導語:期貨從業人員資格考試是期貨從業准入性質的入門考試,是全國性的執業資格考試。大家跟着本站小編一起來看看相關的考試試題吧。
1.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知後,表示將會有價證券充抵保證金。第二天,有價證券未能如期交付,王某要求公司暫時保留持倉,公司與王某簽訂了書面保倉協議,根據上述事實,請回答以下2問題
(1)根據相關法律規定,可以充抵期貨保證金的有價證券是( )
A.國債
B.經期貨交易所認定的標準倉單
C.股票
D.公司債券
答案:AB
(2)由於透支交易,期貨公司可能面臨的行政處罰是( )
A.罰款
B.責令停業整頓
C.吊銷期貨業務許可證
D.沒收違法所得
答案:ABCD
2.吳某爲期貨公司的客戶,由於經常出差無法參與交易,在該期貨公司營業部經理的推薦下,將交易全權委託給營業部員工丁某。不久,吳某發現其賬戶虧發生鉅額虧損,遂向法院提起了訴訟。根據上述事實,請回答以下2題。
(1)吳某可以向( )提起訴訟。
A.營業部住所地中級人民法院
B.期貨交易所住所地中級人民法院
C.期貨公司住所地中級人民法院
D.期貨交易所住所地高級人民法院
答案:A
(2)按照法律規定,本案承擔民事賠償責任的主體爲( )。
A期貨交易所
B丁某
C期貨公司
D營業部經理
答案:C
3.甲公司持有期貨公司3%的股權,乙公司持有該期貨公司3%股權,甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司,以下説法正確的是( )。
A該轉讓行爲不需報監管機構批准
B該轉讓行爲應當報中國證監會批准
C該轉讓行爲應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批准
D甲公司應當將轉讓股權的決定通知期貨公司
答案:B
4.甲證券公司獲得了中國證監會的批准,爲期貨公司提供中間介紹業務。甲證券公司可以提供的服務是( )
A.協助期貨公司辦理開戶手續
B.提供期貨行情信息
C.利用證券資金賬戶爲客戶劃轉期貨保證金
D.協助期貨公向客戶提示風險
答案:ABD
5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知後,表示將會盡快補足保證金。第二天,王某未能按規定補足保證金,其保證金仍然低於交易所交易所規定的保證金水平,要求公司暫時爲其保留持倉,由於王某資信狀況一直良好,期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議,如果隨後交易中,王某賬戶穿倉,以下説法中正確的是( )。
A上述保倉協議違反相關法律、法規規定
B保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔
C上述保倉協議不違反相關法律、法規規定
D保留持倉期間造成的損失,由客戶承擔;穿倉造成的'損失由期貨公司承擔
答案:CD
6.吳某爲期貨公司客戶,在該期貨公司工作人員推薦下,吳某將交易全權委託給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久,吳某發現其賬戶發生虧損10萬元,遂向法院提起訴訟。按照法律法規,吳某不可能獲得的賠償數額是( )
A.9萬元
B.10萬元
C.8萬元
D.6萬元
答案:AB
7.某期貨公司的期末財務報表顯示,淨資產爲6000萬元,負債爲1000萬元,客戶權益總額爲68000萬元。在計算期末淨資本時,假定期淨資產調整值爲1300萬元,無負債調整值,客戶因可用資金爲負(尚未穿倉)而應追加的保證金爲500萬元(按照期貨交易所規定的保證金標準計算)。請回答以下問題:
(1)該公司期末淨資本爲( )
A.6000萬元
B.5500萬元
C.4700萬元
D.4200萬元
答案:D
(2)該公司(中國金融期貨交易所交易會員)下列風險監管指標中低於預警標準的是( )
A.淨資本
B.淨資本∕客戶權益總額
C.淨資本∕淨資產
D.負債∕淨資產
答案:B
8.甲是某期期貨公司的債權人,期貨公司對甲的債務屆期不能清償。根據上述事實,請回答以下2題。
(1)如果甲起訴期貨公司並申請人民法院保全財產,人民法院保全的範圍可以包括( )。
A期貨公司在期貨交易所的會會員資格費
B期貨公司在期貨交易所的交易席位
C期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分
D期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金
答案:ABC
(2)下列説法中正確的是( )P145
A除期貨公司已經結清所有持倉並清償客戶資金的情形以外,期貨公司未被期貨合約佔用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃
B客戶在期貨公司保證金賬戶中額資金不得被凍結、扣劃
C期貨公司在有其他財產的,應當依法先行凍結、查封、執行其他財產
D期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任
答案:ABC