相關法律法規的精選知識

當我們對人生或者事物有了新的思考時，可以尋思將其寫進心得體會中，這樣就可以通過不斷總結，豐富我們的思想。那麼心得體會到底應該怎麼寫呢？以下是小編整理的法律法規學習心得體會，希望對大家有所幫助。法律法規學習心得體...

一、單項組合選擇題1、證券經紀業務具有()的特點。Ⅰ.廣泛性Ⅱ.中介性Ⅲ.保密性Ⅳ.權威性A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.ⅡD、Ⅱ.Ⅳ正確答案：A【專家解析】證券經紀業務的持點：1.業務對象的廣泛性。2.證券經紀商的中介性...

一、單項選擇題1、有限責任公司的權力機關是()。A.股東會B.董事會C.監事會D.理事會2、會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起()個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核後記入誠信...

基金法律法規考點：內部控制的五原則內部控制是指經濟單位和各個組織在經濟活動中建立的一種相互制約的業務組織形式和職責分工制度。下面是小編分享的相關知識點，一起來看看吧。（一）健全性原則健全性指內部控制應當包括公...

1.我國證券業在5年過渡期對外開放期間，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過()，加入後3年內，外資比例不超過()。A.33%49%B.30%50%C.35%45%D.33%50%答案：A解析：根據我國政府對世貿組織的承...

熟悉證券法的適用範圍，掌握證券發行和交易的三公原則;掌握髮行交易當事人的行為準則;掌握證券發行、交易活動禁止行為的規定。下面是小編為大家分享2017年最新證券市場基本法律法規考試知識，歡迎大家閲讀瀏覽。第一部分...

一、選擇題1、根據信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。A、一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述B、針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述D、針對...

一、組合型選擇題1.公司公開發行新股需要向證監會報送的文件有()。Ⅰ.營業執照Ⅱ.公司章程Ⅲ.税務登記證Ⅳ.發起人協議A.ⅡⅣB.ⅠⅡC.ⅡⅢD.ⅠⅣ1.B[解析]根據《證券法》第14條的規定，公司公開發行新股，應當向國務院證...

申請人通過系統向證券公司、證券投資諮詢機構提交執業註冊申請時，提交的書面材料中：具有2年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明。下面是小編為大家分享2017證券從業資格法律法規數字記憶法，歡迎大家閲讀瀏覽。期...

一、單項選擇題1.發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核准，尚未發行證券的，處以()的罰款。A.10萬以上50萬以下B.10萬以上60萬以下C.30萬以上50萬以下D.30萬以上60萬以下參考答案：D2.單獨或者合計持有公司3%以上股份...

一、單項選擇題第1題證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委託協議的，雙方應當在()個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。A.5B.10C.15D.20【正確答案】A【答案解析】證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終...

一、組合型選擇題1.下列選項中，屬於集資詐騙應承擔的刑事責任的有()。Ⅰ.數額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.數額巨大的，可處2萬元以上20萬元以下罰金Ⅲ.數額特別巨大的，可沒收財產Ⅳ.有其他特別嚴重情節的.可處...

一、單項選擇題第1題可作為融資買入或融券賣出的標的證券?一般是在交易所上市並經交易所認可的??。Ⅰ.股票Ⅱ.證券投資基金Ⅲ.債券Ⅳ.其他證券A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正確答案】C【...

一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。[第1題]改漲跌停板是指合約在()個交易日中的交易價格不得高於或者低於規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。A.1B.2C.3D.4...

一、單項選擇題【第1題】證券投資諮詢機構申請基金銷售業務資格時，需要持續從事證券投資諮詢業務()個以上完整會計年度。A.2B.3C.4D.5參考答案：B參考解析：《證券投資基金銷售管理辦法》【第十四條規定，證券投資諮詢機構申...

從某件事情上得到收穫以後，寫一篇心得體會，記錄下來，如此可以一直更新迭代自己的想法。那麼你知道心得體會如何寫嗎？下面是小編精心整理的教育法律法規學習心得體會，歡迎大家借鑑與參考，希望對大家有所幫助。教育法律法規學...

一、單項選擇題第1題在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下??條件的?可以採用大宗交易方式。Ⅰ.A股單筆買賣申報數量應當不低於50萬股?或者交易金額不低於300萬元人民幣Ⅱ.B股單筆買賣申報數量應當不低於50萬股?或...

1為了加強對出入境人員傳染病監測，根據法律法規的有關規定，出入境檢驗檢疫機構要求入境旅客填寫()。[2004年第一次考試真題]A.預防接種申請書B.入境檢疫申明卡C.國際旅行健康檢查證明書D.出入境人員傳染病報告卡參考答...

一、單項選擇題1.將招標發行分為荷蘭市招標及美式招標的劃分依據是()。A.中標規則不同B.標的物不同C.價格不同D.發行方式不同2.以下關於證券投資收益與風險的關係的表述，不正確的有()。A.收益與風險相對應，風險較大的證...

單項選擇題(每小題備選答案中只有一項最符合題目要求，不行、錯選均不得分)1.涉及證券市場的法律、法規分為四個層次，第二個層次是由()制定並頒佈的行政法規。A.全國人民代表大會B.國務院C.全國人民代表大會常務委員會D....

學習不只是學習別人告訴我們的東西，還要在學習中創新，主動地去學習。那麼一級建造師《法律法規》測試題是怎樣的？以下僅供參考！1、下列關於國家和地方標準説法不正確的是(d)A國家標準適用於全國範圍;B地方標準是根據本地...

一、單項選擇題01.下列企業中，能夠對其債務獨立承擔責任的是()。A.合夥企業B.股份有限公司C.企業分支機構D.個人獨資企業01.B[解析]根據《公司法》第3條的規定，公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。公司以其...

總結是事後對某一時期、某一項目或某些工作進行回顧和分析，從而做出帶有規律性的結論，它可以有效鍛鍊我們的語言組織能力，讓我們一起認真地寫一份總結吧。我們該怎麼去寫總結呢？下面是小編為大家整理的法律法規知識競賽活...

證券發行市場又稱一級市場或初級市場，是發行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規定和發行程序，向投資者出售證券所形成的市場。證券發行市場作為一個抽象的市場，其買賣成交活動並不侷限於一個固定的場所。證券發行市場體...

提高題一：選擇題第1題對在招股説明書中編造重大虛假內容且發行股票數額巨大、後果嚴重的，應處以非法募集資金金額()的罰金。A.1%以下B.1%以上3%以下C.1%以上5%以下D.5%以上參考答案：C根據《刑法》第160條的規定.在招股説...