案防工作是銀行的保護傘，是我們的生命線，一個小小的差錯，有可能給我們帶來毀滅性的災難。不講案防，就是自掘墳墓;案防做不好，就是自取滅亡。下面是由小編分享的銀行案防工作措施方案範文，希望對你有用。
兩節臨近，工商銀行淄博學院支行圍繞十個風險點排查、員工行爲動態管理、內控監管等工作開展，認真的總結分析，在查擺問題的基礎上，五項措施切實抓好抓實案件防範工作。
一是學習好“三個辦法”從防範案件和操作風險、保障業務安全運行的高度出發，高度重視操作風險的防範工作，不斷提高員工的風險意識和風險控制能力，促進和推動網點業務覈算質量和管理水平的不斷提高。
二是積極開展爭創“雙零”活動，採取有力措施，加強電子銀行、櫃員權限卡、印章、客戶經理的管理，加大對屢查屢犯問題的處罰力度，儘量減少重複差錯的發生，強化覈算質量管理和風險控制，提高覈算質量。
三是“查擺問題、原因分析、落實整改”做到防患未然。防範案件分析的主要內容就是抓好內防，增強外防的教育防控力度，切實提高員工對問題認識的深度，使問題徹底得以解決，防患於未然。
四是抓思想教育，從學習入手，結合工作實際增強對十個風險點的學習，使每一名員工真正把風險點的防控工作落到實處。
五是進一步明確領導幹部對員工行爲動態管理工作的責任，嚴格行級領導案防工作職責和屢職，進一步建全和完善員工行爲動態管理機制，規範員工行爲，努力解決排查工作流於形式的問題。
中國農村金融網訊針對當前嚴峻複雜的經營形勢，工商銀行平頂山分行認真研究部署，採取多項措施，強化內控案防工作，杜絕各類差錯事故和經濟案件發生，確保實現安全運營。
一、認真做好內控評價工作，按照規定的評價內容、評價要點、評價標準、評價方法，本着缺什麼補什麼，有什麼問題整改什麼問題的原則，全面查找差距和不足，通過自查自糾，進一步強化過程管理，提高內控案防水平。
二、做好針對性風險排查工作，圍繞監管部門和上級行提示風險點，認真做好排查整改工作，達到糾正違規違章行爲、進一步提高員工風險防控和自我保護意識的目的，徹底消除風險隱患。
三、對全體員工開展對違規行爲處理暫行規定的再學習、再教育，人人簽訂遵守規定承諾書，使全體員工做到知規定、守規定。
四、強化對管理人員的作風建設，正確認識當前內控案防的嚴峻形勢，正確處理內控案防與經營發展的關係，增強履行一崗雙責的主動性和自覺性。
五、進一步推動內控案防責任制的落實，明確各級機構負責人案防工作職責，督促其認真履行案件防範第一責任人職責，確保各項案防措施落到實處。
六、充分發揮專業部門在內控案防中的職能作用，定期、不定期對一線櫃員和客戶經理進行本專業金融產品制度和流程的學習培訓，對本專業內控制度執行情況進行檢查，建立完善風險定期預警和分析提示制度，提高整體掌控風險、規避風險的能力。
七、加大制度和流程的學習培訓力度，嚴格崗前和崗中培訓，開展經常性的崗位練兵和技術練功活動。進一步引導員工算好經營風險和案件的損失帳，營造依法合規穩健經營的氛圍。
八、嚴格問題整改和問責追究，實行違規問題整改責任制，嚴格問題整改的督查和考覈。進一步加大案件防範考覈和獎懲力度，嚴格問責追究。
銀行案防工作措施方案範文(二)爲將《XXXXX銀行案件防範工作責任制暫行規定》落到實處，現結合零售業務專業情況制定具體措施如下：
一、貫徹落實各項規章制度1、零售業務處除處長主管外，由一名副處長專門負責各項規章制度的具體落實、實施。
2、對上級行的各項制度認真組織學習並及時下達貫徹。
3、針對本部門存在的薄弱環節、重點部位和業務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則。
4、根據上一年度對執行規章制度的綜合考覈情況，確定重點監控行。對重點監控行實行重點監控、重點檢查、重點幫扶。
5、配備專職檢查輔導員負責檢查輔導，檢查輔導執行規章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。
二、培訓學習各項規章制度
1、要求零售業務專業人員每月學習規章制度的時間不少於2個小時。
2、對零售業務科長和檢查輔導員每年對規章制度的培訓不少於2次，對全體零售業務專業人員的培訓每年不少於8小時。
三、調研分析規章制度落實情況
1、每月組織一次全行內控制度執行情況彙報會，及時反饋各支行在內控防範中存在的漏洞和薄弱環節，零售業務處根據所反映的問題提出限期整改要求。
2、每半年召開一次規章制度執行情況分析會，每年召開一次案例分析會，及時調整工作重點和防範風險的手段。
3、定期編髮《輔導員通訊》，及時交流各支行執行規章制度的情況，表揚和推廣好的經驗和做法，批評和督促執行規章制度不力的部門和存在的問題。
四、加強檢查，確保制度落實
1、對各項規章制度的執行情況實行定期與不定期、全面與專項、突擊與重點相結合的檢查。
2、每季對零售業務科抓內控防範情況進行檢查，檢查零售業務科長和儲蓄所主任是否按要求進行各項檢查，檢查零售業務科和事後監督各項內控管理臺帳的使用、保管情況。
3、全年對全行網點按40的面實行全面檢查，檢查次數不少於4次。
銀行案防工作措施方案範文(三)同志們，案防是銀行的生命線，在當前複雜的經濟形勢和社會環境中，狠抓案防顯得更加緊迫和重要，主要表現在五個方面。
一是銀行業競爭激烈，我們必須提高防範風險能力。 以前我們都說狼來了，現在狼就在我們的身邊，工、農、中、建、交、五大國有銀行，郵儲銀行、農村信用社、農商行、浦發、華夏，還有正在選址籌建的晉商銀行、中信銀行等，我們所處的環境真可謂是四面楚歌、八面來風、遍地狼煙，在這種複雜、激烈的競爭環境下，我們必須把審慎經營、穩健經營放在第一位，要在激烈的競爭中時刻保持清醒的頭腦，保持高度的警惕，否則，我們不僅僅會失去發展的能力，甚至會葬身於我們內部的案件和風險中。
二是社會環境複雜，我們要有高度的風險意識。 當前社會中的誘惑太多，拜金主義流行，我們的耳邊時常聽到“官二代”、“富二代”、“星二代”，很多人每天都在做着“發財夢”、“大款夢”、“老闆夢”，有些員工腦子每天想的不是工作，而是我要當老闆，我們要發大財，我要香車豪宅，有些人爲了追求利益鋌而走險，不惜以身試法，案防工作形式嚴峻，挑戰重重，我們不僅要管好自己的手、自己的身、自己的嘴，更要管好自己的員工，這不僅要對自己負責，更要對商行大業負責，對黨負責。
三行業性質特殊，我們要講案防。
銀行經營的就是風險，這就決定於了銀行就是高風險行業，既然是高風險銀行，我們就必須要有對風險的高度敏感性和警惕性。案防工作是銀行的保護傘，是我們的生命線，一個小小的差錯，有可能給我們帶來毀滅性的災難。不講案防，就是自掘墳墓;案防做不好，就是自取滅亡。
四經營氛圍不佳，我們要抓案防。目前，我們正在處於轉型發展的關鍵時期，我們的經營活動還存在着很多很大的問題，與股份制銀行相比，我們的服務還有很大差距，我們的平臺還很難與其抗衡，我們的產品還遠不如人家豐富，甚至有些客戶曾直截了當的說，我們的服務不如浦發，這些不良的經營氛圍，影響了我們的心情，影響了我們的思想，甚至影響了我們的行動，一些人開始敷衍了事、吊二郞當、麻痹大意，給一些不法分子、不良思想創造了可趁之機，這是非常危險的，抓好案防，是商行實現轉型、跨躍發展的保障和前提。
五是供需矛盾突出，我們要提高把控風險的能力。 當前的經濟形式大家已經深有體會，焦炭行業不景氣、鋼貿企業風險重重、房地產前景不容樂觀、煤炭行業貨堆如山，民間融資時有案發、企業經營舉步維艱，在這種背景下，風險無處不在，風險重重逼人，越是這種情況，越是考驗一個銀行的風險把控能力。總行多次召開專題會議、多次下發風險提示，多次組織風險排查，充分說明了總行把控風險的決心和意識。
以上是我們對案防工作的一些認識，下面，我彙報一下紫金支行上半年的案防工作。上半年以來，我們嚴格按照總行關於案防工作的要求和部署，認真做好日常防範工作，同時還主要做了以下工作：
一是以思想教育、合規建設爲首務，多措並舉，加強員工合規意識、合法意識的培養，贏造清、廉、威、正的企業文化氛圍。
我們支行一直非常重視員工的思想教育。近年來，受經濟形勢和市場環境的影響，銀行案防工作面臨着嚴峻的形勢，上半年，根據總行和監管部門、人民銀行的要求以及安排部署，我們通過召開案防例會、面談會、專項工作會等等，認真貫徹傳達總行有關精神、落實工作要求。通過與每一位員工面談、簽訂承諾函，使每一位員工深刻認識非法集資等非法金融行爲的危害，引導大家提高免役力，遠離非法集資、遠離高利貸、遠離一切不安定因素。通過組織大家觀看《十分鐘的悲劇》，並要求大家以讀後感的形式深刻剖析案件背後的每一絲隱患，引以爲戒。通過組織以案防爲主題的辯論會，讓大家審慎科學的把控風險、警惕風險。
二是以宣傳教育爲手段，提高社會公衆識別風險、抵制非法行爲的能力。我們通過發放傳單、張貼宣傳海報、走上街頭，向公衆宣傳反洗錢、向公衆宣傳“珍愛信用記錄”等等，在鞏固內部防線的同時，努力築牢銀行案件防控的外部防線。
三是以全行大比武爲契機。全面提高每一位員工的業務能力，從而提高員工在辦理業務過程中的風險識別能力、處置能力。力求把風險防控貫穿於業務操作的每一位環節，每可能存在的風險化解在萌芽。
四是以《違規積分管理辦法》的學習，明確業務操作的風險點和風險源，通過學習嚴厲的處罰機制，校正不規範行爲、警示教育違規員工。我們要求大家對照辦法列舉的違規行爲，自我評判、自我校正、自覺遵章守紀、自覺合規經營，築牢風險防線。
同志們，銀行案防無小事。縱然我們做了這麼多的工作，但是仍有一些地方還遠遠不能滿足一個高標準銀行的要求，一些被我們稱之爲小錯誤、小隱患、小問題的風險還普遍存在，我們要知道，十分鐘的悲劇正是由這些看起來不起眼的小錯誤、小隱患、小問題引發的。
一是我們對員工的日常行爲和思想動態掌握的還不及時，這既不利於我們的動態排查，也可能對我們整個集體產生了一些負面影響。我們的有些員工，對案防工作的重要性還不理解或者說理解的不深刻、不達標。針對這一點，我們要在下一階段的工作中，進一步加強員工的思想教育，真正把員工的思想統一起來，統一高度、統一觀點、統一認識。
二是我們的工作還做的不夠細緻。如，白天安保人員巡邏還不到位，門口車輛擺放有時候還夠規範，夜間值班人員設防不及時，有時候還出現誤報的現象。工作牌有時帶，有時不帶，有時帶着卻在口袋裏放着。上班時間有員工離崗脫崗，監控的日常維護和檢查還不到位、電源的使用不規範，對內退員工的關心還夠等等。同志們，我們正在創建省級文明單位，這既是我們曾經努力的成果，也是我們進一步提升的機會。我們要從細節入手，要建立紫金支行的崗位和業務規範，通過細制的管理，嚴格的操作，要案防落實到一舉一動中，把服務落實到每一個操作環節。
三是我們的業務能力還有待於進一步的提升，我們的學習意識還有待於進一步加強。同志們，從總行下發的新的制度開始，到最近連續下發的風險提示，都告訴我們，風險就在我們身邊，我們要發展，僅僅是我不做壞人，我不做壞事，是遠遠不夠的，只有掌握了業務操作的精髓，瞭解了風險的本質、熟悉了業務的特點、具備了識別的能力、擁有了處置的本領，才能真正的做到來之能戰，戰之能勝，纔能有力的推動我們業務的發展。因此，我們要必須要在業務的學習和技能的提高上再下功夫。後半年，我們要組織支行內部的學習，考試，組織大比武，希望大家找差距 早動手，快行動，練好本領。
同志們，案防，不是“緊箍咒”，而是“保護傘”，不僅僅是“底線”，更是我們的“生命線”，案防工作任重道遠，讓我們共同努力，打造一支能夠抗風險能力強、業務素質高、服務水平好的優秀團隊。
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