練習是幫助我們鞏固知識的最好方法，以下是小編爲大家整理的2016基金從業資格考試《法律法規》單選專練題，希望對大家有幫助!
1、 ( )有權對基金銷售適用性的執行情況進行自律管理。
A.證券業協會
B.中國證監會及其派出機構
C.基金業協會
D.監控中心
2、 下列說法中錯誤的是( )。
A.對中小投資者來說，儲蓄或購買債券較爲穩妥，但收益率較低
B.投資基金作爲一種面向中小投資者設計的間接投資工具，爲投資者提供了有效參與證券市場的投資渠道
C.證券投資基金將中小投資者的閒散資金彙集起來投資於證券市場，縮小了直接融資的比例
D.證券投資基金業的發展有利於優化金融結構，促進經濟增長
3、 基金管理人利用基金財產爲基金份額持有人以外的第叄人牟取利益，屬於合規風險中的( )。
A.投資合規性風險
B.銷售合規性風險
C.信息披露合規性風險
D.反洗錢合規性風險
4、 根據《證券投資基金法》的要求，中國證監會應當自受理基金募集申請之日起( )內做出註冊或者不予註冊的決定。
A.7日
B.15日
C.3個月
D.6個月
5、 將風險不同的金融產品提供給具有相應風險承受能力的投資者是( )塬則的`體現。
A.共同對手方
B.投資者適當性
C.貨銀對付
D.基金份額持有人利益優先
6、能夠進行套利交易的基金是( )。
A.保本基金
C.傘形基金
7、基金銷售機構銷售基金產品一般以( )營銷理論爲指導。
A.4Cs
B.5Ps
C.4Ps
D.5Cs
8、基金合同是規範基金當事****利義務關係的法律文件，這些當事人不包括( )。
A.基金代銷機構
B.基金管理人
C.基金託管人
D.基金份額持有人
9、合規管理的( )原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關係，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。
A.公正性
B.協調性
C.公正性
D.健全性
10、ETF有( )的規定，只有資金達到一定規模的投資者才能參與ETF一級市場的實物申購、贖回。
A.最大申購、最大贖回
B.最大申購、最小贖回
C.最小申購、贖回份額
D.最小申購、贖回份額
參考答案：
1-5 CCADB
6-10 DCABC
