一、單項選擇題
1、 下列各項不屬於流通國債特點的是( )。
A.可自由轉讓
B.通常不記名
C.可自由認購
D.無面值
2、 ( )是指由承銷商先全額購買發行人該次發行的證券，再向投資者發售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式。
A.比例包銷
B.代銷
C.全額包銷
D.餘額包銷
3、 代辦股份轉讓系統又稱爲( )。
A.二板市場
B.創業板
C.三板市場
D.中小板
4、 備兌權證通常由( )發行。
A.上市公司
B.證券交易所
C.投資銀行
D.財政部
5、 在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運作方式是( )。
A.指數型基金
C.開放式基金
6、 外國居民在中國發行的人民幣債券爲( )。
A.揚基債券
B.武士債券
C.熊貓債券
D.歐洲債券
二、多項選擇題
1、 每股股票所代表的實際資產的價值，可稱爲( )。
A.內在價值
B.賬面價值
C.每股淨資產
D.股票淨值
2、 下列屬於外國債券的是( )。
A.全球債券
B.歐洲債券
C.武士債券
D.揚基債券
3、 隨着國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權財富基金，下列關於主權財富基金的.說法錯誤的有( )。
A.主權財富基金主要是爲了管理國家擁有的大量官方外匯儲備
B.2007年10月29日，中國投資有限責任公司成立，被視爲中國主權財富基金的發端
C.中國投資有限責任公司主要以境外金融組合產品爲主，開展多元投資
D.中國投資有限責任公司註冊資本金爲1000億美元，主要爲了實現外匯資產保值增值
4、 在ADR的發行交易過程中，託管銀行可以( )。
A.負責保管ADR所代表的基礎證券
B.根據存券銀行的指令領取紅利或利息
C.發行ADR
D.向存券銀行提供當地市場信息
5、 下列關於期貨交易的保證金的說法，正確的是( )。
A.期貨交易買賣雙方都有可能在最後結算時發生虧損，所以雙方都要繳納保證金
B.雙方成交時繳納的保證金稱爲初始保證金
C.保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱爲維持保證金
D.保證金的水平由期貨交易買賣雙方協商制定
6、 《證券法》規定，( )爲知悉證券交易內幕信息的知情人員。
A.發行人的控股公司的高級管理人員
B.持有公司5%以上股份的股東
C.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員
D.發行股票或公司債券的公司一般工作人員
