單項選擇題
1.根據( )，委託指令分爲買進委託和賣出委託。
A.委託時效限制
B.委託價格限制
C.委託訂單的數量
D.買賣證券的方向
2.證券交易競價原則是( )。
A.價格優先，時間優先
B.價格優先，客戶優先
C.價格優先，數量優先
D.時間優先，數量優先
3.( )是指對證券買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。
A.拍賣競價
B.集合競價
C.招標競價
D.連續競價
4.證券交易所的交易席位實質包含了( )的含義。
A.經營權限
B.席位資格
C.交易資格
D.基金賬戶
5.上海證券交易所B股佣金的最低標準是( )。
A.10美元
B.5美元
C.1美元
D.2美元
6.上海證券交易所於( )正式開業。
A.1990年12月
B.1990年11月
C.1991年2月
D.1991年7月
7.電話自動委託、自助終端委託的身份確認憑( )識別。
A.委託人
B.密碼
C.營業部
D.受託人
8.證券指數的編制遵循( )原則。
A.公平競爭
B.公開透明
C.公開、公平、公正
D.客戶優先
9.上海證券交易所當日賬戶開立，( )日生效。
A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3
10.證券業管理人員可以買賣經批准發行的( )。
A.國債
B.A股
C.基金
D.B股11.證券交易所會員應當設會員代表( )名，組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。
A.1
B.2
C.3
D.4
12.從內容上看，認股權證的性質是( )。
A.債券
B.交易
C.期權
D.收益
13.信用交易是投資者通過交付( )取得經紀人信用而進行的交易。
A.訂金
B.押金
C.保證金
D.定金
14.證券交易所交易異常情況的無法連續交易是指證券交易所交易、通訊系統出現( )分鐘以上中斷的情形。
A.10
B.8
C.5
D.2
15.投資者要求開辦網上委託，需向( )提交申請。
A.中國證券業協會
B.證券交易所
C.證券登記結算公司
D.具有資格的證券公司
16.根據上海證券交易所的規定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格爲( )。
A.股票申報價格不高於前收盤價格的900%，且不低於前收盤價格的50%
B.基金、債券交易申報價格最高不高於前收盤價格的120%，且不低於前收盤價格的30%
C.股票申報價格不高於前收盤價格的700%，且不低於前收盤價格的30%
D.基金、債券交易申報價格最高不高於前收盤價格的150%，且不低於前收盤價格的50.17.中國證券登記結算有限責任公司是( )的法人。
A.風險自負的營利性
B.不以營利爲目的
C.由證券交易所管理
D.經財政部批准設立
18.同自營業務相比，下列選項中，( )是證券經紀業務的特點。
A.交易行爲的自主性
B.選擇交易方式的自主性
C.客戶資料的保密性
D.收益的不穩定性
19.對於首次公開發行上市的股票、增發上市的股票、暫停上市後恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公佈其當日買入、賣出金額最大的( )會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A.10家
B.7家
C.5家
D.3家
20.證券公司與客戶簽訂專項資產管理合同，形成“一對一”關係的業務是( )。
A.專項資產管理業務
B.限定性集合資產管理業務
C.定向資產管理業務
D.非限定性集合資產管理業務
參考答案：
1.【解析】答案爲D。委託是指投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令。委託根據買賣證券的方向劃分爲買進委託和賣出委託。
2.【解析】答案爲A。證券交易所內的證券交易按“價格優先、時間優先”的原則競價成交。成交時價格優先的原則爲：較高價格買入申報優先於較低價格買入申報，較低價格賣出申報優先於較高價格賣出申報。成交時時間優先的原則爲：買賣方向、價格相同的，先申報者優先於後申報者。先後順序按交易主機接受申報的時間確定。
3.【解析】答案爲D。我國證券交易所採用兩種競價方式：集合競價和連續競價。集合競價是指對在規定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。連續競價是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。
4.【解析】答案爲C。交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內進行交易的固定位置，其實質還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位後才能從事實際的證券交易業務。
5.【解析】答案爲C。佣金是指投資者在委託買賣證券成交後按成交金額的一定比例支付的費用，或證券經紀商爲客戶提供證券代理買賣服務收取的費用。上海證券交易所B股每筆交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
6.【解析】答案爲A。1990年11月26日，經國務院授權、中國人民銀行批准，上海證券交易所於1990年11月26日正式成立，並於同年12月19日在上海開張營業。
