總結就是把一個時間段取得的成績、存在的問題及得到的經驗和教訓進行一次全面系統的總結的書面材料，它能使我們及時找出錯誤並改正，是時候寫一份總結了。那麼你知道總結如何寫嗎？以下是小編整理的銀行稽覈部稽覈監督工作總結，供大家參考借鑑，希望可以幫助到有需要的朋友。
銀行稽覈部稽覈監督工作總結1
隨着時間的推移，回顧過去的工作歷程。稽覈工作得到更爲廣泛的理解和支持，部門與全行各部門日益協調、相得益彰，這讓我感到欣慰和鼓舞，同時也讓我感到責任的重大。今後的工作中，會更加努力，帶好稽覈部一班人，顧全整體，盡職盡責，腳踏實地，皆盡全力。
總行規範管理深化年。行領導的正確領導下，20xx年。與稽覈部一班人一道，緊密圍繞全行工作中心，嚴格按總分行和市行領導關於加強內部控制的有關指示精神開展工作，以防範風險、堵塞漏洞、提高管理水平爲落腳點，穩步開展稽覈檢查工作。年度內累計完成各項稽覈檢查21項，其中常規稽覈8項，內控綜合評價7項，離任稽覈5項，專項稽覈1項；稽覈報告累計提出問題和整改要求各111個，針對被檢查單位管理相對薄弱方面提出稽覈建議43條；全年完成稽覈工作量達267日。
全身心投入稽覈工作自年稽覈部成立以來，一、不負行領導希望。今年，行新領導班子對稽覈工作給予了超過以往任何一年的高度重視。從行領導組織分工一把手親自主抓稽覈工作，增加專職稽覈人員配備，修訂中層幹部年終考評辦法，明確稽覈部不列入考評範圍，再到委以稽覈部以重任，將稽覈部作爲支行規範管理深化年和窗口單位規範化服務達標、支行內控工作等牽頭單位，並將內控委員會辦公室設於稽覈部，多方面給予了稽覈人員充分的獨立性，確保稽覈人員全身心投入工作並獲取較高工作質量。
主管行領導多次親臨一線，今年的稽覈檢查過程中。組織部署稽覈工作，參加與被稽覈單位意見交流，組織落實各級稽覈整改方案，並將稽覈部收集整理的稽覈情況和建議列入內控工作會議發言內容，作重點強調等等，主管行領導對稽覈工作的高度重視，使我感到沒有理由不將全身心投入到工作之中，沒有理由不將工作幹好；各營業單位也普遍提升了對稽覈檢查的認識程度，能夠認真對待並積極配合稽覈工作，對稽覈提出的問題能夠及時整改、落實到位，並普遍表示願意接受稽覈部經常性的檢查。
年度內每逢總行內控管理相關文件下發，二、認真學習、深刻領會、提高稽覈工作的實效爲貼近全行工作重心。都先行一步，認真學習和領會，並結合我行實際組織部內人員對重點內容和網點相對薄弱方面進行學習和討論，講解有關業務環節的檢查方法，引導部門其他人員把握重點、明確方向，進而達到提高現場稽覈工作效率的效果。如，年2月份，總行下發了銀行主要風險環節及防範措施》後，經逐條學習、對照和討論，進入現場之前，便有真對性的準備了調閱資料並擬定了調閱清單，對營業網點普遍存在銀企對帳、系統內往來資金對帳、各級行領導授信籤批印模管理等方面存在問題，及時進行揭示和正確引導，並對其提出明確整改要求，同時引申提出對未達帳項換人勾挑覈對、以及按央行新頒佈的結算賬戶管理辦法強化賬戶真實性檢查等稽覈建議，爲確保銀企資金覈算安全作出了努力。
營造良好工作氛圍爲提高稽覈人員的政策、業務水平，三、努力打造專業隊伍。部多次與瀋陽市審計局聯繫，使我行專、兼職稽覈員19人全部參加了由瀋陽市審計局舉辦的內審人員脫產專業培訓班，對內部審計相關法律法規，以及內部審計實務標準等內容進行了系統學習，並全員通過了考覈，獲得了國家內部審計協會頒發的崗位資格證書，使我行內審人員的專業化水平得到普遍提高。
年度工作開展過程中，隨着部門人員和工作量的雙重增加。爲使大家在一個和諧的工作環境下充分展示和發揮個人業務專長，今年的稽覈檢查過程中，充分利用現場稽覈和撰寫稽覈報告的時間，有針對性的結合實際學習總行新編制度彙編有關內容，並在內部就有關問題進行討論和意見交流，努力營造內部較爲濃烈的學習和業務研討氛圍，新員工短時間內熟悉情況並進入角色，老員工吸取並補充新員工的`專業優勢，部門全員相互彌補專業缺陷，崗位技能得到均衡提升，內部形成了互幫互學、共同提高、自然和諧的良好局面。
推動三級防線的整體聯動今年，四、探尋新思路。做好規範管理深化年活動牽頭組織工作的同時，根據總行《銀行主要風險環節及防範措施》年內控綜合評價實施辦法》要求，把信貸業務和財會業務等方面的各風險環節作爲切入點，結合相關的金融政策、金融法規、業務操作規程及各項管理制度，採取抽查方式對各城區支行和有關部室進行了常規稽覈和內控綜合評價；對部分工作崗位變動人員進行了離任稽覈。
而且又主要採取抽查的檢查方式，鑑於稽覈部處於內控監管第三道防線。因此，爲確保稽覈工作收到實效，有效行使稽覈人員的崗位職責，日常實施的稽覈檢查工作中，一方面在年初圍繞上級行的年度稽覈工作部署，緊密結合支行的實際情況，周密制定本部的稽覈工作實施方案，並於每次進入現場之前，緊緊抓住風險點，有計劃的擬定稽覈資料調閱清單，儘可能的使檢查業務覆蓋面更加廣泛，避免留有死角。另一方面，稽覈報告中針對檢查出的問題逐一提出整改要求，並將相關制度規定作明確描述，使基層行處能夠更直接的掌握相關業務操作規則，更加心悅誠服的接受稽覈意見並及時進行整改，這樣，既保證了稽覈整改的實際效果，又在推動內控監管第一道防線發揮作用方面作出了有益的嘗試。
日常稽覈檢查工作中，爲進一步擴大稽覈工作成果。緊緊圍繞規範管理深化年主題，密切關注監管政策變化，把握行業動態，針對各營業網點管理相對薄弱和容易忽視的風險環節提出了稽覈建議，並結合新修訂的制度規定，對相關管理工作給予重點強調和提示，同時研究和探索新的工作思路，通過採取將檢查情況和相關信息向相關管理部室反饋，並與之達成一致意見的方式，加強橫向信息交流，進而達到使職能管理部門的業務督導更具針對性，填補部分監管真空，推動了第二道防線的聯動。
今年在對第一個營業網點常規稽覈時我發現，如。系統內往來業務對賬只侷限於對餘額的核對，對發生額的核對方面存在疏漏。及時提出整改要求，每日除對餘額覈對外，必須換人逐筆覈對發生額，同時將這方面信息反饋給計財部，計財部對各網點及時做出了相應的規定；之後在其他網點檢查時，又發現覈對清單隻保留十天，按照總行會計檔案管理有關規定，又提出了對覈對清單要按檔案管理辦法長期保管，每到一處我都提出上述要求，建議統一打印並留存312資金往來交易流水（有摘要內容）文本，編制餘額調節表換人覈對並簽章證明，這一做法也得到計財部的認可，並且已得以貫徹落實。
檢查中我發現有的支行發生的應收未收貸款利息未納入表內“14101應收貸款利息”和“501利息收入”科目覈算，又如。造成會計報表數據缺失。經瞭解，系由於年8月份信貸系統上線移行時，由於當時14101科目無餘額，故未作移行操作處理，致使以後發生的貸款應收未收利息無法自動進入系統覈算，會計報表也就不能完整反映該行資產收益情況。對被檢單位及時提出儘快與計財部和科技部聯繫，商榷切實可行的辦法，彌補紕漏，得到相關部門的配合，使問題得以解決。
解到因手工帳簿取消的調整，檢查營業網點櫃員重要空白憑證的管理時。櫃員重要空白憑證登記簿已取消，每日營業終了網點僅憑打印的表外憑證庫存明細表”換人覈對結存數量，卻對櫃員重要空白憑證的使用情況未作任何檢查覈對。及時提出建議，提示各網點每日不但打印“表外憑證庫存明細
並做好相關檢查登記，表”還要打印“重要空白憑證使用報表”對空白重要憑證的使用與結存兩方面內容全面進行勾挑覈對。明確責任人，避免因疏於對重要空白憑證實際使用情況的檢查覈對而出現風險。
部通過檢查提出了各網點會計人員用於覈對貸款印鑑真實性的各級行領導授信業務籤批印模空缺的問題，去年。得到行領導的高度重視，行領導的協調下問題得到解決。今年檢查發現，由於工作變動，有些印模已不再適用並增加了新的籤批印模，而各營業網點的部分授信簽字印模未按業務種類分別詳細登記適用範圍、啓用日期、註銷日期，更新不及時，印模管理混亂，不便於會計人員覈對，使貸款和票據出賬環節潛在風險隱患。鑑於此情況，建議各營業網點向計財部反映，與授信管理部協調，及時更新各級負責人授信出賬簽字印模，同時也要求會計人員根據印模的適用範圍嚴格審查，規避風險。
銀行應對已開立的單位銀行結算帳戶實行年檢制，年9月1日開始實施的人民幣銀行結算帳戶管理辦法》第六十二條規定。檢查開立的銀行結算帳戶的合規性，覈實開戶資料的真實性；同時總行在內控綜合評價指標評定標準》中對帳戶管理也有新規定，要求每季度檢查帳戶的開立、變更和撤銷情況並記錄，對此我部及時進行提示性建議，建議各營業網點對此項工作應引起足夠重視，及時進行跟蹤檢查，確保開戶資料的真實性、完整性和合法性。
推進支行窗口單位規範化服務工作進程，五、服務全局。積極配合市行和工會組織各種大型活動年度，始終不忘服務全局的工作宗旨，合理分工，協調運作，儘管人員較少，但都力爭安排專門力量協助工作。
會同辦公室，按照行領導工作部署。對照總行下發的窗口單位規範化服務標準，採取全員出動、逐一巡迴走訪、召開專門會議、對照檢查等方式，督促營業單位落實整改，不留任何死角。紮實而有效的工作換來了可喜的成果，今年總行飛行檢查組對我行進行的檢查驗收工作中，全員、全程陪同過程中，及時發現並協調扣分偏差，使我行六家全部被檢標兵單位和達標單位，均順利通過檢查驗收，規範化服務工作邁上了新的臺階。
從大局出發，按照部門工作分工。派專人配合全行開展多項較大規模活動：
對窗口規範化服務進行了連續深抓落實，一是從年初“優質服務百日大賽”開始。制定活動規劃、組織對照檢查、及時與上級有關部門溝通，彙報階段工作進展情況，爲年底總行驗收時支行全部驗收合格作出了良好的鋪墊。
協調組織全行“三法”宣傳活動，二是按照銀監局統一部署。制定活動方案、逐一走訪落實、上報活動總結，爲“三法”知識在全行範圍內的普及作出了積極的努力。
對圍繞支行業務發展爲中心的各項工作開展起到積極的促進作用，三是積極參與、策劃、組織行裏的重大活動：六週年行慶、職工運動會、中層幹部拓展訓練、金融系統足球比賽、一線員工職稱計算機英語考試、職工攝影展及職工DV作品展等。對活躍職工的業餘文化生活、增強團隊精神起到較好的推進作用。
部裏在較重的檢查任務壓力下，四是做好多項兼職工作。部四人中有二人兼職工會工作。大力支持其它各項兼職工作，今年建起了工會工作檔案（含、圖片、多媒體檔案）購置了必要的設備，爲明年各種羣衆性活動的開展打下了堅實的基礎五是按行領導工作安排，利用近一個月的時間，完成了支行制度彙編工作。
並通過舉行行內複賽的方式，六是牽頭組織全行員工參加分行統一舉辦的內控知識測試。選拔成績優異者參加分行決賽，選派的三人代表隊獲得了分行個人成績前三名和團體第一名的好成績。
銀行稽覈部稽覈監督工作總結2
20xx年過去了，我很懷念它。這一年，我和我的團隊，秉乘李總簡約睿智、高屋建翎式的行事風範，直接在吳總嚴謹務實、追求卓越管理風格的領導下，不斷汲取着魏總、默總等老領導的業務經驗，不斷向工行的老師們請教和探討，在內外部檢查問題督改等方面圓滿完成了工作任務，劃上了一個比較圓句號。下面，我簡要對20xx年的工作做以下總結：
用三句話來概括，就是20xx年是個上會報告年，20xx年是個開拓創新年，20xx年是個制度規範年。
隨着稽覈體制改革的不斷深化，我感覺稽覈部的角色定位被行領導不斷地提高。爲什麼這麼說呢，20xx年最突出的體現就是需要稽覈部上會的綜合材料越來越多了。我粗略地統計了一下，從年初的董事會開始，由我室或我本人蔘與撰寫的各類董事會、行長辦公會、經營分析會，或向行長單獨彙報的會議綜合性材料就多達10項次13份報告，平均每個月1份多，僅正文及附件總字數約13萬餘字，至於爲寫成這13萬字所需要讀的基礎材料更是數量巨大。
《稽覈部年度工作計劃》，計劃合計13543字，附件4532字，彙總分析量214065字，分爲簡約版和詳細版，上了2次行長辦公會並通過。
《華夏銀行股份有限公司XX年年內部控制檢查監督工作報告》，20389字，分爲彙報版、報告版和說明，董事會通過。
《華夏銀行市場風險管理審計報告》，8678字，分爲彙報版、報告版和說明，董事會通過。
《華夏銀行關聯交易審計報告》，董事會通過。
《20xx年1季度稽覈監督報告》，正文6284字，附件38435字，行長辦公會彙報。
《20xx年1季度內外部檢查問題整改情況報告》，10583字，由李總作爲部分內容向吳行長彙報。
《20xx年上半年稽覈監督分析報告》，正文6885字，數易其稿，同時製作ppt，上半年經營分析會上宣講，行領導好評。
《20xx年上半年內部控制監督報告》，7017字，董事會通過。
《20xx年度各分行突出風險問題分析報告》，11003字，準備向行領導彙報。
《20xx年度市場風險稽覈報告》，6300字，準備向董事會報告。
此外，還根據部領導安排，規範報告模式和要求，組織各分部向吳行長和成書記彙報區域行風險狀況。
記得我曾和同事們感言，寫報告我是最不怕的，但是最怕的是寫上會的材料。因爲，每次上會宣講，面對的受衆往往層次很高或範圍很廣，出現錯誤後其放大倍數較大，因此對工作的精準度和深度分析要求更高。短短一句話可能都會對行長或分行有很大的影響，XX年至今，這麼多年，承擔着稽覈部大部分上會材料的組織，壓力是非常之大的。可以說，每一次彙報，每一次上會，都如“過堂”一般，從材料的蒐集到結構的搭建;從內容的填充到整體的潤色，從撰寫的角度到總體的高度，沒有哪一個流程不是耗費了主撰人、協作者及各級領導的大量心血，每一份報告的辛苦寫作過程都深深刻在每一個經歷它從無到有全過程的參與者的心裏。而20xx年上會材料是尤其的多，這麼多上會材料中，我不想一一道來，僅想講印象最深的2份。
一是全年工作計劃的制定。20xx年工作計劃，最突出的特點就是首次提出了“稽覈需求”和“風險分析”的理念，並將其貫徹到各稽覈辦公室和各分部的思想中，落實到計劃的實際編制行動中。在李總的大力肯定和支持下，我就計劃的編制細節多次和吳總溝通，由於無可借鑑經驗。從計劃通知的下發開始，我們一步步地討論需求調研的層面和對象（首次涵蓋了總分行從行領導到櫃檯操作人員的各層面）、需求調研的問卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問答題）、需求報告和風險分析的方向和內容、計劃主體的層次和附件的內容，每個細節和節點都設計得力求完美。當一份份需求調研問卷發給行長祕書，看到他們驚奇而讚許的目光，當一份份行領導稽覈需求調研問卷返還時，讀到他們或詳盡或簡潔的答案時，心中被稽覈帶給自已的快樂填滿了，很有成就感。講個小插曲，這裏面效率最高的當屬我們成書記，當我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時，成書記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過程，可見主管領導對稽覈工作的支持力度。當然，具體的計劃編制過程就不細說了，我們的閱讀量約爲21萬餘字，這期間的加班加點和反覆多次的修改到底有多少，已經記不清了，我只記得20xx年的計劃的.編制，我的汗水和淚水並存，收穫和快樂並存。在這裏，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。
二是半年度稽覈監督分析報告的撰寫。這是我們稽覈體制改革後第一次在各分行和各部門之前的亮相，是各位奮戰在稽覈一線同志半年來稽覈監督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認可，全承載在這份報告上，承載在李總那半個小時的演講上。
爲了這份報告的成功，成書記專門在一季度稽覈運行會上具體講到怎樣抓住分行的特點進行描述，李總、吳總召開專門的會議佈置安排，我記得在我們在下發給各分部的通知裏面，傳遞的信息是這份報告的質量將決定着他們考覈的位次。各分部都將此項工作當成大事來抓，上海分部對上海分行的分析尤其突出，孫影在整理的過程中，曾和我說，一個字都不想刪，但受篇幅所限，又只能忍痛割愛。稽覈部爲此首次專門成立了寫作班子，各室也是通力配合。現場室，將此項工作當成了當期最重要的工作爲我們提供着分析素材；非現場室爲我們統計各類數據；系統室將業務骨幹借給我們；離任室將最突出的人員風險提供給我們。報告的內容和結構經歷了一次大的調整，第一稿是以分行爲序，講述各分行的突出風險或有特色的經營亮點，這一稿我們就付出很多艱辛，不僅我室的人加班，寫作班子成員也在加班。但第一次部內會議討論後，認爲不能全面地反映各業務條線的稽覈問題整體特點，因此短時期內，讓我們做了顛覆式的修改，完全按業務條線進行歸類和分析。在這裏我要特別提一下孫影，她的工作效率和質量真的是非一般人所比，在短短半天的時間內，就在大量的資料中，去粗取精，去僞存真，將修改後的報告初稿完成了，爲後來的修改節約了寶貴的時間。還有曲晨，作爲系統室的援軍，連續2天作ppt做到凌晨二三點。最後兩天的白天，吳總在我的辦公桌前現場辦公，一字一句的修改，最後一天的深夜9點至10點，李總給我打了不下20個電話，一個問題、一個字地核實確認，報告當天早晨5點鐘，李總還在對建議部分做最後的修改和完善，吳總還打來電話提醒我又想起一個地方注意是否改了。
