單項選擇題
1、 單個集合資產管理計劃投資於證券公司、資產託管機構及與本公司或資產託管機構有關聯方關係的公司發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產淨值的( )。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
2、 證券公司開展定向資產管理業務，應當按照有關規則，瞭解客戶的相關信息，這些信息不包括( )。
A.客戶財產與收入狀況
B.客戶投資偏好
C.客戶證券投資經驗
D.客戶婚姻狀況
3、 證券登記具有確定或變更證券持有人及其權利的法律效力。( )
4、 根據淨額清算原則，清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合併計算。( )
5、 防止股價劇烈波動是證券經紀商的'主要作用之一。( )
6、集合資產管理計劃開始投資運作後，證券公司、託管銀行應當至少每( )向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和託管報告。
A.2個月
B.1個月
C.3個月
D.半年
7、關於股份首次發行登記，下列各項中，由中國結算公司自動完成股份登記的發行方式是( )。
A.網下定價發行
B.網上定價發行
C.網上競價發行
D.網下競價發行
多項選擇題
8、根據我國證券交易所的規定，買賣、申購、贖回ETf基金份額，應當遵守( )。
A.當日申購的基金份額，同日內不可賣出，但可以贖回
B.當日買入的基金份額，同日不可以贖回，但可以賣出
C.當日贖回的證券，同日可以賣出，不可以用於申購基金份額
D.當日買入的證券，同日可用於申購基金份額
9、股票網上發行具有( )優點;
A.經濟性
B.高效性
C.安全性
D.穩定性
10、 深圳證券交易所規定的ETF的申購、贖回清單應包括的內容有( )。
A.可以現金替代的各組合證券種類及現金替代保證金率
B.必須用現金替代的各組合證券種類及替代金額
C.前一交易日的基金份額淨值
D.前一交易日的現金差額
