盈利，但並不一定是當年利潤。
