無論是在學習還是在工作中，我們最離不開的就是試題了，試題可以幫助參考者清楚地認識自己的知識掌握程度。一份好的試題都具備什麼特點呢？以下是小編爲大家收集的證券從業資格考試易錯題，僅供參考，歡迎大家閱讀。
證券從業資格考試易錯題 篇1
1. 以下不屬於金融市場的是(B)
A.上海黃金交易所
B.北京石油交易所
C.中國外匯交易中心
D.銀行間同業拆解中心
2. 以下屬於投資概念的描述，錯誤的是(D)
A.投資未來收益具有不確定性
B.投資者期望投資回報應該能補償資金被佔用的時間
C.投資者期望投資回報應該能補償預期的通貨膨脹率
D.投資的產出會大於投入
3. 按交易標的物分類，金融市場類別不包括(C)
A.票據市場
B.黃金市場
C.藝術品市場
D.外匯市場
4. 關於公司型基金，以下表述錯誤的是(B)
A.基金投資者是基金公司的股東
B.依據基金合同成立
C.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司
D.公司設有董事會，代表投資者的利益行使職權
5. 關於基金與銀行儲蓄存款的差異，以下表述錯誤的是(B)
A.基金管理人必須定期披露基金投資運作情況，銀行則不需要
B.銀行儲蓄的目標客戶是保守型客戶，基金目標客戶是激進型客戶
C.基金是一種受益憑證，銀行儲蓄是一種信用憑證
D.基金收益具有一定的波動性，銀行儲蓄利率相對固定
6.某基金公司爲了集中打造明星基金，提高某一基金的業績。下列做法合規的是(D)
A.在交易方面，給該基金提供優先的成交機會
B.任命投資總監兼任該基金經理，與原基金經理一起管理
C.同向和反向交易
D.研究員調研獲得的深度報告，優先向該基金管理人提供
7.私募基金管理人向中國基金業協會申請登記需要申報的信息，下列描述錯誤的是(A)
A.高級管理人利害關係人的基本信息
B.管理基金基本信息
C.股東或合夥人基本信息
D.高級管理人員基本信息
8.基金管理人職責終止事由，下列不屬於的是(C)
A.依法撤銷
B.持有人大會解聘
C.連續2年虧損
D.依法取消基金管理資格
9.申請開展基金銷售業務的機構應(B)
A.繳納風險抵押金
B.制定完善的資金清算流程
C.具備符合資質的投資管理人員
D.獲得註冊所在地人民銀行分支機構的批准
10.某基金公司不負有監管職責的從業人員甲發現本公司銷售部門員工乙有商業賄賂行爲，甲最佳行爲是(D)
A.無需主動向監管機構提供違法違規線索
B.無需舉報違法行爲，但如果相關監管部門對此進行調查要予以配合
C.立即向上級部門或者監管機構報告
D.應當及時制止並向上級部門或者監管機構報告
11.基金管理人應當按照(C)的約定，向投資人收取銷售費用
A.基金銷售協議
B.理財服務協議
C.基金合同
D.基金資產託管協議
12.某基金交易員賣出某股票時操作失誤，直接導致該股票成交價格大幅波動，並造成基金財產損失。事後，被監管機構出具警示函，原因是該基金投資管理人違反了(C)的規定。Ⅰ.應當專業謹慎、勤勉盡責;Ⅱ.應當強化投資風險管理。提高風險管理水平，審慎開展投資活動;Ⅲ.不得從事內幕交易，操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B.Ⅰ. Ⅲ.
C.Ⅰ. Ⅱ.
D.Ⅱ. Ⅲ.
13.基金託管人發現基金管理人的投資指令違反基金合同時，正確的做法是(D)
A.應通知管理人後再執行投資指令
B.應報告中國證監會並按其要求處理
C.應在執行指令後立即報告中國證監會
D.應當拒絕執行，立即通知基金管理人，並及時向中國證監會報告
14.關於基金經理的任職條件，以下描述錯誤的是(D)
A.取得基金從業資格
B.最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰
C.通過中國證監會或者其授權機構組織的證券投資法律知識考試
D.具有2年以上證券投資管理經歷
15.不屬於基金從業人員職業道德修養方法的是(D)
A.正確樹立基金職業道德觀念
B.積極參加基金職業道德實踐
C.深刻領會基金職業道德規範
D.接受所在機構的業務培訓
16.關於基金職業道德，以下表述錯誤的是(D)。
A.是一般社會道德、職業道德基本規範在基金行業的具體化
B.是基金從業人員在長期的基金職業實踐中所形成的職業行爲規範
C.是基金從業人員職業道德規範的簡稱
D.是一般社會道德、職業道德的總和
17.關於基金職業道德規範中，對基金從業人員專業審慎的基本要求，以下錯誤的是(B)。
A.持證上崗
B.具有本科以上學歷
C.持續學習
D.審慎開展執業活動
18.關於公平對待客戶的說法，以下選項錯誤的是(A)。
A.在基金髮生鉅額贖回時，優先滿足個人投資者的贖回申請
B.在進行投資分析、提供投資建議、採取投資行動時，應當公平地對待所有客戶
C.尊重所有客戶
D.不能因爲基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼
19.關於基金認購與基金申購的區別，以下表述正確的是(C)。
A.認購份額有封閉期，申購份額確認當日可以贖回
B.認購費一般高於申購費
C.認購份額要在基金合同生效時確認，申購份額通常在 T+2日之內確認
D.認購通常是按未知價申請，申購通常按確定價申請
20.開放式基金註冊登記業務主要內容是對基金份額持有人的(B)進行確認登記。
A.申購基金金額
B.持有基金份額及其變動情況
C.申購基金行爲
D.持有基金金額
21.基金的募集一般要經過(D)四個步驟。
A.申請、註冊、發售、基金驗資
B.申請、審批、註冊、基金驗資
C.申請、審批、發售、基金合同生效
D.申請、註冊、發售、基金合同生效
22.投資者的申購贖回信息由銷售機構總部彙總後，傳送給(D)。
A.證券交易所
B.基金託管人
C.中央結算公司
D.註冊登記機構
23.以下不屬於基金公司公開信息披露基本要求的是(B)。
A.真實性
B.便利性
C.完整性
D.及時性
24.股票基金淨值公告的內容不包括(A)。
A.基金萬份收益
B.基金份額累計淨值
C.基金資產淨值
D.基金份額淨值
25.我國代銷機構，除銀行、證券公司、第三方，還有(C)。
A.擔保公司
B.支付公司
C.保險公司
D.信託公司
26.關於份額持有人權利，描述錯誤的是(A)。
A.通過持有人大會參與基金投資決策
B.分享基金財產收益
C.參與分配清算後的剩餘基金財產
D.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權
27.下列關於基金持有人，描述錯誤的是(A)。
A.基金的管理人
B.基金的受益人
C.基金資產所有者
D.基金的出資人
28.關於證券投資基金份額持有人的權利，以下表述正確的是(C)。
A.託管基金財產
B.管理基金資產
C.轉讓其持有的基金份額
D.查閱全部基金投資資料
29.基金市場營銷的特殊性體現在(D)。
A.穩定性
B.全面性
C.安全性
D.適用性
30.基金的宣傳推介應當突出(A)。
A.“投資風險”
B.“業績穩健”
C.“有保障、高收益”
D.“盡享牛市”
31.關於基金產品風險評價，說法錯誤的是(B)。
A.基金產品的風險評價可以由基金銷售機構的特定部門完成
B.基金評價的方法應當保密
C.評價的結果應當定期更新
D.過往的評價結果應當作爲歷史保存
32.基金宣傳推介材料要求報備的內容不包括(D)。
A.基金管理公司高級管理人員合規性複覈意見
B.基金管理公司督察長出具的合規意見書
C.基金託管銀行出具的基金業績複覈函
D.基金評價機構出具的業績表現報告
33.基金的宣傳推介材料推介保本基金的，應當(B)。
A.充分說明保本基金的收益率
B.充分揭示保本基金的風險
C.充分說明基金經理的過往業績
D.充分說明保本基金和銀行存款的一致性
34.基金公司在選擇業務軟件時，從內控角度出發，應重點考慮的軟件功能不包括(D)。
A.安全保護
B.分權制約
C.身份驗證
D.方便快捷
35.關於基金管理人應建立科學嚴密的風險評估體系，描述錯誤的是(C)。
A.風險評估系統應對基金運作情況發出預警和報警訊號
B.公司應加大信息科技的投入促進風險管理的數量化和自動化
C.風險評估體系能夠對各項業務風險實現量化評估
D.風險業績評估小組應定期提供評估報告
36.控制環境是構成公司內部控制的基礎，良好的控制環境有利於公司制度的有效執行，
以下不屬於內部控制環境內容的是(D)。
A.經營理念和內控文化
B.員工道德素質
C.公司治理結構
D.公司技術系統
37.下列有關基金管理人內部控制的表述中，錯誤的是(C)。
A.內部控制必須涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節
B.內部控制是一個過程
C.內部控制可以保證控制目標的實現
D.內部控制不僅僅是制度和手冊，而是滲透到公司活動之中的一系列活動
38.根據內部控制的獨立性原則，崗位職責主要解決的是不相容職務的分離，以下不需要
進行崗位分離的是(D)。
A.授權崗位和執行崗位
B.執行崗位和審覈崗位
C.保管崗位和記賬崗位
D.諮詢崗位和審覈崗位
39.關於會計系統控制，以下表述錯誤的是(A)。
A.公司根據基金計提的風險準備金應在基金會計中體現
B.公司對所管理的基金應當以基金爲會計覈算主體
C.公司會計與基金會計不能同時兼任
D.不同基金之間在名冊登記，賬務設置，基金劃撥等方面均互相獨立
40.基金銷售的基金宣傳推介材料應爲(C)。
A.基金評價機構製作
B.基金銷售人員自己製作
C.基金銷售機構統一製作
D.有資質的的理財顧問製作
41.基金管理人監事會的合規責任不包括(C)。
A.通知業務機構停止違法行爲
B.會計監督
C.提議召開董事會
D.隨時調查公司財務情況
42.目前，我國基金銷售機構的現狀是(A)。
A.期貨公司可以申請基金銷售資格
B.保險代理機構可以申請基金銷售資格
C.證券諮詢機構不能申請基金銷售資格
D.信託公司可以申請基金銷售資格
43.對於基金管理人來講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵約束機制，原因在於(C)。
A.如果開放式基金業績表現差，投資者被套，就沒有贖回壓力
B.封閉式基金業績表現好，其擴展能力也將相應提高
C.如果開放式基金業績表現好，會吸引新的投資者，基金管理人管理費收入也會增加
D.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩定
44.基金合同一般不約定(A)的權利和義務。
A.基金銷售機構
B.基金份額持有人
C.基金託管人
D.基金管理人
45.基金是一種面向中小投資者的間接投資工具，“間接投資”體現在(C)。
A.基金不直接投資股票市場
B.基金不直接投資債券市場
C.基金把衆多投資者的小額資金彙集起來進行投資
D.基金是由專業或非專業的投資機構進行管理
46.基金監管活動的要素主要包括(D)等。
A.原則、內容、方式、手段
B.目標、原則、方式、手段
C.目標、體制、手段、方式
D.目標、體制、內容、方式
47.中國證監會對基金監管的主要措施不包括(A)。
A.拘留
B.行政處罰
C.限制交易
D.檢查
48.關於在實踐中落實基金公司內控目標，以下描述正確的是(A)。
A.某基金公司董事會積極指導公司的內控建設
B.某基金公司爲擴大基金規模，要求全體員工均參與基金銷售
C.某基金公司的企業文化是股東利益優先
D.某基金公司爲節省人力成本，內控部門人員配置長期不足
49.以下事項不屬於基金託管人及託管業務重大事項的是(D)。
A.託管人的法定名稱或住所發生變更
B.基金託管人的專門基金託管部門的負責人變動
C.託管人發生涉及託管業務的訴訟
D.託管部內部職能調整
50.關於基金職業道德規範中誠實守信的基本要求，以下做法正確的是(B)。
A.不正當競爭
B.公平合法有序競爭
C.內幕交易和操作市場
D.欺詐客戶
51.關於基金投資者教育工作的基本原則，理解錯誤的是(C)。
A.不可替代市場參與者的監管工作
B.將投資者教育納入各業務環節
C.存在廣泛適用的投資者教育計劃
D.有助於監管機構保護投資者
52.關於股票、債券、基金的區別，以下表述正確的是(B)。
A.基金所募集的資金主要投向有價和無價證券等金融工具或產品
B.股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具
C.股票、債券、基金都是直接投資工具
D.股票、債券、基金都是間接投資工具
53.某投資者 A於 T日通過某商業銀行網上銀行申購 B基金，確認的基金份額應於(A)確認。
A.T+1
B.T+3
C.T
D.T+2
54.基金管理人通過授權控制來控制業務活動的運作，以下屬於不恰當授權的是(A)。
A.基金經理 A在休閒期間，私自授權基金經理 B代他管理基金
B.總經理缺位期間，董事會授權某副總經理代行總經理職責
C.總經理授權某總經理分管市場銷售業務
D.股東會授權董事會審批一定額度之下的固定資產處置事項
55.根據基金銷售適用性原則，應對(B)做出評價。
A.基金投資人、基金經理、基金投資策略
B.基金管理人、基金產品、基金投資人
C.基金管理人、基金託管人、基金銷售機構
D.基金管理人、基金銷售機構、基金經理
56.中國證監會在(D)年批覆上海證券交易所和香港聯合交易所開展滬港通試點。
A.2013
B.2015
C.2012
D.2014
57.我國證券交易所是在權益登記日(B股爲最後交易日)的次一交易日對該證券作除權、除息處理。除權(息)日該證券的前收盤價改爲除權(息)日除權(息)日參考價，除權(息)參考價的計算公式爲(C)。
A.除權(息)參考價=前收盤價-現金紅利+配股價格+股份變動比例/(1+股份變動比例)
B.除權(息)參考價=前收盤價-現金紅利+配股價格×股份變動比例/(1-股份變動比例)
C.除權(息)參考價=前收盤價-現金紅利+配股價格×股份變動比例/(1+股份變動比例)
D.除權(息)參考價=前收盤價+現金紅利+配股價格×股份變動比例/(1+股份變動比例)
58.(C)是衡量債券價格相對於利率變動的敏感性指標。
A.價格變動收益率值
B.加權平均投資組合收益率
C.久期
D.基點價格值
59.下列關於投資政策說明書的說法，錯誤的是(B)。
A.制定投資政策說明書是進行投資組合管理的基礎
B.投資政策說明書在制定後不得變更
C.投資政策說明書內容包括投資回報率目標、投資決策流程、投資範圍等
D.投資政策說明書有助於合理評估投資管理人的投資業績
60.基金利潤表中，不屬於其他收入項的是(B)。
A.手續費返還
B.公允價值變動損益
替代損益
D.歸基金資產部分的贖回費收入
61.不屬於風險應對措施是(A)。
A.風險評估
B.風險公擔
C.風險迴避
D.風險接受
62.根據基金銷售適用性要求，不屬於基金銷售機構推介基金管理人重要依據的是(B)。
A.內部控制情況
B.股東背景
C.經營管理能力
D.投資管理能力
63.爲確保基金公司信息系統安全運作，可制定的相關制度不包括(A)。
A.投資管理制度
B.授權制度
C.門禁制度
D.內外網分離制度
64.某投資者贖回上市開放式基金 5萬份，持有時間爲 1年半，對應的贖回費率爲 0.5%，贖回當日基金單位淨值爲 1.20元，則其可得淨贖回金額爲(B)元。
A.49750
B.59700
C.49700
D.59750
65.以下按照確定價原則辦理申購和贖回的基金是(D)。
A.債券基金
B.混合型基金
C.股票基金
D.貨幣市場基金
66.關於基金職業道德教育和修養，以下描述錯誤的是(D)。
A.基金職業道德教育和修養是從被動接受教育走向主動自我教育的活動
B.基金職業道德教育和修養是從他律走向自律的活動
C.基金職業道德教育和修養是把外在的基金職業道德規範轉化爲內在的職業道德情感，職業道德觀念和職業道德習慣的活動
D.基金職業道德教育和修養是從自律走向他律的活動
67.關於基金託管人應當履行的職責，以下描述錯誤的是(C)。
A.安全保管基金財產
B.辦理與基金託管業務活動有的信息披露事項
C.爲基金投資決策提供研究支持
D.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶
68.基金代銷機構對基金管理人進行審慎調查的內容不包括基金管理人的(C)。
A.經營管理能力
B.誠信狀況
C.人員數量
D.內部控制情況
69.基金銷售機構的職責規範包括(D)。
A.委託基金管理人開立基金銷售結算專用賬戶
B.書面協議委託其他機構代爲辦理基金業務
C.基金募集申請覈准前向公衆分發基金宣傳推介材料
D.對基金客戶進行身份識別
70.下列不屬於基金合同特別約定事項的是(D)。
A.基金當事人的權利義務
B.基金合同終止的事由，程序及基金財產的清算方式
C.基金持有人大會的召集，議事及表決的程序和規則
D.基金髮售、交易、申購、贖回的相關安排
71.發起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經理等人員資金認購基金的金額不少於(C)元人民幣，持有期限不少於()。
A.1000萬，1年
B.2000萬，3年
C.1000萬，3年
D.2000萬，2年
72.目前，我國公募基金銷售機構不包括(B)。
A.保險公司
B.信託公司
C.農村商業銀行
D.證券公司
73.(A)是保障基金份額持有人合法權益的重要環節。
A.基金份額的登記
B.基金份額的申購
C.基金份額的認購
D.基金份額的贖回
74.甲是基金管理公司 A的基金經理，甲的朋友是上市公司 B的董事長，當 B非公開增發股票時，按照職業道德規則，甲正確的做法是(D)。
A.甲通過其配偶的證券賬戶，利用朋友關係與職務優勢，參與 B增發爲自己謀取利益
B.甲考慮和乙是朋友關係，就利用自己管理的自己基金參與 B的增發
C.在非公開增發方案公告前，甲接受乙私下委託，利用所管理的基金提高 B的股價，使 B能夠按較高價格增發
D.甲以客觀的專業分析，作出所管理的基金是否參與 B增發的決定
75.某基金公司在實現業務電子化時，缺乏對系統的全面考慮，在出現操作風險後，追究相關責任人員時，發現不能提供當時操作情況的記錄，這反映了該系統缺乏(C)。
A.可稽性
B.可靠性
C.穩定性
D.安全性
76.按照投資的對象的不同，投資基金可以分爲(B)。
A.風險投資基金、量化投資基金、證券投資基金、主動投資基金、被動投資基金
B.風險投資基金、私募股權基金、證券投資基金、對衝基金、另類投資基金
C.股票投資基金、債券投資基金、貨幣投資基金、混合投資基金、指數投資基金
D.絕對收益基金、私募股權基金、證券投資基金、對衝基金、另類投資基金
77.開放式基金註冊登記機構通過設立和維護(C)，確認基金份額持有人持有基金份額。
A.基金份額持有人資金賬戶
B.基金管理的交易賬戶
C.基金份額持有人名冊
D.基金銷售機構的銷售賬戶
78.要求基金從業人員持證上崗的目的是(B)。1、保證基金從業人員的執業之前通過資格考試，並經由所在機構向中國基金業協會申請執業註冊後，方可執業。2、保證基金從業人員具備必要的執業能力和專業水平。3、保證基金從業人員職業過程中不出現差錯。4、保證基金從業人員的執業活動處於監管機構的監督之下。
A.2、3、4
B.1、2、4
C.1、2、3
D.1、3、4
79.以下不屬於基金管理公司內部控制制度體系的是(B)。
A.基金投資部管理制度
B.股東的股權協議
C.信息披露操作手冊
D.公司風險管理制度
80.關於收取贖回費，以下說法正確的是(C)。
A.對持有期長於 3個月但少於 6個月的投資人收取的贖回費總額不高於 50%計入基金財產
B.場外贖回不得分段設置贖回費率
C.不低於贖回費總額25%的贖回費應當歸入基金財產
D.場內贖回可以按照份額持有時間分段設置贖回費率
81.必須披露上市交易公告書的基金品種包括(D)。1、封閉式基金;2、上市開放式基金;3、交易型開放式指數基金;4、分級基金子份額
A.1,2
B.1,2,3
C.2,3,4
D.1,2,3,4
82.基金管理人內部控制機制的四個層次不包括(D)。
A.員工自律
B.各部門主管的檢查監督
C.管理層對人員和業務的監督控制
D.股東大會的檢查、監督和指導
83.某混合型基金參與網下申購新股公開增發，由於公司在申購過程中未去審慎瞭解和預估實際中籤率，申購數量過大，出現持新股市值佔基金資產淨值比例達 14.85%的情況，違反《基金運作管理辦法》的規定，該事件所引起的風險屬於(B)。
A.操作風險
B.法律合規風險
C.流動性風險
D.市場風險
84.我國分級基金的募集包括(B)和()兩種方式。
A.現金募集、非現金募集
B.合併募集、分開募集
C.場內募集、場外募集
D.直銷募集、分銷募集
85.明確基金銷售目標客戶市場，最需要解決的問題是(D)。
A.考覈激勵基金銷售人員
B.選擇基金投資機會
C.完善基金產品線
D.分析投資者的需求
86.基金從業人員職業道德最爲基礎的要求是(B)。
A.誠實可信
B.守法合規
C.專業審慎
D.保守祕密
87.專業審慎是基金從業人員應當具備與其職業活動相適應的職業技能，是調整基金從業人員與(B)之間關係的道德規範。
A.基金監管
B.職業
C.投資人
D.社會關係
88.對公募基金信息披露的要求，以下錯誤的是(A)。
A.應保證投資人實時瞭解基金投資組合信息
B.應確保應予披露的基金信息在中國證監會規定時間內披露
C.應保證投資人能夠按照基金合同的約定估值公開披露的信息資料
D.應保證所有披露信息的真實性、準確性和完整性
89.基金份額的登記、確認是(A)的職責之一。
A.註冊登記機構
B.中央結算公司
C.銷售機構
D.基金託管人
90.在宣傳推介材料(D)，基金銷售機構應當向有關部門報備相關材料。
A.發佈結束後 3個工作日內
B.發佈之日前 3個工作日
C.發佈之日前 5個工作日
D.發佈之日起 5個工作日內
91.根據《證券投資基金法》的要求，中國證監會應當自受理基金募集申請之日起(D)內做出註冊或者不予註冊的決定。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.6個月
92.關於守法合規職業道德的要求，以下表述錯誤的是(B)。
A.基金從業人員應當配合基金監管機構的監管
B.當不同效力級別的規範對同一行爲均有規定時，基金從業人員可選擇遵守寬鬆的規範內容
C.不負有監管職責的基金從業人員，也應當監督他人的行爲是否符合法律法規的要求
D.守法合規的前提是熟悉相關的法律法規等行爲規範
93.某基金公司的財務人員休產假，爲控制人力成本，公司安排基金會計兼職從事公司財務清算工作。關於該安排，以下描述正確的是(D)。
A.體現了有效性原則
B.違反了效率性原則
C.體現了成本效益原則
D.違反了獨立性原則
94.關於私募基金的監管，以下描述正確的是(D)。
A.設立私募基金管理機構需經證監會審批
B.發行私募基金需經中國基金業協會審批
C.中國基金業協會對私募基金實施統一監管的職責
D.發行私募基金不設行政審批
95.某 ETF基金在集中申購期間因接受某股票超比例換購導致資產嚴重損失，事後分析認爲公司制度未能覆蓋 ETF基金管理環節。該事件反映該基金公司在內部控制方面違背了以下哪項原則，(D)。
A.獨立性原則
B.有效性原則
C.相互制約原則
D.健全性原則
96.下列不屬於貨幣市場工具的是(B)。
A.銀行回購協議
B.中長期債券
C.短期政府債券
D.商業票據
97. Brison模型將股票型基金的超額收益歸因於(C)、行業與證券選擇和交叉效應。
A.市場因素
B.隨機因素
C.資產配置
D.運氣因素
98.關於政策風險，以下表述錯誤的是(D)。
A.政策風險的管理主要在於對國家宏觀政策的把握和預測
B.政策風險是指因宏觀政策的變化導致的對基金收益的影響
C.宏觀政策包括財政政策、產業政策、貨幣政策等都會對基金收益造成影響
D.市場風險即政策風險
99.證券投資基金的會計報表通常不包括(D)。
A.利潤表
B.資產負債表
C.淨值變動表
D.現金流量表
100.關於下行風險和最大回撤說法正確的是(C)。
A.最大回撤與投資期限無關
B.基金經理投資管理從不考慮下行風險和最大回撤
C.下行風險和最大回撤都是反映基金投資可能出現最壞情況的指標
D.不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤
證券從業資格考試易錯題 篇2
一、單選題
1.依基金合同和招募說明書持有基金份額的自然人和法人是（ ）。
A.基金管理人
B.基金託管人
C.基金份額持有人
D.基金髮行人
答案.
C答案解析.基金份額持有人是依基金合同和招募說明書持有基金份額的自然人和法人，也是基金的投資人。
2.下列選項中，屬於基金份額持有人權利的是（ ）。
A.發出投資指令
B.確定基金份額申購價格
C.召集基金份額持有人大會
D.分享基金財產收益
答案.
D答案解析.《基金法》規定，基金份額持有人享有下列權利：(一)分享基金財產收益；(二)參與分配清算後的剩餘基金財產；(三)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；(四)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；(五)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；(六)對基金管理人、基金託管人、基金服務機構損害其合法權益的行爲依法提起訴訟；(七)基金合同約定的其他權利。
3.設立管理公開募集基金的基金管理公司其註冊資本不低於（ ）。
A.3000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.2億元
答案.C
答案解析.《基金法》第十三條規定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，並經國務院證券監督管理機構批准：(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程；(二)註冊資本不低於一億元人民幣，且必須爲實繳貨幣資本；(三)主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近三年沒有違法記錄；(四)取得基金從業資格的人員達到法定人數；(五)董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件；(六)有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施；(七)有良好的內部治理結構、完善的內部稽覈監控制度、風險控制制度；(八)法律、行政法規規定的和經國務院批准的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
4.基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金是（ ）。
A.封閉式基金
B.複合式基金
C.開放式基金
D.結構式基金
答案.
A答案解析.《基金法》規定，採用封閉式運作方式的基金(以下簡稱封閉式基金)，是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金；採用開放式運作方式的基金(以下簡稱開放式基金)，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。
5.基金財產的債務由基金財產本身承擔，（ ）以其出資爲限對基金財產的債務承擔責任。
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金服務機構
D.基金託管人
答案.A
答案解析.《基金法》第五條規定，基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資爲限對基金財產的債務承擔責任。
6.下列關於基金財產的說法，正確的'是（ ）。
A.基金管理人被依法宣告破產進行清算,基金財產屬於其清算財產。
B.基金財產獨立於基金管理人、基金託管人的固有財產
C.基金管理人、基金託管人可以將基金財產暫時歸入其固有財產
D.基金管理人因基金財產的管理而取得的收益歸基金管理人
答案.B
答案解析.《基金法》第五條規定, 基金財產獨立於基金管理人、基金託管人的固有財產。基金管理人、基金託管人不得將基金財產歸入其固有財產。基金管理人、基金託管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產。基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬於其清算財產。
7.擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規定向（ ）履行登記手續，報送基本情況。
A.中國證監會
B.證券業協會
C.銀行業協會
D.基金業協會
答案.D
答案解析.《基金法》第九十條規定, 擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規定向基金行業協會履行登記手續，報送基本情況。
8.公開募集基金，應當經（ ）註冊。
A.基金行業協會
B.證券業協會
C.中國證券登記結算中心
D.國務院證券監督管理機構
答案.D
答案解析.《基金法》規定,公開募集基金，應當經國務院證券監督管理機構註冊。
9.國務院證券監督管理機構應當自受理公開募集基金的募集註冊申請之日起（ ）個月內依照法律、行政法規及國務院證券監督管理機構的規定進行審查，作出註冊或者不予註冊的決定
A.3
B.6
C.9
D.12
答案.B
答案解析. 《基金法》規定, 國務院證券監督管理機構應當自受理公開募集基金的募集註冊申請之日起六個月內依照法律、行政法規及國務院證券監督管理機構的規定進行審查，作出註冊或者不予註冊的決定。
10.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。
A.50
B.100
C.200
D.500
答案.C
答案解析.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。
11.非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向（ ）備案。
A.基金行業協會
B.中國證監會
C.證券業協會
D.銀行業協會
答案.A
答案解析. 《基金法》第九十五條規定,非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業協會備案。
12.非公開募集的資金總額或者基金份額持有人的人數達到規定標準的基金，（ ）應當向（ ）報告。
A.基金業協會；國務院證券監督管理機構
B.證券業協會；國務院證券監督管理機構
C.證券交易所；證券業協會
D.證券交易所；國務院證券監督管理機構
答案.A
答案解析.《基金法》第九十五條規定,非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業協會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數達到規定標準的基金，基金行業協會應當向國務院證券監督管理機構報告。
13.未經批准擅自設立基金管理公司或者未經覈准從事公開募集基金管理業務的，違法所得不足一百萬元的，並處（ ）罰款。
A.3萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上50萬元以下
D.10萬元以上100萬元以下
答案.D
答案解析.《基金法》第一百二十條規定,違反本法規定，未經批准擅自設立基金管理公司或者未經覈准從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，並處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，並處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處三萬元以上三十萬元以下罰款。
14.基金管理人、基金託管人違反本法規定，相互出資或者持有股份的，責令改正，可以處（ ）以下罰款。
A.5
B.10
C.30
D.50
答案.B
答案解析.《基金法》第一百二十七條規定,基金管理人、基金託管人違反本法規定，相互出資或者持有股份的，責令改正，可以處十萬元以下罰款。
15.基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險並誤導其購買與其風險承擔能力不相當的基金產品的，處（ ）以下罰款。
A.3萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上50萬元以下
答案.C
答案解析.《基金法》第一百三十八條規定,基金銷售機構未向投資人充分揭示投資風險並誤導其購買與其風險承擔能力不相當的基金產品的，處十萬元以上三十萬元以下罰款
16.會計師事務所所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處（ ）以下罰款。
A.3萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上50萬元以下
答案.A
答案解析.《基金法》第一百四十四條規定, 會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，並處業務收入一倍以上五倍以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處三萬元以上十萬元以下罰款。
17.基金財產的債務由（ ）承擔。
A.基金委託人
B.基金託管人
C.基金份額持有人
D.基金財產本身
答案.D
答案解析.《基金法》第五條基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資爲限對基金財產的債務承擔責任。
18.下列（ ）不屬於基金份額持有人大會的權利。
A.延長基金合同期限
B.提前終止基金合同
C.更換基金管理人
D.直接參與或者干涉基金的投資管理活動
答案.D
答案解析.《基金法》第四十八條按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以設立日常機構，行使下列職權：(一)召集基金份額持有人大會；(二)提請更換基金管理人、基金託管人；(三)監督基金管理人的投資運作、基金託管人的託管活動；(四)提請調整基金管理人、基金託管人的報酬標準；(五)基金合同約定的其他職權。
19.基金管理人的權利不包括（ ）。
A.運作和管理基金資產
B.保管基金資產
C.代表基金行使股東權利
D.獲取基金管理人報酬
答案：B
答案解析：按照我國有關規定，基金管理人事有如下權利：（1）按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產，（2）獲取基金管理人報酬。（3）依照有關規定，代表基金行使股東權利。（4）有關法律法規規定的其他權利。
20.在日常運作中，目前我國基金管理公司按照（ ）的規定管理基金資產
A.發起人協議
B.公司章程
C.基金託管協議
D.基金合同
答案：C
答案解析：在日常運作中，目前我國基金管理公司按照基金合同的規定管理基金資產。
21.公開披露的基金信息不包括（ ）。
A.基金託管協議
B.基金招募說明書
C.股東會決議
D.臨時報告
答案：C
答案解析：第七十六條 公開披露的基金信息包括：(一)基金招募說明書、基金合同、基金託管協議；(二)基金募集情況；(三)基金份額上市交易公告書；(四)基金資產淨值、基金份額淨值；(五)基金份額申購、贖回價格；(六)基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告；(七)臨時報告；(八)基金份額持有人大會決議；(九)基金管理人、基金託管人的專門基金託管部門的重大人事變動；(十)涉及基金財產、基金管理業務、基金託管業務的訴訟或者仲裁；(十一)國務院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。
22.基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬於其清算財產。前述說法體現了基金財產的( )。
A.獨立性
B.契約性
C.確定性
D.營利性
答案：A
答案解析：基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬於其清算財產。
23.基金管理人或者基金託管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處( )萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格。
A.10
B.7
C.5
D.3
答案：C
答案解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規定，基金管理人或者基金託管人不按照規定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處五萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業資格。
二、組合型選擇題
1.公開募集基金的基金管理人應當履行的職責有（ ）。
I.辦理基金備案手續
II.編制基金報告
III.計算並公告基金資產淨值
IV.安全保管基金財產
A.I III
B.I II III
III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》第二十條規定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員不得有下列行爲：(一)將其固有財產或者他人財產混同於基金財產從事證券投資；(二)不公平地對待其管理的不同基金財產；(三)利用基金財產或者職務之便爲基金份額持有人以外的人牟取利益；(四)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；(五)侵佔、挪用基金財產；(六)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；(七)玩忽職守，不按照規定履行職責；(八)法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行爲。
2.下列選項中，屬於基金託管人應履行的職責有（ ）。
I.安全保管基金財產
II.辦理基金備案手續
III.對所託管的不同基金財產分別設置賬戶
IV.進行基金會計覈算
A.I III
B.I II III
III IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》規定，基金託管人應當履行下列職責：(一)安全保管基金財產；(二)按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；(三)對所託管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立；(四)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；(五)按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；(六)辦理與基金託管業務活動有關的信息披露事項；(七)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；(八)複覈、審查基金管理人計算的基金資產淨值和基金份額申購、贖回價格；(九)按照規定召集基金份額持有人大會；(十)按照規定監督基金管理人的投資運作；(十一)國務院證券監督管理機構規定的其他職責。
3.下列屬於基金份額持有人大會職權的有（ ）。
I.決定基金擴募
II.決定調整基金管理人的報酬
III.決定修改基金合同的重要內容
IV.決定延長基金合同期限
A.I III
B.I II III
III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.第四十七條基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：(一)決定基金擴募或者延長基金合同期限；(二)決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同；(三)決定更換基金管理人、基金託管人；(四)決定調整基金管理人、基金託管人的報酬標準；(五)基金合同約定的其他職權。
4.設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有（ ）。
I.取得基金從業資格的人員達到法定人數
II.註冊資本可以是實物資本
III.資產規模達到國務院規定的標準
IV.有良好的內部治理結構
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.《基金法》第十三條規定，立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，並經國務院證券監督管理機構批准：(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程；(二)註冊資本不低於一億元人民幣，且必須爲實繳貨幣資本；(三)主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近三年沒有違法記錄；(四)取得基金從業資格的人員達到法定人數；(五)董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件；(六)有符合要求的營業場所、安全防範設施和與基金管理業務有關的其他設施；(七)有良好的內部治理結構、完善的內部稽覈監控制度、風險控制制度；(八)法律、行政法規規定的和經國務院批准的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。
5.公開募集基金的基金管理人不得有的行爲包括（ ）。
I.不公平地對待其管理的不同基金財產
II.侵佔、挪用基金財產
III.向基金份額持有人違規承諾收益
IV.將其固有財產混同於基金財產從事證券投資
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.《基金法》規定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員不得有下列行爲：(一)將其固有財產或者他人財產混同於基金財產從事證券投資；(二)不公平地對待其管理的不同基金財產；(三)利用基金財產或者職務之便爲基金份額持有人以外的人牟取利益；(四)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；(五)侵佔、挪用基金財產；(六)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；(七)玩忽職守，不按照規定履行職責；(八)法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行爲。
6.基金運作的方式包括（ ）。
I.封閉式
II.橫向式
III.開放式
IV.縱向式
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》規定，基金的運作方式可以採用封閉式、開放式或者其他方式。
7.從事證券投資基金活動應當遵循的原則包括（ ）。
I.自願
II.誠實信用
III.公開
IV.公平
A.I III
B.I II III
C.I III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》四條規定，從事證券投資基金活動，應當遵循自願、公平、誠實信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。
8.下列關於基金財產的說法，正確的有（ ）。
I.不同基金財產的債權債務可以相互抵銷。
II.基金財產的債權，不得與基金管理人、基金託管人固有財產的債務相抵銷
III.基金財產投資的相關稅收，由基金管理人人承擔
IV.非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行
A.I III
IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.B
答案解析.《基金法》規定，基金財產的債權，不得與基金管理人、基金託管人固有財產的債務相抵銷；不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行。 基金財產投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關稅收徵收的規定代扣代繳。
9.下列關於基金財產債券債務獨立性的意義，說法正確的有（ ）。
I.確保了基金財產的獨立性
II.保護基金及其份額持有人的合法權益
III.有利於基金的獨立運作
IV.嚴格區分基金與就基金管理人、基金託管人的自有財產
A.I III
IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.基金財產債券債務獨立確保了基金財產的獨立性，嚴格區分基金與基金管理人、基金託管人的自有財產，保護基金及其份額持有人的合法權益。這有利於基金的獨立運作，使之免受外界干擾，以獲取最大收益。
10.下列屬於公開披露的基金信息的有（ ）。
I.基金招募說明書
II.基金託管協議
III.臨時報告
IV.基金份額上市交易公告書
A.I III
IV
C.I III IV
D.I II III IV
答案.D
答案解析.公開披露的基金信息包括：(一)基金招募說明書、基金合同、基金託管協議；(二)基金募集情況；(三)基金份額上市交易公告書；(四)基金資產淨值、基金份額淨值；(五)基金份額申購、贖回價格；(六)基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告；(七)臨時報告；(八)基金份額持有人大會決議；(九)基金管理人、基金託管人的專門基金託管部門的重大人事變動；(十)涉及基金財產、基金管理業務、基金託管業務的訴訟或者仲裁；(十一)國務院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。
11.非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司( )。
I.基金份額
II.股票
III.銀行理財產品
IV.債券
A.I III
IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.C
答案解析.非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額。
12.基金的運作方式有（ ）。
I.封閉式
II.開放式
III.只允許封閉式和開放式兩種
IV.封閉式和開放式結合
A.I II
IV
C.I II IV
D.I II III IV
答案.A
答案解析.《基金法》第四十六條 基金的運作方式可以採用封閉式、開放式或者其他方式。
13.按基金規模是否可以發生變化分，基金的種類有（ ）。
I.公募基金
II.私募基金
III.封閉式基金
IV.開放式基金
A.I II
IV
C.I III
IV
答案：B
答案解析：封閉式基金規模不可變化，開放式基金規模可以變化。
證券從業資格考試易錯題 篇3
單項選擇題
1、深圳證券交易所中小企業板塊的交易由獨立於主板市場交易系統的第二交易系統承擔，這是指（ ）。
A、運行獨立
B、監察獨立
C、代碼獨立
D、指數獨立
2、指數型ETF能否成功發行與（ ）的選擇有密切關係。
A、成分股票
B、基礎指數
C、受託人
D、投資人
3、 債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短爲2天，最長爲365天，其中（ ）品種最爲活躍。
A、7天
B、15天
C、30天
D、60天
4、 通常人們把無形市場稱爲“場內市場”。（ ）
5、投資基金是專門爲中小投資者設計的間接投資工具。（ ）
6、 金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密相聯，具有規則的變動關係，這體現了金融衍生工具的（ ）。
A、跨期性
B、期限性
C、聯動性
D、不確定性或高風險性
7、非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場交易。（ ）
多項選擇題
8、證券投資的政策性風險源於（ ）。
A、經濟週期的波動
B、新法規的出臺
C、市場供求的變化
D、政策的改變
證券從業資格考試易錯題 篇4
單項選擇題
1、 證券登記結算機構應當對證券公司報送的當日客戶融資融券交易的有關信息進行彙總、統計，並在次一交易日開市前予以公告。（ ）
2、 獲得證券登記結算公司授權的開戶代理機構可以直接辦理證券賬戶註冊資料變更手續。（ ）
3、 下列不屬於證券公司資產管理業務合規風險的是（ ）。
A．違法違規開展資產管理業務
B．在資產管理業務中內幕交易
C．喪失資產管理業務資格
D．證券公司因受到法律制裁而導致損失
4、深圳證券交易所規定，權證行權以（ ）爲單位進行申報。
A．1份
B．100份
C．1000份
D．10000份
多項選擇題
5、根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》的規定，以下選項正確的是（ ）。
A．已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者必須在申購日之前(含該日)，根據自己的申購量存入足額的申購資金
B．申購當日，由中國結算公司進行申購資金凍結處理
C．申購後第二個交易日(T+2日)，主承銷商組織搖號抽籤，公佈確定的發行價和中．籤率
D．尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日的前一日在與證券交易所聯網的證券營業部開立資金賬戶，並根據申購量存入足額的申購資金
6、證券交易所認爲必要時，可以調整融資融券業務的（ ）。
A．融資保證金比例
B．融券保證金比例
C．維持擔保比例
D．標的證券的選擇標準
7、 證券公司應當在每個月份結束後10個工作日內，向中國證券監督管理委員會、註冊地中國證券監督管理委員會派出機構和證券交易所書面報告的當月情況有（ ）。
A．融資融券業務客戶的開戶數量
B．客戶交存的擔保物種類和數量
C．全體客戶和前5名客戶的融資、融券餘額
D．強制平倉的客戶數量、強制平倉的交易金額
8、 全國銀行間債券市場回購的債券是指經中國人民銀行批准，可在全國銀行問債券市場進行交易的（ ）。
A．金融債券
B．企業債券
C．政府債券
D．中央銀行債券
9、 在全國銀行間市場質押式回購交易的結算過程中，回購雙方可以選擇的交收方式有（ ）。
A．見券付款
B．見款付券
C．券款對付
D．錢貨兩清
10、國家法律法規和行政規章規定需要資產分戶管理的特殊法人機構包括（ ）。
A．保險公司
B．證券公司、社會保障類公司
C．信託公司、基金公司
D．合格境外機構投資者
證券從業資格考試易錯題 篇5
單項選擇題
1、 以下關於基金管理公司高級管理人員責任審計與責任審查的說法，正確的是 （ ）。
A．基金管理公司副總經理離任時，公司應立即聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行離任審計
B．基金託管部門高級管理人員離任時，相關機構應立即聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計
C．基金管理公司董事長離任時，中國證監會將對其進行離任審計
D．在離任審計或者離任審查期間，基金管理公司高級管理人員不得到其他基金管理公司任職
2、 完全預期理論認爲，下降的收益率曲線意味着市場預期短期利率水平會在未來（ ）。
A．下降
B．上升
C．無關
D．保持不變
3、 申購、贖回基金份額價格以（ ）元人民幣爲基準進行計算。
A．1
B．10
C．100
D．1000
4、 在利率水平變化時，長期債券價格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關係是（ ）。
A．兩者相等
B．前者小於後者
C．前者大於後者
D．沒有直接的關係
5、 與收入型基金相比，增長型基金的風險小，收益也較低。（ ）
6、成功概率法是根據對市場走勢的預測而正確改變（ ）對基金擇時能力進行衡量的方法。
A．組合風險
B．各種證券持有量
C．現金比例的百分比
D．預期收益率
7、 下列投資風險最低的基金是（ ）。
A．債券基金
B．股票基金
C．指數基金
D．貨幣市場基金
多項選擇題
8、 資產配置的買入並持有策略的特點有（ ）。
A．投資組合完全暴露於市場風險之下
B．交易成本和管理費用較低
C．適用於資本市場環境和投資者的偏好變化不大的情況
D．要求市場流動性較大
9、 證券投資基金與銀行儲蓄存款的區別主要表現在（ ）。
A．銀行儲蓄存款的收益相對固定
B．證券投資基金是一種收益憑證，儲蓄存款是一種信用憑證
C．證券投資基金的風險相對較大
D．證券投資基金必須定期披露信息
10、 基金運營事務是基金投資管理與市場營銷工作的後臺保障，它通常包括（ ）。
A．基金註冊登記
B．覈算與估值
C．基金清算
D．信息披露
