最新證券業從業人員管理相關法律法規

下面是本站小編整理的最新證券業從業人員管理相關法律法規：部門規章和行爲規範，歡迎閱讀!

與證券業從業人員管理相關的法規主要包括國家法律和行政法規4件、部門規章和規範性文件25件以及自律規則和行爲規範30件。

一、國家法律和行政法規(4件)：《證券法》、《證券監督管理條例》、《證券期貨投資諮詢管理暫行辦法》、《行政許可法》

二、部門規章和規範性文件(25件)：

1、從業資格管理辦法

2、專業資格有關規定

《證券發行上市保薦業務辦法》、《上市公司併購重組時財務顧問業務管理辦法》、《發佈證券研究報告暫行規定》、《證券投資顧問業務暫行規定》、《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》

《證券市場禁入規定》、《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》

3、高管任職資格有關規定+合規管理試行規定

4、內地與香港人員資格有關安排

三、自律規則和行爲規範(30件)

1、資格管理實施細則+加強資格管理通知+保代管理通知

2、資格考試辦法+考試改革通知

3、培訓綱要

《證券業從業人員執業行爲準則》、《證券經紀人執業規範(試行)》、《證券分析師執業行爲準則》、《證券公司客戶資產管理業務規範》

《自律管理措施和紀律處分實施辦法》等、《中國證券業協會誠信管理辦法》

　　1、關於做題。

最後這個階段題海戰術不是明智之舉，以近三年真題和近期錯題爲主，真題永遠是最好的複習資料，近三年真題必做!【反覆做近三年的錯題】

　　2、關於看書。

最後階段看書一定要有選擇有重點，根據平時上課老師的建議，複習主要重點章節內容，考的大多數東西都是常見的.內容，太偏太細的內容只是爲了保證教材知識體系的完整性，考試不會考，不信研究研究真題。

　　3、關於做題

特別強調，機考和筆試差別還是真的挺大。

小技巧：由於機考模擬系統上只有一套題，建議大家去下載歷年真題的word版，從現在開始以歷年真題爲練習資料直接在電腦上做練習，效果是一樣的。

　　4、關於心態

衝刺階段不要焦躁，不要憂慮，相信要過的日子即將來臨，從業資格考試考查的都是基礎知識和法律法規，考試題目其實挺簡單，相信自己就是相信成功，加油噢，不要輕言放棄!

　　考前注意事項

1、考試時間安排請查看準考證。

2、准考證打印提醒【證券從業資格考試准考證打印入口】

打印網址：證券業協會。

打印時間：考前3-5天

沒打印的抓緊時間啦!!

3、考試必備工具

a.鋼筆、圓珠筆至少要準備兩枝以上;

b.身份證、准考證等一定要帶好;

c.手錶、水、清涼油(如需)等。