一、單項選擇題
1、全國銀行間債券市場買斷式回購的到期交易淨價與首期交易淨價的關係是( )。
A.到期交易淨價加債券在回購期間的新增應計利息應大於首期交易淨價
B.到期交易淨價應等於首期交易淨價
C.到期交易淨價應大於首期交易淨價
D.到期交易淨價加債券在回購期間的新增應計利息應等於首期交易淨價
2、證券公司設立集合資產管理計劃在取得覈准並啓動推廣工作，應在( )個工作日內完成設立工作並開始投資運作。
A.90
B.15
C.60
D.30
3、根據現行有關規定，關於送股登記，下列說法正確的是( )。
A.證券登記結算公司根據證券公司的送股申請，於權益登記日登記送股
B.證券公司根據證券發行人的送股申請，於權益登記日登記送股
C.證券交易所根據證券公司的送股申請，於權益登記日登記送股
D.證券登記結算公司根據證券發行人的送股申請，於權益登記日登記送股
4、證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由( )直接受理。
A.商業銀行
B.證券交易所
C.證券公司
D.中國結算公司上海分公司、深圳分公司
5、自2008年6月1日起實施的《證券公司監督管理條例》規定，證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起( )個交易日內報證券交易所備案。
A.2
B.3
C.1
D.5
6、所謂轉融通業務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理( )的經營活動。
A.資產管理業務
B.融資融券業務
C.證券經紀業務
D.證券自營業務
7、證券交易所會員代表應由( )擔任。
A.中國證監會指定的人員
B.會員高級管理人員
C.證券交易所指定的人員
D.中國證券業協會指定的人員
8、採用( )方式，客戶和證券經紀商面對面辦理委託手續，加強了委託買賣雙方的瞭解和信任，比較穩妥可靠。
A.櫃檯委託
B.非櫃檯委託
C.人工電話委託
D.自助委託
9、某股票進行配股，除權日前收盤價爲10元，配股方案是10配6，配股價爲6元，其除權報價是( )。
A.7.5元
B.9元
C.8元
D.8.5元
10、( )爲全國銀行間債券市場債券回購業務參與者的報價、交易提供中介及信息服務。
A.中央結算公司
B.中國人民銀行
C.全國銀行間同業拆借中心
D.交易所
參考答案
1、解析
本題考察全國銀行間債券市場買斷式回購的有關規則相關內容。買斷式回購的首期交易淨價、到期交易淨價和回購債券數量由交易雙方確定，但到期交易淨價加債券在回購期間的新增應計利息應“大於”首期交易淨價，故選A。
2、解析
本題考察證券公司辦理資產管理業務的'一般規定相關內容。其中第七項規定：證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見或者作出批准決定之日6個月內啓動推廣工作，並在“60個工作日內”完成設立工作並開始投資運作，故選C。
3、解析
本題考察初始登記的類別中“送股及公積金轉增股本登記”相關內容。“中國結算公司對證券發行人”的申請材料審覈通過後，根據其申請派發相應股份，於“權益登記日”登記送股(轉增股)，故選D。
4、解析
本題考察證券賬戶開立流程和規定相關內容。證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由“中國結算公司上海分公司和深圳分公司”直接受理，故選D。
5、解析
本題考察證券自營業務的監管措施中“專設賬戶、單獨管理”相關內容。自2008年6月1日起實施的《證券公司監督管理條例》規定，證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起“3個交易日內”報證券交易所備案，故選B。
6、解析
本題考察轉融通業務的含義。轉融通業務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦“融資融券業務”的經營活動，故選B。
7、解析
本題考察會員制度中“日常管理”相關內容。證券交易所會員代表由“會員高級管理人員”擔任，故選B。
8、解析
本題考察櫃檯委託相關內容。採用“櫃檯委託”方式，客戶和證券經紀商面對面辦理委託手續，加強了委託買賣雙方的瞭解和信任，比較穩妥可靠，故選A。BCD選項，均不是客戶和證券經紀商面對面辦理委託手續，故錯誤。
9、解析
本題考察除權與除息中“除權(息)參考價”的計算。根據公式：除權(息)參考價=[(前收盤價-現金紅利)+配股價格×股份變動比例]÷(1+股份變動比例)，計算如下：
(1)前收盤價：題目已知爲“10”元;
(2)現金紅利：題目未告知，即爲“0”;
(3)配股價格：題目已知爲“6”元;
(4)股份變動比例：題目已知配股方案爲10配6，即[(10+6)-10]/10=0.6
將上述信息代入公式：除權(息)參考價=[(10-0)+6×0.6]÷(1+0.6)=13.6/1.6=8.5,元，故選D。
10、解析
本題考察全國銀行間債券市場債券回購的清算與交收相關內容。“全國銀行間同業拆借中心”爲參與者的報價、交易提供中介及信息服務，故選C。
