基金股權從業考試之前，考生們應該多做一些經典的考試題，下面基金股權從業考試題是小編想跟大家分享的，歡迎大家瀏覽。
一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.我國上海證券交易所正式開業的時間是( )。
A.1990年7月3日
B 1990年12月19日
C.1991年7月3日
D.1992年12月19日
2.公開原則的核心要求是( )。
A.實現市場信息的公開化
B.公正地對待證券交易的參與各方
C.上市公司對重大事項及時向社會公佈
D.參與交易的各方應當獲得平等的機會
3.根據( )的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。
A.發行對象
B.債券持有人
C.發行主體
D.債券承銷商
4.開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在( )的基礎上再加一定的手續費而確定的。A.基金份額市值
B.基金資產淨值
C.基金資產總價值
D.雙方協商
5.可轉換債券具有( )的雙重特性。
A.股權和期權
B.債權和期權
C.債權和權證
D.債權和股權
6.證券公司經營證券經紀業務的，其註冊資本不得低於人民幣( )元。
A.3000萬
B.5000萬
C.1億
D.5億
7.委託指令根據( )劃分，有市價委託和限價委託。
A.委託時效限制
B.委託訂單的數量
C.委託價格限制
D.買賣證券的方向
8.在訂單匹配原則方面，我國採用( )。
A.經紀商優先原則
B.價格優先原則、時間優先原則
C.按比例分配原則、數量優先原則
D.客戶優先原則、做市商優先原則
9.目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時採用( )。
A.代碼制
B.掛名制
C.匿名制
D.實名制
10.( )是指投資者將持有的證券委託給證券公司保管，並由後者代爲處理有關證券權益事務的行爲。
A.證券存管
B.證券交易
C.證券託管
D.證券交付
11.根據淨價的基本原理，應計利息額的計算公式應爲( )。
A.應計利息額一債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數
B.應計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×未計息天數
C.應計利息額=債券價值×票面利率÷365(天)×已計息天數
D.應計利息額=債券面值×貼現利率÷365(天)×已計息天數
12.有甲、乙、丙、丁四人，均申報買入X股票，申報價格和時間如下：甲的買入價10.75元，時間爲13：40;乙的買入價10.40元，時間爲13：25;丙的買人價10.70元，時間爲13：25;丁的買入價10.75元，時間爲13.38。那麼他們交易的優先順序應爲( )。
A.丁、丙、乙、甲
B.丁、甲、丙、乙
C.丙、丁、乙、甲
D.丙、乙、丁、甲
13.上海證券交易所大宗交易規定，( )單筆買賣申報數量應當不低於50萬股，或者交
易金額不低於300萬元人民幣。
A.A股
B.B股
C.基金
D.國債及債券回購
14.( )要求每筆成交的交易數量或交易金額，應當滿足協議平臺不同業務模塊適用的最低標準。
A.意向申報
B.雙邊報價
C成交申報
D.定價申報
15.( )實行次交易日起迴轉交易。
A.A股
B.B股
C.權證
D.債券
16.某上市公司每10股派發現金紅利1.50元，同時按10：5的比例向現有股東配股，配股價格爲6.40元。若該公司股票在除權除息目的前收盤價爲ll.05元，則除權(息)報價應爲( )元。
A.8.75
B.9.20
C.9.40
D.10.13
17.證券交易所無法連續交易是指證券交易所交易、.通信系統出現( )分鐘以上中斷。
A. 10
B.5
C 15
D.20
18.對於日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公佈相關證券當日買入、賣出金額最大的( )家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A.3
B.5
C.10
D.15
19.證券經紀業務包含的要素不包括( )。
A.委託人
B.證券交易所
C.證券經紀商
D.中國證券業協會
20.目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經紀業務的( )。
A.證券公司
B.基金公司
C.信託公司
D.資產管理公司
21.( )是客戶與證券經紀商之間在委託買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。
A.《風險提示書》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委託代理協議》
D.《客戶交易結算資金銀行存管協議書》
22.企業依法解散的，清算人應當自清算結束之日起( )日內申請註銷。
A.5
B.10
C.15
D.2D
23.在證券經紀業務營銷中，客戶服務中的( )是證券經紀業務服務的核心。
A.有形服務
B.交易通道服務
C.信息諮詢服務
D.技術服務
24.( )是指不考慮各細分市場的差異性，僅強調它們的共性，而將它們視爲一個統一的整體市場。
A.無差異市場營銷策略
B.差異性市場營銷策略
C.集中性市場營銷策略
D.分散性市場營銷策略
25.新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格，並
在取得承銷權後向投資者推銷證券的發行方式，也可以稱爲( )。
A.支付購買方式
B.承銷購買方式
C.招標購買方式
D.同一價購買方式
26.首次發行的股票在( )，發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發行價格，不再進行累計投標詢價。
A.主板上市的
B.中小企業板上市的
C.代辦股份轉讓系統上市的
D.二板上市的
27.同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統確認的該投資者的( )爲有效申購，其餘申購均爲無效申購。
A.平均申購數
B.抽籤申購數
C.第一筆申購
D.最後一筆申購
28.召開股東大會的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中說明是否要進行網絡投票。
A.5
B.10
C.15
D.30
29.證券投資基金按照其( )，可以分爲封閉式基金和開放式基金。
A.申購和贖回的方式不同
B.設立後規模是否允許變動
C.發行規模不同
D.是否上市交易
30.A公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權比例爲1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例爲( )。
A.10%
B.30%
C.50%
D.60%
二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或。兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.下列關於證券交易的特徵說法中，正確的有( )。
A.證券的流動性、收益性和風險性三者之間沒有必然聯繫
B.證券只有通過流動才具有較強的變現能力
C.證券之所以能夠流動，是因爲它能爲投資者帶來一定收益
D.證券在流動中存在因其價格變化給持有者帶來損失的'風險
2.按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有( )。
A.股票交易
B.債券交易
C.基金交易
D.權證交易
3.根據發行主體的不同，債券種類主要包括( )。
A.私人債券
B.政府債券
C.金融債券
D.公司債券
4.下列關於回購交易的說法，不正確的有( )。
A.更多地具有長期融資的屬性
B.更多地具有短期融資的屬性
C.結合了期貨交易和遠期交易的特點
D.結合了現貨交易和遠期交易的特點
5.證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有( )。
A.書面報價
B.電腦報價
C.手勢報價
D.口頭報價
6.在訂單匹配原則方面，我國採用( )。
A.價格優先原則
B.客戶優先原則
C.時間優先原則
D.經紀商優先原則
7.投資者證券賬戶由( )負責開立。
A.中國證券登記結算有限責任公司廣州分公司
B.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
C.中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司
D.中國證券登記結算有限責任公司委託的開戶代理機構
8.限價委託方式的缺點有( )。
A.成交價格有時會不盡如人意
B.只有在委託執行後才知道實際的執行價格
C.成交速度慢，有時甚至無法成交
D.在證券價格變動較大時，客戶採用限價委託容易坐失良機，遭受損失
9.在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在( )自行協商確定。
A.前收盤價的上下30%
B.前收盤價的上下20%
C.當日已成交的平均價
D.當日已成交的最高、最低價之間
10.實行當日迴轉交易的有( )。
A.債券小宗交易
B.權證
C.債券大宗交易
D.專項資產管理計劃協議交易
11.退市風險警示的處理措施包括( )。
A.股票報價的日漲跌幅限制爲5%
B.股票報價的日漲跌幅限制爲10%
C.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣
D.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣
12.如果上市證券發生( )等事項，就要進行除息與除權。
A.增發新股
B.權益分派
C.公積金轉增股本
D.配股
13.下列關於證券經紀業務的含義，說法正確的有( )。
A.證券公司不賺取買賣差價
B.證券公司按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業務
C.證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委託
D.證券公司只收取一定比例的佣金作爲業務收入
14.經紀業務的主要環節包括( ).
A.證券賬戶管理
B.資金賬戶管理
C.證券委託買賣
D.清算交割
15.在證券經紀業務中，( )是招攬客戶的前提和基礎。
A.目標市場選擇
B.營銷渠道選擇
C.客戶關係建立
D.客戶促成
