基金從業考試就要開考了，下面本站小編爲大家分享最新基金從業資格考試全真模擬試題，希望能幫助大家在考試中取得好成績!
1、 以下不屬於基金管理公司內部控制制度體系的是(B)
A.基金投資部管理制度
B.股東的股權協議
C.信息披露操作手冊
D.公司風險管理制度
2、 基金季報中不會披露的信息是( C )。
A. 投資組合情況
B. 基金份額變動信息
C. 基金持有人結構
D. 管理人報告
3、 某基金交易員賣出某股票時操作失誤，直接導致該股票成交價格大幅波動，並造成基金財產損失。事後，被監管機構出具警示函，原因是該基金投資管理人違反了(C)的規定。Ⅰ.應當專業謹慎、勤勉盡責;Ⅱ.應當強化投資風險管理。提高風險管理水平，審慎開展投資活動;Ⅲ.不得從事內幕交易，操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B.Ⅰ. Ⅲ.
C.Ⅰ. Ⅱ.
D.Ⅱ. Ⅲ.
4、 關於基金認購與基金申購的區別，以下表述正確的是(C)。
A.認購份額有封閉期，申購份額確認當日可以贖回
B.認購費一般高於申購費
C.認購份額要在基金合同生效時確認，申購份額通常在 T+2日之內確認
D.認購通常是按未知價申請，申購通常按確定價申請
5、 基金業協會自收齊登記材料之日起(C)個工作日內，已通過網站公示私募投資基金管理人基本情況的方式，爲私募基金管理人辦結登記手續。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
6、 基金招募說明書的主要披露事項不包括(C)。
A招募說明書摘要
B基金管理人、基金託管人的核準文件名稱和核準日期
C基金資產的估值
D基金運作方式
7、 基金募集失敗，基金管理人應承擔的責任有(BC)
A、 以固有財產承擔因募集行爲而產生的所有支出
B、 以固有財產承擔因募集行爲而產生的債務和費用
C、 在基金募集期限屆滿後30日內返還投資者已繳納的款項，並加計銀行同期存款利息
D、 在基金募集期限屆滿後60日內返還投資者已繳納的款項，並加計銀行同期存款利息
8、 基金管理人可運用基金財產進行的投資，不得有下列情形( C)
A、 違反基金合同關於投資範圍、投資策略和投資比例等約定
B、 一隻基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產淨值的10%
C、 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的5%
D、 中國證監會規定禁止的其他情形
9、 關於基金投資者教育工作的基本原則，理解錯誤的是(C)。
A不可替代市場參與者的監管工作
B將投資者教育納入各業務環節
C存在廣泛適用的投資者教育計劃
D. 有助於監管機構保護投資者
10、 下列不屬於基金客戶服務原則的是(D)
A. 客戶至上原則
B. 安全第一原則
C. 專業規範原則
D. 依法監管原則
11、 基金合同的當事人不包括(D )
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金託管人
D.基金註冊登記機構
12、 甲是基金管理公司 A的基金經理，甲的朋友是上市公司B的董事長，當B非公開增發股票時，按照職業道德規則，甲正確的做法是( D )。
A.甲通過其配偶的證券賬戶，利用朋友關係與職務優勢，參與 B增發爲自己謀取利益
B.甲考慮和乙是朋友關係，就利用自己管理的自己基金參與 B的增發
C.在非公開增發方案公告前，甲接受乙私下委託，利用所管理的基金提高 B的股價，使 B能夠按較高價格增發
D.甲以客觀的專業分析，作出所管理的基金是否參與 B增發的決定
13、 基金信息披露義務人不包括(C)。
A.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人
D.資本市場沒有摩擦
C.基金代銷機構
D.基金管理人
14、 關於收取贖回費，以下說法正確的是(C)。
A.對持有期長於 3個月但少於 6個月的投資人收取的贖回費總額不高於 50%計入基金財產
B.場外贖回不得分段設置贖回費率
C.不低於贖回費總額25%的贖回費應當歸入基金財產
D.場內贖回可以按照份額持有時間分段設置贖回費率
15、 按照基金季度報告的披露要求，基金管理人應在每個季度結束之日起(C)個工作日內編制基金季度報告，並將季度報告登載在指定報刊和網站上。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
16、 中國證監會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少於(A)人，並應當出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業祕密。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
17、 關於基金職業道德規範中，對基金從業人員專業審慎的基本要求，以下錯誤的是(B)。
A.持證上崗 B.具有本科以上學歷 C.持續學習 D.審慎開展執業活動
18、 基金代銷機構在對基金管理人進行審慎調查時，應瞭解基金管理人的情況不包括(D )
A. 誠信狀況
B. 經營管理能力
C. 投資管理能力
D. 持續營銷能力
19、 基金管理人在對基金代銷機構進行審慎調查時，應瞭解基金代銷機構的情況不包括(D)
A. 內部控制情況
B. 信息管理平臺建設
C. 賬戶管理制度
D. 高層管理人員能力
20、 基金上市交易公告書中無需披露的事項(D)
A.基金合同摘要
B.基金財務狀況
C.基金的募集與上市交易安排
D.基金託管人意見
21、 ( A )是基金信息披露最根本、最重要的原則
A. 真實性原則
B. 準確性原則
C. 完整性原則
D. 及時性原則
22、 在風險程度上，按照理論推測和以往的投資實踐，下列基金中風險最大的是(A)。
A.增長型基金
B.收入型基金
C.平衡型基金
D.穩定型基金
23、 基金宣傳推介材料登載過往業績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當登載( D )。
A.從合同生效之日起計算的業績
B.自合同生效當年開始最近1個完整會計年度的業績
C.當年上半年的業績
D.自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績，宣傳推介材料公佈日在下半年的，還應當登載當年上半年度的業績
24、 基金管理人應當設立監察稽覈部門，對( C )負責，開展監察稽覈工作。
A.董事會
B.股東大會
C.公司經營層
D.總經理
25、 關於非公開募集的基金管理人的登記，若申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知( C )，並變更申請登記內容。
A.中國證監會
B.證券業協會
C.基金業協會
D.中國銀監會
26、 若發現重大的合規政策問題，管理層必須立即向( A )彙報。
A.董事會
B.股東大會
C.合規與風險管理委員會
D.監事會
27、 基金評價機構從事公開募集基金評價業務並以公開形式發佈基金評價結果的，應當向( B )申請註冊。
A.中國證監會
B.基金業協會
C.證券業協會
D.中國保監會
28、 中國證監會工作人員依法履行職責，進行調查或檢查時，不得少於( B )人。
A.1
B.2
C.3
D.5
29、 國外貨幣市場基金賬戶可以開出支票，因此貨幣市場基金具有了貨幣的( B )。
A.兌付功能
B.支付功能
C.流通功能
D.儲蓄功能
30、 基金託管人職責終止的，應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，並將審計結果予以公告，同時報( B )備案。
A.證券業協會
B.中國證監會
C.基金業協會
D.中國銀監會
31、 下列不屬於基金銷售機構職責規範的是( C )。
A.簽訂銷售協議，明確權利與義務
B.基金管理人應制定業務規則並監督實施
C.嚴格銷售管理
D.禁止提前發行
32、 基金募集申請的工作內容中提交的相關文件不包括( C )。
A.申請報告
B.合同草案
C.基金託管協議
D.招募說明書草案
33、 預期風險收益較低的分級基金的子份額稱爲( A )，預期風險收益較高的分級基金的子份額稱爲( )。
A.A類份額：B類份額
B.B類份額;A類份額
C.C類份額：A類份額
D.D類份額;B類份額
34、 下列不屬於封閉式基金認購特點的是( D )。
A.發售方式爲網上發售和網下發售
B.認購價格按1.00元募集，外加券商自行按認購費率收取的認購費
C.在資金賬戶存入足夠資金
D.認購方式爲現金認購和證券認購
35、 關於公司型基金，以下表述錯誤的是(B)
A.基金投資者是基金公司的股東
B.依據基金合同成立
C.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司
D.公司設有董事會，代表投資者的利益行使職權
36、 職業道德的作用不包括( B )。
A.調整職業關係
B.提高社會素質
C.促進行業發展
D.提升職業素質
37、 以下不屬於特殊類型的基金的是( D )。
A.系列基金
B.保本基金
C.基金中的基金
D.封閉式基金
38、 如果非公開募集基金的募集對象累計人數超過( B )人，就構成了公開募集基金。
A.100
B.200
C.300
D.500
39、 假定某投資者在T日贖回1000份基金份額，持有時間爲半年，對應的贖回費率爲0.5%，該H基金份額淨值爲1.50元，則其獲得的淨贖回金額爲( A )元。
A.1492.5
B.1493
C.1495
D.1500
40、 下列關於基金申購和贖回的資金結算的說法中，錯誤的是( D )。
A.資金結算分清算和交收兩個環節
B.清算是按照確定的規則計算出基金當事各方應收應付資金數額的行爲
C.交收是基金當事各方根據確定的清算結果進行資金的收付，從而完成整個交易過程
D.資金清算是註冊登記機構爲明確所有的投資者申購和贖回數據信息而進行的
41、 基金持有人與基金管理人之間是( C )關係。
A.投資
B.中介服務
C.信託
D.控股
42、 下列屬於QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購與贖回區別的是( C )。
A.幣種不同
B.申購和贖回登記不同
C.申購與贖回渠道不同
D.拒絕或暫停申購的情形不同
43、 對在( D )內連續兩次被出具監管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構，該公司或機構在分發或公佈基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監會。
