一、單選題(以下各題所給出的4個選項中，只有l項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內。共60題，每題0.5分)
1、 ()我國股指期貨開始上市交易。
A.2009年10月30日
B.2010年3月31日
C.2010年4月16日
D.2010年5月1日
標準答案： c
2、 開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產淨值進行估值，在()的基礎上再加一定的手續費而確定的。
A.基金份額淨值
B.基金份額累計淨值
C.基金資產淨值
D.基金期末資產淨值
標準答案： c
3、 經國務院證券監督管理機構批准，證券公司經營證券經紀或證券投資諮詢業務時，註冊資本最低限額爲人民幣()。
A.500萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.5億元
標準答案： b
4、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都採用會員制，()是證券交易所的決策機構。
A.會員大會
B.理事會
C.專門委員會
D.投資決策委員會
標準答案： b
5、 上海證券交易所固定收益平臺交易中一級交易商提供的雙邊報價，就採用了( )的機制。
A.定期交易
B.連續交易
C.指令驅動
D.報價驅動
標準答案： d
6、 我國證券市場上出現的交易型開放式指數基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是( )。
A.實際股票價格
B.實際的股價指數
C.投資組合總市值
D.上證50指數
標準答案： b
7、 根據( )，證券交易的方式有現貨交易、遠期交易和期貨交易。
A.交易的時間不同
B.交易的期限不同
C.交易合約的內容不同
D交易合約的簽訂與實際交割之間的關係
標準答案： d
8、 合格境外機構投資者可以在經批准的投資額度內投資在交易所上市的證券，不包括( )。
A國債
B.A股
C.B股
D.權證
標準答案： c
9、在我國證券市場的實際運作中，目前是通過證券交易所交易證券的託管制度，將買人證券的投資者與代理其買賣證券的證券公司相關聯，並由()直接根據完成的證券交易更改投資者的證券賬戶。
A.證券公司
B.證券交易所
C.證券登記結算機構
D.證券投資諮詢服務機構
標準答案： c
10、 上海證券交易所債券買斷式回購交易的買賣申報數量爲()。
A.1手或其整數倍
B.100手或其整數倍 (債券質押式)
C.10張或其整數倍 D.1000手或其整數倍
標準答案： d
11、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出x股票，申報價格和申報時間分別爲：甲的賣出價10.70元，時間13：35;乙的賣出價10.40元，時間13：40;丙的賣出價10.75元，時間l3：25;丁的賣出價10.40元，時間13：38。那麼這四位投資者交易的優先順序爲( )。
A.丁、乙、甲、丙
B.乙、丁、甲、丙
C.甲、丁、乙、丙
D.丁、甲、乙、丙
標準答案： a
12、 如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，深圳證券交易所取( )爲成交價。
A.可實現最大成交量的價格
B.距前收盤價最近的價位
C.使未成交量最小的申報價格
D.中間價
標準答案： b
13、 上海證券交易所規定()的申報價格最小變動單位爲0.005元人民幣。
A.基金交易
B.權證交易
C.債券買斷式回購交易
D.債券質押式回購交易
標準答案： d
14、 深圳證券賬戶當日開立，()即可用於交易。
A.當日
B.次一交易日
C.第二個工作日
D.第二天
標準答案： a
15、 中小企業板股票連續競價期間有效競價範圍爲最近成交價的.上下( )。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
標準答案： a
16、 證券交易所交易、通信系統在開市前無法正常啓動，是指()以上的會員營業部因系統故障無法正常接人本所交易系統等情形。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
標準答案： d
17、 一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小於10個基點，單筆報價數量不得低於()。
A.10手
B.100手
C.500手
D.5000手
標準答案： d
18.當日交易結束後，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額合計超過限定比例的，證券交易所將按照()的原則確定平倉順序，並向其委託的證券公司及託管人發出通知。
A.價格優先
B.時間優先
C.後買先賣
D.先賣後買
標準答案： c
19、 下列不屬於委託****利的是()。
A.自由選擇經紀商
B.自由買賣、贈與或質押自己名下的證券
C.對證券交易過程的知情權
D.隨時變更或撤銷委託
標準答案： d
20、( )是證券公司通過營銷渠道，採取多種捉銷方式，與客戶建立關係並促成交易的過程，是證券經紀業務營銷活動的第一個環節。
A.客戶服務
B.客戶招攬
c.客戶諮詢
D.客戶反饋
標準答案： a
21、 投資者在與證券經紀商建立經紀關係過程中需在證券營業部開立證券交易( )。
A.資金賬戶
B.基金賬戶
C.結算賬戶
D.證券賬戶
標準答案： a
22、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業務對，楚用客戶資產進行不必要的證券交易的，責令改正，處以()的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上10萬元以
D.1萬元以上10萬元以下
標準答案： d
23、 證券營業部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少於( )個工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
標準答案： b
24、( )下營銷人員會選擇多個潛在的客戶羣作爲目標市場，對每個細分市場設計獨立的營銷組合，並對不同的細分市場進行差異化的產品銷售或服務，從而能夠更好地滿足客戶的需求。
A.集中性市場營銷策略
B.差異性市場營銷策略
C. 無差異市場營銷策略
D.分散性市場營銷策略
標準答案： b
25、證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監督管理機構批准的範圍經營業務的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )罰款。
A. l倍以上5倍以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上60萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
標準答案： c
26、 目前，我國具有法人資格的證券經紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經紀業務的( )。
A.證券公司
B.資產管理公司
C.信託公司
D.基金公司
標準答案： a
27、 按照行爲因素細分來細分客戶行爲時，行爲因素的具體變量不包括( )。
A.購買渠道
B.購買時機
C.忠誠度
D.投資動機
標準答案： d
28、 《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》從規定的內容看，主要是採用了()制度。
A.客戶交易結算資金第三方存管
B.會員分級結算
C.新股發行現金申購
D.客戶交易結算資金獨立存管
標準答案： c
29、 所謂代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司以其自有或租用的業務設施，爲( )提供的股份轉讓服務業務。
A.境內上市公司
B.海外上市公司
C.非上市公司
D.民營企業
標準答案： c
