一、單選題
1. 交易商在固定收益平臺進行固收益證券交易，下列說法不正確的是( )。
A.交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出
B.當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出
C.一級交易商履行做市義務的，可在交易所規定的額度內申報賣出固定收益證券
D.交易申報賣出固定收益證券的數量不得超過其證券帳戶內可交易餘額
2. 在資產管理業務中，( )負責保管客戶委託資產。
A.證券公司
B.資產託管機構
C.證券登記結算機構
D.證券交易所
3. 在證券經紀業務中，證券經紀商進行含有自營業務的委託申報時的原則是( )。
A.時間優先、客戶優先
B.時間優先、價格優先
C.價格優先、時間優先
D.價格優先、客戶優先
4. 以盈利爲目的並以自有資金和賬戶買賣有價證券的行爲是證券公司的( )。
A.投資銀行業務
B.經紀業務
C.資產管理業務
D.自營業務
5. 客戶申請開展融資融券業務時，向證券公司營業部提交的'相關材料中不包括( )。
A.客戶具有支配權的資產證明
B.住址證明
C.已在營業部開立的客戶信用證券帳戶
D.融資融券擔保品證明
二、多選題
1. 投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數基金(ETF)份額的( )業務，需使用中國證券登記結算有限責任公司開立的證券賬戶。
A.認購
B.交易
C.申購
D.贖回
2. 證券經營機構自營業務買賣對象包括( )。
A.認購權證
B.國債、公司或企業債
C.證券投資基金
D.A、B股
3. 關於證券賬戶，下列說法正確的是( )。
A.證券賬戶是中國證券登記結算公司爲投資者開立的
B.證券賬戶是證券公司爲投資者開立的
C.證券賬戶可用於準確記載投資者所持有的證券及相應的權益
D.證券賬戶可用於準確記載投資者資金金額的變動明細
4. 下列尚未公開的信息中，( )屬於內幕信息。
A.上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長的銷售合同
B.持有公司3%股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生變動
C.上市公司發生重大損失
D.某上市公司做出與另一公司合併的決定，且合併後將取得在行業內的壟斷地位
5. 定向資產管理合同一般包括( )。
A.資產管理報酬的計算與支付方式
B.客戶的風險承受能力
C.客戶資產的數額
D.投資目標和管理期限
參考答案：
一、單選題
1. B
當日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。
2. B
資產管理業務，資產託管機構負責保管客戶委託資產。
3. A
證券經紀商進行含有自營業務的委託申報時的原則是時間優先，客戶優先。
4. D
以盈利爲目的並以自有資金和賬戶買賣有價證券的行爲是證券公司的自營業務。
5. C
客戶申請時應向證券公司營業部提交證券公司規定的相關材料。一般包括：融資融券業務申請表、有效身份證明文件、已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產證明、住址證明等客戶徵信所需的相關材料。
二、多選題
1. ABCD
投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數基金份額的認購、交易、申購、贖回業務，需使用在中國結算公司開立的證券賬戶。
2. ABC
自營業務買賣的對象不包括B股。
3. AC
證券賬戶是指中國結算公司爲申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。根據中國結算公司《證券賬戶管理規則》)的規定，中國結算公司對證券賬戶實施統一管理，投資者證券賬戶由中國結算上海分公司、深圳分公司及中國結算公司委託的開戶代理機構負責開立。其中，開戶代理機構是指中國結算公司委託代理證券賬戶開戶業務的證券公司、商業銀行及中國結算公司境外B股結算會員。
4. ACD
內幕交易就是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。B選項應該是持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化。
5. ACD
定向資產管理合同一般不包括客戶風險承受能力。
