1.根據( )，委託指令分爲買進委託和賣出委託。
A.委託時效限制
B.委託價格限制
C.委託訂單的數量
D.買賣證券的方向
2.證券交易競價原則是( )。
A.價格優先，時間優先
B.價格優先，客戶優先
C.價格優先，數量優先
D.時間優先，數量優先
3.( )是指對證券買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。
A.拍賣競價
B.集合競價
C.招標競價
D.連續競價
4.證券交易所的交易席位實質包含了( )的含義。
A.經營權限
B.席位資格
C.交易資格
D.基金賬戶
5.上海證券交易所B股佣金的最低標準是( )。
A.10美元
B.5美元
C.1美元
D.2美元
6.上海證券交易所於( )正式開業。
A.1990年12月
B.1990年11月
C.1991年2月
D.1991年7月
7.電話自動委託、自助終端委託的身份確認憑( )識別。
A.委託人
B.密碼
C.營業部
D.受託人
8.證券指數的編制遵循( )原則。
A.公平競爭
B.公開透明
C.公開、公平、公正
D.客戶優先
9.上海證券交易所當日賬戶開立，( )日生效。
A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3
10.證券業管理人員可以買賣經批准發行的( )。
A.國債
B.A股
C.基金
D.B股
11.證券交易所會員應當設會員代表( )名，組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。
A.1
B.2
C.3
D.4
12.從內容上看，認股權證的性質是( )。
A.債券
B.交易
C.期權
D.收益
13.信用交易是投資者通過交付( )取得經紀人信用而進行的交易。
A.訂金
B.押金
C.保證金
D.定金
14.證券交易所交易異常情況的無法連續交易是指證券交易所交易、通訊系統出現( )分鐘以上中斷的情形。
A.10
B.8
C.5
D.2
15.投資者要求開辦網上委託，需向( )提交申請。
A.中國證券業協會
B.證券交易所
C.證券登記結算公司
D.具有資格的證券公司
16.根據上海證券交易所的規定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格爲( )。
A.股票申報價格不高於前收盤價格的900%，且不低於前收盤價格的50%
B.基金、債券交易申報價格最高不高於前收盤價格的120%，且不低於前收盤價格的30%
C.股票申報價格不高於前收盤價格的700%，且不低於前收盤價格的30%
D.基金、債券交易申報價格最高不高於前收盤價格的150%，且不低於前收盤價格的50.17.中國證券登記結算有限責任公司是( )的.法人。
A.風險自負的營利性
B.不以營利爲目的
C.由證券交易所管理
D.經財政部批准設立
18.同自營業務相比，下列選項中，( )是證券經紀業務的特點。
A.交易行爲的自主性
B.選擇交易方式的自主性
C.客戶資料的保密性
D.收益的不穩定性
19.對於首次公開發行上市的股票、增發上市的股票、暫停上市後恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公佈其當日買入、賣出金額最大的( )會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A.10家
B.7家
C.5家
D.3家
20.證券公司與客戶簽訂專項資產管理合同，形成“一對一”關係的業務是( )。
A.專項資產管理業務
B.限定性集合資產管理業務
C.定向資產管理業務
D.非限定性集合資產管理業務
21.( )不是場外交易市場。
A.銀行間債券市場
B.債券櫃檯市場
C.證券交易所
D.店頭市場
22.按照( )劃分，證券交易種類主要分爲股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A.交易對象的品種
B.交易場所
C.交易性質
D.交易規模
23.下列不屬於集中性市場營銷策略的是( )。
A.地區集中策略
B.品種集中策略
C.客戶集中策略
D.無差異市場營銷策略
24.目前，我國通過證券交易所交易的證券均採用( )形式。
A.口頭報價
B.書面報價
C.電腦報價
D.電話報價
25.證券交易所證券交易的開盤價爲( )。
A.當日該證券的第一筆成交價
B.當日該證券的第一筆買入價
C.當日該證券的最後一筆成交價
D.當日該證券的最後一筆買入價
26.從事IB業務的證券公司只能接受( )的IB業務，不能接受其他金融機構的IB業務。
A.全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的證券公司
27.我國開始啓動股權分置改革試點工作的時間是( )。
A.1990年4月底
B.2000年年初
C.2005年4月底
D.2007年年初
28.證券交易必須遵循的原則不包括( )。
A.公開原則
B.公平原則
C.公允原則
D.公開原則
29.可轉換債券具有( )的雙重特性。
A.債權和期權
B.債權和股權
C.債權和權證
D.股權和期權
30.以下關於交易單元的說法，正確的是( )。
A.交易所會員所設立的交易單元禁止提供給其他機構使用
B.通過交易單元，會員可以進行ETF、1OF等開放式基金的申購與贖回
C.深圳證券交易所會員必須申請設立3個或3個以上的交易單元
D.交易所會員只可以用一個網關進行一個交易單元的交易申報
31.在我國，證券公司要取得交易席位，應向( )提出申請。
A.證券登記結算機構
B.證券交易所
C.中國證監會
D.證券業協會
32.證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定後的( )個工作日內向中國證監會備案。
A.5
B.7
C.10
D.15
33.在訂單匹配原則方面，各國證券交易所普遍使用( )原則作爲第一優先原則。
A.數量優先
B.客戶優先
C.價格優先
D.時間優先
34.證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬於( )。
A.交收
B.清算
C.成交
D.結算
35.目前我國A股賬戶不可用於買賣( )。
A.B股
B.人民幣普通股票
C.債券
D.證券投資基金
36.零數委託是指買進或賣出的證券不足證券交易所規定的( )交易單位。
A.0.5個
B.100個
C.1個
D.10個
37.證券營業部日常管理的主要內容是( )。
A.從業人員的日常管理
B.經紀業務的運作管理
C.內部監管的控制管理
D.客戶開發的維護管理
38.證券經紀業務營銷是以( )爲載體的金融服務營銷。
A.證券類經紀產品
B.證券類金融產品
C.證券類委託產品
D.證券類代理產品
39.關於分紅派息，以下說法錯誤的是( )。
A.發放股票股利是分紅派息的一種形式
B.分紅派息是股東實現自己權益的過程
C.發放現金股利是分紅派息的一種形式
D.上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進行
40.全國銀行間債券市場債券回購業務是指以商業銀行等金融機構爲主的機構投資者之間以( )進行的債券交易行爲。
A.競價方式
B.詢價方式
C.招投標方式
D.定價方式
