導語：複習離不開習題的練習，下面是小編給大家提供的證券考試《基礎知識》考試複習題，大家可以參考練習，更多習題練習請關注應屆畢業生考試網。
一、單選題
1. 證券市場按證券品種劃分，可以分爲( )
A.發行市場和流通市場
B.場內市場和場外市場
C.股票市場、債券市場、基金市場
D.國內市場和國際市場
2. 證券公司及其從業人員從事的欺詐客戶的行爲不包括( )
A.挪用客戶交易結算資金
B.在批准的營業場所外接受客戶委託和進行清算交割
C.違背委託人的指令買賣證券
D.爲多獲取佣金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
3. 以下關於股票的說法錯誤的是( )
A.股份有限公司的資本劃分爲股份，每一份股份的金額相等
B.同種類的每一股份具有同等權利
C.股票作爲一種所有權憑證，有一定的格式
D.我國《公司法》規定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章
4. 將金融期貨劃分爲外匯期貨、利率期貨和股權類期貨是按( )的不同劃分的。
A.投資者的買賣行爲
B.合約履行時間
C.基礎工具
D.時間標準
5. 中證指數有限公司於2007年7月2日發佈( )只滬深300行業指數。
A.8
B.10
C.5
D.7
6. 證券交易所通過觀察股票價格、股價指數、成交量等的變化情況，監控異常波動的行爲屬於( )
A.行情監控
B.資金監控
C.證券監控
D.交易監控
7. 《證券發行與承銷管理辦法》規定，保薦機構推薦發行人證券上市，應當向( )提交推薦書。
A.發行審覈委員會
B.中國證監會
C.證券交易所
D.中國證券業協會
8. 通常，基金託管人與( )簽定託管協議，在託管協議規定的範圍內履行自己的職責並收取一定的報酬。
A.基金持有人
B.基金髮起人
C.基金管理人
D.基金銷售機構
9. 通常所說的“金邊債券”是指( )
A.企業債券
B.金融債券
C.以黃金儲備爲擔保而發行的債券
D.政府債券
10. 由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷的國際債券是( )。
A.歐洲債券
B.亞洲債券
C.龍債券
D.外國債券
11. 爲政府、金融機構和企業提供籌集資金的渠道是( )的基本功能。
A.證券流通市場
B.回購協議市場
C.證券發行市場
D.同業拆借市場
12. 下列關於我國代辦股份轉讓業務的描述錯誤的有( )。
A.中國證監會對代辦股份轉讓業務實施監管管理
B.滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉讓系統掛牌
C.中國證券業協會對代辦股份轉讓業務實施監管管理
D.代辦股份轉讓系統又稱三板
13. 證券公司設立子公司，要求最近一年淨資本不低於( )億元。
A.5
B.20
C.12
D.10
14. 無記名股票與記名股票的差別主要表現在( )。
A.股票名稱
B.股票編號
C.股票的記載方式
D.股東權利
15. 在很多股票交易所中，買賣成交後並不立即進行資金和證券的交收和交割，而是在幾個交易日內完成交割程序。因此，很多人認爲遠期交易本質上是( )的一種特殊情形。
A.現貨交易
B.互換交易
C.遠期掉期交易
D.期權交易
16. 中小企業板塊是經國務院批准、( )批覆同意而設立的。
A.深交所
B.證監會
C.上交所
D.國家發改委
17. 具有較強的威懾力和約束力，作爲證券市場監管主要手段的是( )。
A.經濟手段
B.法律手段
C.行政手段
D.計劃手段
18. 《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，淨資本與各項風險準備之和的比例不得低於( )。
A.40%
B.8%
C.20%
D.100%
19. 除交易所交易的標準化期權、權證之外，大量場外交易的新型期權，通常被稱爲( )。
A.奇異型期權
B.現貨期權
C.期貨期權
D.特殊型期權
20. 債券是實際運用的( )的證書。
A.真實資本
B.實收資本
C.固定資本
D.流動資本
21. 基金持有人與託管人之間的關係，下列說法正確的是( )。
A.委託人與受託人的關係
B.管理與被管理的關係
C.相互制衡的關係
D.監督與被監督的關係
22. 下列選項中，不屬於證券交易所的監管職能的是( )。
A.對會員進行管理
B.對證券交易活動進行管理
C.對證券發行進行管理
D.對上市公司進行管理
23. 未經國家有關主管部門批准，非法發行股票或公司、企業債券，數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的，屬於( )。
A.內幕交易罪
B.誘騙他人買賣證券罪
C.非法發行股票和公司、企業債券罪
D.欺詐發行股票、債券罪
24. 銀行間債券市場發行的記賬式國債，主要面向( )投資者。
A.國外機構
B.銀行和非銀行金融機構
C.企業
D.個人
25. 《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，證券自營固定收益類證券規模不得超過淨資本的( )。
A.100%
B.300%
C.500%
D.150%
26. 由於期貨價格與現貨價格走勢基本一致並逐漸趨同，所以，( )。
A.今天的期貨價格與未來的期貨價格相等
B.今天的現貨價格與未來的期貨價格相等
C.今天的現貨價格可能是未來的期貨價格
D.今天的期貨價格可能是未來的現貨價格
27. 下列選項中，不屬於《證券業從業人員行爲準則》所規定的禁止行爲的是( )。
A.對外透露自營買賣信息
B.向客戶以外的其它人透露公司發佈的研究報告的內容
C.泄露客戶資料
D.泄露客戶交易信息
28. 證券投資基金( )。
A.起源於美國，盛行於日本
B.起源於美國，盛行於英國
C.起源於英國，盛行於美國
D.起源於英國，盛行於日本
29. 醞釀推出的中國存託憑證(CDR)是指( )。
A.在境外或者香港特區發行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券
B.在內地發行的代表境外或者香港特區證券市場上某一種證券的證券
C.在境外發行的代表香港特區證券市場某一種證券的證券
D.在香港特區發行的代表境外證券市場上某一種證券的證券
30. 以下關於我國的公司債券說法錯誤的是( )。
A.發行人不能是有限責任公司
B.發行人可以是股份有限公司
C.須經中國證監會覈准
D.期限在一年以上
31. 在金融期貨交易中，( )。
A.僅有極少數合約是通過做相反交易實現對衝而平倉的，絕大多數到期進行實物交割
B.全部合約將在到期前對衝平倉
C.僅有極少數合約到期進行實物交割，絕大多數是通過做相反交易實現對衝而平倉的
D.全部合約將在到期日進行實物交割
32. 當投資者買入看漲期權後，如果判斷失誤，則損失( )。
A.期權標的資產價格
B.無限
C.協定價格
D.期權費
33. 我國《證券法》規定，證券投資者保護基金由( )繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。
A.上市公司
B.證券登記結算公司
C.證券業協會
D.證券公司
34. 我國《證券法》規定，因不可抗力的突發事件或者爲維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定( )。
A.技術性停牌
B.終止交易
C.臨時停市
D.停止清算
35. 開放式基金份額的申購和贖回價值是按( )計價。
A.基金份額資產淨值
B.當日申購、贖回的平均報價
C.基金份額資產值
D.基金公司的定價
36. 在沒有優先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以( )除以發行在外的普通股票的股數求得的。
A.總資產
B.淨資產
C.總股本
D.總股數
37. 按照我國現行法規規定，證券經營機構將自營業務和代理業務混合操作，屬於( )。
